吉林省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、衍生金融工具不包括（）。A.远期合约B.期权合约C.金融债券D.互换协议【答案】C2、当前，我国开放式基金已经构建一条（）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B.债券基金、货中市场基金、混合基金、股票基金C.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金【答案】C

2、3、依据法律形式的不同，基金可以分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.在岸基金和离岸基金C.封闭式基金和开放式基金D.股票型基金和债券型基金【答案】A4、关于基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、1992 年 11 月经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（）。A.淄博基金B.华安创新C.天骥基金D.基金开元【答案】C6、(2016 年)（）是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。A.契约型基金B.公司型基

3、金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】B7、在()策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。A.产品B.促销C.渠道D.价格【答案】D8、基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险，下列说法错误的是（）。A.涉及政治、社会、文化等方面的风险B.宏观经济周期导致的整体行业风险C.火山地震等地质条件导致的风险D.机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险【答案】D9、封闭式基金的交易时间为每周一至周五（法定公众节假日除外），每天（）。A.8：0011：00，12：0015：00B.8：3011：30

4、，12：0015：00C.9：0011：30，13：0015：00D.9：3011：30，13：0015：00【答案】D10、（2016 年真题）当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。A.中国人民银行B.中国证监业协会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】C11、（）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。A.LOFB.成长型基金C.ETFD.收入型基金【答案】A12、关于现金差额相关内容的说法不正确的是（）。A.T 日现金差额在 T+1 日的申购清单和赎回清单中公告B.现金差额的数值只可能为正C.T 日投资

5、者申购和赎回基金份额时，需按现金差额进行资金的清算交收D.投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金【答案】B13、关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是（）。A.投资人递交申购申请，申购成立B.基金份额登记机构收至伸购款项，申购生效C.投资人交付申购款项，申购成立D.投资人交付申购款项，申购生效【答案】C14、对于基金合同生效 1 年以上但不满 10 年的基金，关于其宣传推介材料业绩登载，以下说法错误的是()A.如宣传推介材料公布日在下半年，还应当登载当年年初以来的业绩B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或摘取自基金定期报告C.应当登载自合同生效当年开始

6、所有完整会计年度的业绩D.计算业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则【答案】A15、基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则不包括（）。A.合法、合规性原则B.同步性原则C.审慎性原则D.适时性原则【答案】B16、以下关于证券投资基金概念的表述,正确的是（）A.A:、B.B:、C.C:、D.D:、【答案】D17、基金销售机构在销售基金和相关产品时，要坚持（）原则。A.投资人利益优先B.公司利益优先C.投资人收益一风险匹配D.公司收益一风险匹配【答案】A18、(2016 年)一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（）%的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人

7、提供服务。A.0.25B.0.5C.1D.1.5【答案】A19、对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是（）。A.董事会B.管理层C.监查长D.基金经理【答案】A20、(2017 年)基金募集失败时，基金管理人应当承担的责任是（）。A.基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中B.以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用C.在基金募集期限届满后 60 天内返还投资者已缴纳的款项D.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支付投资者已缴纳款项的利息【答案】B21、公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点

8、指的是（）。A.合法性原则B.完整性原则C.及时性原则D.审慎性原则【答案】D22、一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于()的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。A.0.25B.0.5C.1D.1.5【答案】A23、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、下列符合封闭式基金上市交易条件的是（）。A.基金合同期限为 5 年，基金募集金额为 2.5 亿元，基金份额持有人为 1500 人B.基金合同期限为 5 年，基金募集金金额为 4.5 亿元，基金份额持有人为 900人C.基金合

9、同期限为 3 年，基金募集金金额为 2.5 亿元，基金份额持有人为 900人D.基金合同期限为 3 年，基金募集金金额为 4.5 亿元，基金份额持有人为 900人【答案】A25、（）是基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金【答案】B26、（2018 年真题）当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不得低于（）。A.基金总份额 10%B.基金总份额 5%C.当日基金总份额D.基金总份额【答案】A27、关于公募基金的招募说明书摘要，以下表

10、述错误的是（）。A.该摘要包括基金业绩和费用概览B.该摘要应包括招募说明书的更新说明C.该摘要是招募说明书内容的精华D.该摘要应出现在每个月更新的招募说明书中【答案】D28、（2017 年真题）货币市场基金偏离度达到需要进行临时报告披露的要求是（）。A.负偏离度的绝对值达到 0.25B.负偏离度达到 0.25C.偏离度的绝对值达到 0.25D.正偏离度达到 0.25【答案】A29、一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（）。A.狭小B.广泛C.相同D.不确定【答案】B30、(2017 年)基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守

11、以下行为规范（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、(2017 年)下列关于证券投资基金的分类介绍中，错误的是（）。A.混合基金的股票投资比例不得超过股票基金对股票投资比例的下限B.收入型基金以追求稳定的经常性收入为基本目标C.目前我国的公募证券投资基金全部是公司型基金D.封闭式基金基金份额在基金合同期限内固定不变【答案】C32、下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是（）。A.基金管理人可设总经理、副总经理多人B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报

12、告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务【答案】A33、QDII 基金在基金合同中披露的信息不包括（）。A.境外投资顾问和境外托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】D34、下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（）。A.基金净值计算差错B.不公平对待不同投资组合C.基金宣传材料有误导性陈述D.基金投资组合违反投资合规指标导致基金财产受到损害【答案】A35、根据基金管理公司风险管理指引（试行），销售合规性风险管理主要措施不包括（）。A

13、.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.建立有效的投资流程和投资授权制度D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生【答案】C36、基金募集期限届满，开放式基金需满足（）。A.基金募集份额总额不少于 3 亿份B.基金募集金额不少于 2 亿元人民币C.基金份额持有人的人数不少于 300 人D.基金份额持有人的人数不少于 1000 人【答案】B37、当存在如下哪些因素时，应审慎评估基金产品的风险。（）A.B.C.D.【答案】D38、（）是指基金从业人员应当以对

14、待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。A.忠诚B.尽责C.诚实D.守信【答案】B39、以下行为中，不属于基金职业道德教育主要途径的是（）。A.基金公司表彰岗位突出贡献标兵B.行业协会开展内幕交易案件警示展C.证监会向违规机构和个人出具行政监管措施D.基金公司新员工学习所在机构的员工手册【答案】C40、出现下列（）情形时，公开募集基金管理人的职责终止。A.B.、C.、D.、【答案】D41、()是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】D42、某投资人投资 1 万元申购某基金，申购费率为 1.5

15、%，假定申购当日基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额为（）。A.9280.95 份B.9350.95 份C.9383.06 份D.9480.95 份【答案】C43、（2017 年真题）科学的投资管理业绩评价体系不包括（）。A.是否符合基金产品特征和决策程序B.投资决策记录C.投资组合情况D.基金绩效分析【答案】B44、对于私募基金的备案，以下表述错误的是（）。A.委托托管机构托管基金财产的，必须报送托管协议B.我国对于私募基金实行产品备案制度，与公募基金区别监管C.私募基金管理人办理登记备案成功，代表投资能力与合规情况得到监督管理机构认可D.私募基金办理基金备案手续，需要报送

16、主要投资方向及基金类别【答案】C45、投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】C46、（2017 年真题）托管人应当在事件发生之日起 2 日内编制并披露临时公告书的重大事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、（2017 年真题）下列属于基金信息披露禁止行为的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、下列不属于促进资产管理业务规范健康发展途径的是（）。A.分类统一标准规制，逐步消除套利空间B.引导资产管理业务向新行业发展，有序打破刚性兑付C.加强流动性风险管控，控制杠杆水平D.消除多层嵌套，抑制通道业务【答案】B49、封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。A.二级市场供求关系B.基金份额净值C.基金资产总值D.银行存贷款利率【答案】A50、（）也称为诚信，就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。A.守法合规B.诚实守信C.客户至上D.忠诚尽责【答案】B