吉林省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附带答案).doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库业道德与业务规范通关题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）加入基金业协会的，可为特别会员。A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金业协会D.基金发起人【答案】C2、一般情况下，分级基金在场内可存在三类份额，不属于这三类份额的是（）。A.A 类份额B.B 类份额C.C 类份额D.母基金份额【答案】C3、货币市场又称为（）。A.短期金融市场B.长期金融市场C.套期保值市场D.投机市场【答案】A4、商业银行从事基金销售业务的，应当向（）进行注册

2、并取得相应资格。A.中国证监会B.中国基金业协会C.中国证券业协会D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构【答案】D5、基金管理人的股东、实际控制人按照中国证监会的规定履行重大事项报告义务时，其禁止行为不包括（）。A.虚假出资或者抽逃出资B.未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动C.损害基金份额持有人利益D.合理利用基金财产【答案】D6、基金公司监事会履行合规责任不包括（）。A.当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为B.经股东会批准，董事会可以调查公司的财务状况C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查D.可以提议召开临时

3、股东会【答案】B7、特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（）将会是基金销售机构未来的发展重点。A.集中化和专业化B.分散化专业化C.层次化专业化D.加深化和专业化【答案】C8、(2016 年)投资管理业务控制的主要内容不包括（）。A.研究业务控制B.投资决策业务控制C.基金交易业务控制D.信息披露控制【答案】D9、基金信息披露的最根本、最重要的原则是（）。A.真实性B.全面性C.重要性D.时效性【答案】A10、目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（）两类。A.融资B.投资C.筹资D.基金【答案】B11、(2017 年)下列关于基金年度报告的说法中，错误的是（）。A.基金年度报告的财务会计

4、报告应当经过审计B.基金年度报告正文必须登载在指定的报刊上C.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件D.基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内编制完成基金年度报告【答案】B12、基金管理人在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，下列表述错误的是（）。A.有利于促进信息的有效利用和传播B.有利于市场合理定价C.有利于市场有效性的提高D.有利于降低资源配置【答案】D13、(2016 年)投资者教育的内容不包括（）。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资风险教育【答案】D14、（）年（）发布证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）。A.2010，中国证

5、监会B.2010，中国证券业协会C.2009，中国证监会D.2009，中国证券业协会【答案】B15、基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.1/2B.1/3C.2/3D.1/4【答案】A16、依据证券投资基金销售管理办法的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.7D.10【答案】B17、（）负责基金资产的保管。A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人【答案】D18、(

6、2017 年)基金的招募说明书更新的频率是（）。A.每半年B.每季度C.每年D.依据实际需要进行更新【答案】A19、根据忠诚尽责的职业道德要求，基金从业人员在工作中需要做到（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、某投资人赎回某基金 1 万份基金份额，持有时间为 8 个月，对应的赎回费率为 05，假设赎回当日基金份额净值是 105 元，则其可得到的赎回金额为（）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.5【答案】D21、（）包括在整个公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.内部环境B.目标设定C.控制活

7、动D.信息与沟通【答案】C22、(2017 年)按证券投资基金法律形式的不同，投资基金可以分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.本币份额基金和外币份额基金D.私募基金和公募基金【答案】A23、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（）。A.及时性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.适时性原则【答案】A24、（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规体制B.合规政策C.合规组织D.合规原则【答案】B25、专业投资者转换为普通投资者需要通过（）形式告知基金销售机构。A.口

8、头B.书面C.电话D.网络【答案】B26、（2016 年真题）下列关于证券投资基金的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、（2018 年真题）私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起（）年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。A.3B.1C.半D.2【答案】B28、下列关于我国基金销售渠道的陈述，正确的是（）。A.基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势B.保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分C.证券公司目前是我国基金销售的主要渠道D.基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道【答案】A29、（）往往是周期性衰退公司的股

9、票。A.防御型股票B.收益型股票C.逆势型股票D.蓝筹股【答案】C30、某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是（）。A.基金净值公告B.基金托管协议C.基金招募说明书D.基金合同【答案】C31、根据中国证监会 2010 年 10 月 26 日公布的关于保本基金的指导意见，下列关于我国保本基金的保本保障机制，说法错误的是（）。A.基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务B.保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失C.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合

10、同的，保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，仍有向基金管理人追偿的权利D.基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任【答案】C32、基金监管的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】D33、基金上市交易公告书的编制主体是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.中国证监会D.基金份额持有人【答案】A34、关于债券基金的特点，说法错误的是（）。A.利息收益比债券固定B.没有确定的到期日C.收益率难以预测D.信用风险较低【答案】A35、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（）。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.防范和化解经营

11、风险，提高经营管理效益C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则【答案】D36、以下不是证券投资基金营销特殊性的是（）。A.专业性B.服务性C.有形性D.适用性【答案】C37、下列关于基金客户信息的表述，不正确的是（）。A.基金经营机构不得篡改、违法使用客户信息B.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存 5年C.客户交易记录自交易记账当年计起至少保存 3 年D.对于客户交易终端信息，基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化【答案】C38、(2016 年).职业道德具有具体性A.、B.、C.、D

12、.、【答案】D39、以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是()。A.要事无巨细地披露所有信息B.要披露所有可能影响投资者决策的信息C.对信息披露人不利的信息也要披露D.要充分披露重大信息【答案】A40、(2017 年)下列基金持有人大会的审议事项中，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 23 以上通过方能作出决议的事项是（）。A.提高股票最低持仓比例限制B.提前终止基金合同C.将股指期货加入基金的投资范围，并相应的增加投资策略描述D.调整可投债务的评级标准【答案】B41、(2016 年)下列不属于按投资市场分类的股票基金是（）。A.国内股票基金B.国外股票基金C.成长型股票基

13、金D.全球股票基金【答案】C42、基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的（）。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。A.合并机制B.分离机制C.融合机制D.结合机制【答案】B43、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A.董事会B.总经理C.监事会D.股东大会【答案】B44、（2016 年真题）当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持（）。A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托管银行利益优先的原则C.基金管

14、理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则D.基金管理公司利益优先的原则【答案】A45、采用封闭式运作方式的基金特征，正确的是()。A.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回B.基金资产总值在合同期限内固定不变C.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回D.基金份额总额在基金合同期限内固定不变【答案】D46、（）是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。A.金融资产B.金融服务机构C.储蓄类资产D.融资类资产【答案】A47、（2021 年真题）私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时

15、，以下不合规的是（）。A.合伙协议条款应当包括合伙人会议B.合伙协议条款应当包括利润分配及亏损分担C.合伙协议条款应当包括信息披露制度D.合伙协议应当约定全体合伙人总数控制在 200 人以内【答案】D48、基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事（）等相关活动的人员。A.宣传推介基金B.发售基金份额C.办理基金份额申购和赎回D.以上都是【答案】D49、基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A.基金管理人B.交易所C.基金托管人D.注册登记机构【答案】D50、根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII 基金可以（）。A.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证B.投资于与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品C.参与未持有基础资产的卖空交易D.购买不动产【答案】B