吉林省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷B卷附答案.doc

《吉林省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《吉林省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷B卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、吉林省吉林省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷基础知识押题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、公司型基金的章程应包括的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B2、(2016 年)关于公司重组上市的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、外部股权转让的程序步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、以下关于合伙型股权投资基金的财产份额转让说法错误的是（）A.合伙人向其他合伙人转让财产份额，不必经过其他合伙人的一致同意B.合伙人向其他合伙人以外的第三人

2、转让财产份额，不需要经过其他合伙人的一致同意方可生效C.合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额，同等条件下其他合伙人对财产份额的转让享有优先购买权D.合伙型股权投资基金可按照合伙协议的约定，办理财产份额转让手续【答案】B5、某私募基金年度投资人会议对投资人报告了以下内容，其中，违反私募基金信息披露禁止性规定的是（）。A.本基金预计三年后实现退出，总收益率 30B.本年度基金向管理人支付基金管理费 1500 万元C.本年度基金退出投资项目 3 个，总计收回 2.2 亿元，其中，项目对应投资成本 1 亿元D.本年度基金投资组合新增投资项目五个，投资总额 2.5 亿元【答案】A6、会计师事务所提

3、供多方面的专业服务，包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有（）A.B.C.D.【答案】A8、除非另有约定,基金合同中应当设置不少于（）小时的投资冷静期,在投资冷静期内、募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构.?A.12B.24C.72D.以上都不对【答案】B9、早期的股权投资基金主要依据（）设立公司型股权投资基金。A.公司法B.投资基金法C.证券法D.合伙企业法【答案】A10、关于创业投资，说法正确的是（）。A.主要投资成熟企业B.仅投资发展早期或中期企业C.生要通过股息红利的方式获取收益D.包含非专

4、业机构和个人从事创业投资【答案】D11、下列关于公司型基金管理方式的说法，正确的是（）。A.只能采用受托管理方式B.只能采用自我管理方式C.同时采用受托管理方式和自我管理方式D.可以采用自我管理方式，或者采用受托管理方式【答案】D12、以下不属于折现现金流估值法的估值步骤的是（）A.选择适用的折现现金流估值法B.确定详细预测期数（n）C.计算详细预测期内的每期现金流（CFt）D.计算目标公司的企业价值或者股权价值【答案】D13、下列对企业价值的理解有误的是（）。A.公司股东持有的公司运营所产生的价值B.包括企业的股东所拥有的股权价值C.包括企业的债权人所拥有的债权价值D.公司所有出资人共同拥有

5、的公司运营所产生的价值【答案】A14、关于股权投资基金的基本税负，以下说法错误的是（）A.公司型基金的税收规则是先税后分B.合伙企业生产经营所得和其他所得采取先分后税的原则C.信托（契约）型基金是企业所得税的纳税主体D.项目上市后通过二级市场退出，计缴增值税【答案】C15、收购方的自有资金和外部资金的比例，不属于通常取决于因素的一项是（）。A.目标公司所能产生的现金流B.内部资金的流转C.外部资金的融资成本D.资本结构的风险【答案】B16、有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除旅行

6、风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品【答案】A17、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）。A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方B.监事会会议每半年召开一次C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利D.投资人有权提名董事【答案】D18、(2017 年)（）是合格投资者的核心要素。A.风险识别能力和承担能力B.拥有的资产规模C.收入水平D.最低投资限额【答案】A19、股权投

7、资基金投资后阶段常用的监控指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、公司增加注册资本程序包括（）。A.B.C.D.【答案】C21、以下关于合伙型基金中合伙人的说法正确的是（）。A.有限合伙人为公司计缴企业所得税和个人所得税B.有限合伙人为自然人适用 5%35%的超额累进税率C.有限合伙人为自然人计缴企业所得税D.合伙型基金的投资者作为普通合伙人【答案】B22、（2016 年真题）下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是（）。A.应按规定申请设立，并领取营业执照B.公司章程需由所有股东签字并确认C.出资最低限额应不低于 100 万元D.股东人数应当在 200 以下【答案

8、】D23、下列关于股权投资基金退出方式的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（）。A.基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构B.基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构C.基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除D.基金管理人将不承担任何责任【答案】C25、()对设立外商投资创业投资企业的条件，包括投资者人数、认缴出资额的最低限额、组织形式、管理团队等进行了规定。A.关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定B.外国企业或者个人在中国境内设立合伙企业管理办法C.合伙企业法D.外商投资创业投资企业管理办法【答案】D26、股

9、权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据公司登记管理条例的相关规定在（）办理变更登记。A.证券交易所B.证监会C.工商行政管理部门D.基金业协会【答案】C27、关于杠杆收购基金的运作特点，表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D28、股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的（），公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益。A.B.C.D.【答案】A29、以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（）。A.募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可B.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向可主要为非公开交易

10、的私人股权或公开市场交易的股权C.募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权D.募集方式可公开募集或非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可【答案】C30、（）是一种采用从设计相同或可比（类似）资产、负债或资产负债组合（比如业务）的市场交易中得出的价格及其他相关信息的估值方法。A.相对估值法B.成本法C.市场法D.收入法【答案】C31、下列选项中，属于财务指标的是（）。A.资产负债表重大改变B.重大经营管理问题C.经营风险控制情况D.销售额增长【答案】A32、内部控制科学、合理、有效，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越制度约束的权力是

11、指（）。A.防火墙原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则【答案】B33、以下关于估值方法，说法正确的是（）。A.相对估值法在创业投资基金和并购基金中大量使用B.折现现金流估值法常见于杠杆收购和破产投资策略C.成本法主要多用于创业早期企业的估值D.清算价值法作为一种辅助方法【答案】A34、下列关于清算流程的说法中，错误的是（）。A.若公司财产不足清偿债务时，清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产B.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行C.编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排D.清算方案需提交股东大会（股东会）通过或者报主

12、管机关确认【答案】A35、下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任的说法中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、基金投资者关系管理的意义不包括（）。A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系B.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持C.有利于培养从业人员的合规与风险意识，保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守D.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称【答案】C37、2014 年 8 月 21 日，中国证监会颁布的（），明确中国证券投资基金业协会对股权投资开展自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A.私募投资基金募集行为管

13、理办法B.私募投资基金监督管理暂行办法C.私募投资基金信息披露管理办法D.中华人民共和国证券投资基金法【答案】B38、股权投资基金募集期间，在宣传推介材料（如招募说明书）中应当向投资者披露的信息是（）。A.基金托管人最近 3 年的诚信情况说明B.基金管理人最近 3 年的诚信情况说明C.基金外包服务最近 3 年的诚信情况说明D.基金销售机构最近 3 年的诚信情况说明【答案】B39、根据基金法国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内作出批准或者不批准决定。A.3B.6C.10D.8【答案】B40、（2020 年真题）关于折现现金流估值法的折现率，以下表述错误的是（）A.

14、折现率的选取取决于使用的现金流，二者要对应B.企业自由现金流对应的折现率为加权平均资本成本C.红利对应的折现率为加权平均资本成本D.股权自由现金流对应的折现率为股权资本成本【答案】C41、根据适当性匹配原则，可以购买所有风险等级的基金产品是（）型普通投资者。A.ClB.C2C.C4D.C5【答案】D42、（2021 年真题）签署投资备忘录属于股权投资基金运作的（）阶段。A.管理B.设立C.募集D.投资【答案】D43、(2017 年)股权投资基金委托募集中，下列能够作为第三方受托机构的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下

15、表述错误的是（）A.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B.众筹等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离 B 在管理人登记法律意见书中，律师需要对股权投资基金类管理人从事“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明C.对于兼营保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离D.股权投资基金类管理人的“投资咨询”业务的实际经营范围可以存在证券、期货投资咨询管理暂行办法规定的“证券、期货投资咨询”业务【答案】D45、必备投资者应当以创业投资为主营业务，具备（）和（）同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。A.一定资金实力；具有一定数量基金

16、从业资格的人员B.一定投资经验；具有一定创业投资从业经验的人员C.创业投资专业能力；资金实力D.一定资金实力和投资经验；具有一定数量基金从业资格的人员【答案】C46、关于基金业绩评价，下列说法正确的是（）。A.净内部收益率反映基金投资项目的回报水平B.已分配收益倍数体现了投资者的账面回报水平C.毛内部收益率反映基金投资项目的回报水平D.总收益倍数体现了投资者现金的回收情况【答案】C47、（2017 年真题）根据防范利益冲突要求，下列不属于基金管理人不得兼营的业务的是（）。A.与私募基金业务存在冲突的业务B.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务C.其他非金融业务D.同类型的私募基金管理业务【答

17、案】D48、(2017 年)对股权投资基金及管理人进行登记、备案的作用是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、（2020 年真题）关于基金托管人的主要职责，以下表述错误的是（）A.参与制定基金所投资企业发展战略B.安全保管基金财产C.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开D.按照规定开设基金资金账户【答案】A50、股权投资基金管理人内部控制应当遵循适时性原则,是指（）。A.基金管理人应当实时评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化随时修改或完善B.基金管理人应当不定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化随时修改或完善C.基金管理人应当定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善D.基金管理人应当不定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步修改或完善【答案】C