吉林省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（基础题）.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（基础题）基础知识题库附答案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、人民币股权投资基金分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、投资协议中的优先认购权条款赋予了作为老股东的股权投资基金以下（）权利。A.B.C.D.【答案】A3、私募基金的合格投资者的净资产不低于（）万元的单位。A.500B.1000C.2000D.3000【答案】B4、（2021 年真题）股权投资基金清算情形包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A5、目前，我国要求代销机构应获得中国证监会

2、基金销售业务资格且成为（）。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会会员C.国务院证券监督管理机构D.中国证券业协会【答案】B6、下列描述委托募集正确的一项是（）。A.基金管理人委托有资格的基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金B.基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集C.代销机构签署合同，要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定D.履行对投资者的评估和投资者风险默认程序【答案】B7、基金托管人按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据（）的指令，及时办理清算、交割事宜。A.基金投资者B.董事会C.基金管理人D.原始股东【答案】C8、反映了某公司股权价值相对

3、其净利润的倍数的是（）。A.市盈率倍数B.市净率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】A9、（2017 年真题）为保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，发挥行业自律的基础性作用，基金业协会发布了（）。A.私募投资基金监督管理暂行办法B.关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告C.关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告D.基金管理公司风险管理指引（试行）【答案】C10、母基金主要采取（）。A.私募形式B.公募形式C.委托募集形式D.自行募集形式【答案】A11、(2017 年)中国基金业协会于（）发布关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告，正式启动私募基金管理

4、人分类公示制度。A.2015 年 3 月B.2016 年 2 月C.2014 年 12 月D.2014 年 11 月【答案】A12、以下不属于基金业协会职责范围的是（）。A.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控B.信托公司客户资产管理计划备案和监测监控C.证券公司直投基金备案和监测监控D.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测【答案】B13、长河股权投资基金有限公司是一家公司型股权投资基金，该公司自聘管理团队管理公司的资产，该公司的下述行为符合行业规定的是（）。A.仅在基金募集完成后 20 个工作日内向中国证券投资基金业协会进行了基金备案B.公司成立后在中国证券投资基金

5、业协会进行基金管理人登记，并在基金募集完成后 20 个工作日内进行基金备案C.未在中国证券投资基金业协会进行任何登记备案即进行了项目投资D.仅在基金募集完成后 20 个工作日内在中国证券投资基金业协会进行了基金管理人登记【答案】B14、股权投资基金的信息披露内容，描述错误的一项是（）A.基金管理人或者基金销售机构，应当在进行基金销售推介时，向基金投资者披露基金合同、托管协议以及募集推介材料等信息。B.基金运作期间,基金管理人应当向基金托管者披露基金的重要信息。C.信息披露义务人还应当按照法律法规、监管机构以及自律组织的要求，对其他应当披露的信息进行披露。D.按照股权投资基金信息披露的完整性原则

6、，信息披露义务人应当将基金各项重要事项进行全面、完整的披露，以便基金投资者充分了解基金信息，从而进行判断和决策。【答案】B15、并购投资基金投资于扩展期企业和参与（）收购。A.管理层B.董事会C.监事会D.经理层【答案】A16、下列说法正确是（）A.B.C.D.【答案】C17、下列属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B18、已分配收益倍数和总收益倍数都是站在（）的角度来评价股权投资基金的。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金募集者【答案】C19、使用简单价值等式对企业价值与股权价值进行转换时，以下表述正确的是（）A.、B.、C.

7、、D.、【答案】B20、私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的（）负责。A.真实性、易得性、准确性B.真实性、完整性、及时性C.真实性、易得性、及时性D.真实性、完整性、准确性【答案】D21、销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足（）条件。A.B.C.D.【答案】D22、（）阶段最为关键的工作是股改。A.决策改制B.材料制作C.申请审核D.登记挂牌【答案】A23、关于基金托管费,说法正确的是（）。A.基金托管费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用B.基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C.基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用D.基金

8、托管费是基金管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用【答案】B24、（2017 年真题）不同组织形式的股权投资基金，具有企业法人主体地位的是（）。A.任何组织形式的基金B.合伙型基金C.公司型基金D.契约型基金【答案】C25、股权投资基金财产的所有者是（）。A.基金托管机构B.基金投资者C.基金销售机构D.基金管理人【答案】B26、股权投资起源于（）A.中小企业贷款B.公募基金C.创业投资D.融资担保【答案】C27、不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是（）。A.虚构、夸大集资人的投资管理能力或历史投资回报B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传C.未经有关部

9、门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金D.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报【答案】A28、与一般财务审计以验证企业财务报表真实性为目的不同，财务尽职调查强调发现企业的潜在风险以及（）。A.投资风险B.投资价值C.未来收益D.战略投资意义【答案】B29、以下关于创业投资和创业投资基金说法错误的是（）A.创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金B.创业投资基金通过注资的形式对企业的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金C.创业投资可以采取非组织化形式和组织化形式D.创业投资的投资对象是指对早期、中期企业的投资【答案】D30、

10、（2020 年真题）关于清算价值法，正确的评估步骤是（）A.III、II、V、I、IVB.II、IV、III、IV、IC.V、II、III、IV、ID.V、II、III、I、IV【答案】C31、下列说法错误的是（）。A.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务B.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2PP2B众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，由于这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者，为防范风险，基金业协会对从事与私募基金业务相冲突业务的上述机构将不予登记C.私募股权投资基金类管理人，需要对“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明D.

11、基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务、与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、其他非金融业务【答案】A32、某大型企业拟发起设立一只股权投资基金，该企业的做法符合规定的是（）。A.规定投资的员工最少需要投资 10 万元B.强制要求中级以上的管理人员进行投资C.向全公司的 1000 名员工发起投资倡议书D.经过资产调查向公司 10 名高级管理人员发送投资倡议书【答案】D33、在投资后项目监管方面，需要重点关注以下（）指标。A.B.C.D.【答案】D34、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。A.半年B.一年C.两年D.三年【答案】B35、股

12、权投资基金一般采用的基金收益分配原则是（）。A.向投资者返还投资本金，其次向投资者支付约定的优先收益，剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配B.向投资者支付约定的优先收益，其次向投资者返还投资本金，剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配C.向管理人支付管理费，其次向投资者支付投资本金和约定的优先收益，剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配D.投资者支付投资本金和约定的优先收益，其次向管理人支付管理费，剩余收益按照约定的比例在管理人和投资者之间进行分配【答案】A36、（2020 年真题）关于股权投资基金募集，以下表述错误的是（）A.管理人可自行拟定基金募集推荐

13、材料并寻找任意投资者B.基金管理人委托第三方代销机构募集时，需确保该代销机构获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员C.股权投资基金可以选择公开募集或非公开募集两种方式D.募集过程中必须对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估【答案】A37、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.10 日B.20 个工作日C.10 个工作日D.20 日【答案】B38、必备投资者应当以创业投资为主营业务，具备（），配备（），同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。A.一定资金实力；具有一定数量基金从业资格的人员B.一定投资经验；具

14、有一定创业投资从业经验的人员C.一定资金实力和投资经验；具有一定创业投资从业经验的人员D.一定资金实力和投资经验；具有一定数量基金从业资格的人员【答案】C39、以下对股权投资基金投资者性质的描述，错误的是（）。A.基金的出资人B.基金财产的所有者C.基金产品的募集者D.基金投资回报的受益人【答案】C40、（2017 年真题）股权投资基金在风险揭示书中，应揭示的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、（）是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。A.反摊薄条款B.保护性条款C.优先认购权条

15、款D.第一拒绝权条款【答案】B42、以下关于基金自行募集和委托募集的说法，正确的是（）。A.委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，无须支付服务费B.采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，又可以销售其他基金管理人的产品C.采用委托募集方式募集，可以委托期货公司、保险机构、证券投资咨询机构等D.采用委托募集方式募集，基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议【答案】C43、（2016 年真题）下述投资者中视为当然合格投资者的是（）。A.已备案的资产管理计划B.某有限责任公司C.未备案的证券投资基金D.未

16、备案的产业投资基金【答案】A44、符合全国中小企业股权转让系统挂牌条件基本标准的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、（）是指投资人在与目标公司达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标公司切与本次投资相关的事项进行资料分忻、现场调查的一系列活动。A.深入调查B.一般调查C.尽职调查D.特殊调查【答案】C46、定增基金是指（）。A.投资于处于，各个创业阶段的未上市成长型企业的股权投资基金B.投资于上市公司非公开发行股票的股权投资基金C.投资于土地以及建筑物等土地定着物D.是指主要对企业进行财务性并构投资的股权投资基金【答案】B47、关于合伙型股权投资基金解散事由，下列表述错误的一项

17、是（）A.合伙协议约定的解散事由出现B.部分合伙人决定解散C.合伙协议约定的经营期限届满，合伙人不愿继续经营D.全体投资项目到期退出【答案】B48、基金服务业务的服务内容包括基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、违反国家规定，有下列（）行为，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪。A.经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的B.买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的C.经国家有关主管部门批准合法经营证券、期货、保险业务的D.未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行股票或者公司、企业债券【答案】B50、股权投资基金法律尽职调查关注的重点问题不包括（）。A.历史沿革问题B.监管政策C.债务及对外担保情况D.税收及政府优惠政策【答案】B