吉林省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷B卷附答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试卷知识押题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金管理公司的研究部是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究，提出行业资产配置建议，并选出具有投资价值的上市公司建立（），向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。A.投资组合B.股票池C.市场组合D.股票分析模型【答案】B2、下列关于做市商的表述，不正确的是（）。A.报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度B.做市

2、商的利润来源于买卖差价，如果证券差价小但交易频繁，做市商无法赚取利润C.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担,本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出D.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入；当接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自由证券卖出【答案】B3、投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA 协会在 1995 年开始筹备成立（）。A.全球投资业绩标准委员会B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.深训证券交易所【答案】A4、以下关于 QDII 基金说法错误的是（）

3、。A.可委托境外投资顾问进行境外证券投资B.托管人不可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务C.QDII 基金由境内托管人负责托管业务D.可委托境外证券服务机构代理买卖证券【答案】B5、（）假定投资组合中各种风险因素的变化服从特定的分布（通常为正态分布），然后通过历史数据分析和估计该风险因素收益分布的方差协方差、相关系数等。A.历史模拟法B.方差协方差法C.压力测试法D.蒙特卡洛模拟法【答案】B6、（）也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司对于资产包含大是现金的公司是更为理想的估值指标。A.市盈率B.市净率C.市现率D.市销率【答案】B7、基金管理人对外披露基金净值前，负有

4、复核基金净值准确性义务的机构有()A.基金公司稽核监督部门B.相关监管机构C.第三方销售机构D.托管人【答案】D8、下列金融、非金融产品或工具，QDII 基金不可购买并进行投资的是（）。A.银行存款、可转让存单B.住房按揭支持证券、资产支持证券C.代表贵重金属的凭证D.与固定收益、商品指数等标的物挂钩的结构性投资产品【答案】C9、QDII 基金产品起点门槛为（）元人民币。A.100B.1000C.1 万D.10 万【答案】B10、（）是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的行为。A.回购协议B.同业拆借C.金融借货D.商业票据【答案】B11、对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是

5、（）。A.基金托管人B.基金份额持有人C.基金监督机构D.基金管理人【答案】A12、关于债券投资的通胀风险，以下说法错误的是()A.对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券B.浮动利息债券因其利息是浮动的，因此避免了通胀风险C.大多数种类的债券都是面临通胀风险D.随着物价上涨，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降【答案】B13、以下选项中不属于私募股权广泛使用的战略包括（）。A.风险投资B.成长权益C.并购投资D.另类投资【答案】D14、基金 A 在 2014 年 12 月 31 日净值为 1 亿元。2015 年 3 月 31 日，客户申购了 3000 万元，申购发生之前基金 A 的

6、净值为 1.3 亿元。2015 年 9 月 1 日，基金 A 进行了 1500 万元的分红，分红之前基金 A 的净值为 1.8 亿元。除此之外，基金 A 在 2015 年没有其它大额对外现金流发生。在 2015 年 12 月 31 日，基金A 的净值为 1.32 亿元。按照全球投资业绩标准（GIPS）规定的收益率A.18%B.23%C.17%D.32%【答案】C15、房地产投资信托基金在美国市场盛行，投资者通过（）可以不用直接拥有真实房地产而投资房地产行业。A.QDIIB.REITsC.ETFD.RQFII【答案】B16、()指的是作为基金利润主要分配形式的现金，可能由于通货膨胀等因素的影响而

7、导致购买力下降，降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险。A.购买力风险B.利率风险C.信用风险D.利润风险【答案】A17、（）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。A.QDIIB.QFIIC.基金互认D.以上选项都正确【答案】B18、下列关于基金财务会计报告分析的说法，错误的是()。A.股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动，并不意味着基金经理一定进行了增仓或减仓操作B.通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况C.对于股票基金及债券基金来说，费用的高低对于基金净值有着较大的影响D.如果基金份额变动较大

8、，会对基金管理人的投资产生不利影响【答案】C19、票面金额为 100 元的 3 年期债券，票面利率 5%，每年付息一次，当前市场价格为 90 元，则该债券的到期收益率是（）。A.1.7235%B.5.0556%C.5%D.8.9468%【答案】D20、下表述不符合资本市场理论的前提假设的是()。A.投资者对各种资产的预期收益率、风险、及资产间相关性都具有相同的判断B.投资不可以分割，投资数量固定C.投资者的买卖行为不会改变证券价格D.投资者都拥有相同信息【答案】B21、下列哪一类私募股权投资的战略通常是向初创型企业提供资金？（）A.风险投资B.并购投资C.成长权益D.危机投资【答案】A22、（

9、）年底，银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务，进一步丰富了短期融资券的期限结构。A.2008 年B.2009 年C.2010 年D.2011 年【答案】C23、申请 QDII 资格的机构投资者应当符合的条件不包括（）。A.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有 5 年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于 1 名B.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范C.最近 5 年没有受到监管机构的重大处罚D.中国证监会根据审值监管原则规定的其它条件【答案】C24、（）属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求。A.研究部B.投资部C.交

10、易部D.投资决策委员会【答案】C25、不属于衍生工具的特点的是（）。A.跨期性B.杠杆性C.确定性D.联动性【答案】C26、QDII 基金产品起点仅为（）元人民币，适合更为广泛的投资者参与。A.1B.10C.100D.1000【答案】D27、甲公司 2015 年与 2014 年相比，销售利润率下降 10%,总资产周转率提高10%,假定其他条件与 2014 年相同，则 2015 年与 2014 年相比，甲公司的净资产收益率（）。A.保持不变B.无法确定高低变化C.有所提高D.有所下降【答案】D28、下列不属于影响公司发行在外股本的行为是（）。A.兼收并购B.权证的行权C.再融资D.权益投资【答案

11、】D29、下列关于不动产投资的类型描述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人（）。A.可以拒收B.不能拒收C.不能接受D.视具体情况而定【答案】B31、下列不属于股票的特征的是（）。A.收益性B.永久性C.风险性D.真实性【答案】D32、现金流量表的基本结构不包括（）A.经营活动产生的现金流量B.投资活动产生的现金流量C.筹资活动产生的现金流量D.合作贸易活动产生的现金流量【答案】D33、股票的价值不包括()。A.票面价值B.折旧价值C.清算价值D.内在价值【答案】B34、股利贴现模型不包括()。A.零增长模型B.不

12、变增长模型C.多元增长模型D.公司自由现金流贴现模型【答案】D35、按照现行法规要求,个人持有公开发行上市公司股票股息红利免征个人所得税的前提是持股期限（）。A.1 个月至 1 年B.2 年以上C.1 个月以内（含 1 个月）D.1 年以上【答案】D36、公司债券的发行主体是（）。A.国有企业B.中央政府C.股份公司D.地方政府【答案】C37、（）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。A.短期国债B.银行承兑汇票C.中央银行票据D.商业票据【答案】C38、下列不属于最常用的 VaR 估算方法的是（）。A.参数法B.久期分析法C.历史模拟法D.蒙特卡洛模拟法【答案】B39、

13、申请 QDII 资格的证券公司，净资本不低于()亿元人民币。A.5B.6C.8D.4【答案】C40、（）是债券价格与到期收益率之间的关系用弯曲程度的表达方式。A.久期B.凸性C.信用利差D.收益率曲线【答案】B41、无论期限的长短央行票据的交易流通起始日均为（）债券债务。A.登记日当天B.登记日次日C.登记日次工作日D.债券缴款日次日【答案】A42、下列属于企业再融资行为的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、下列关于贝塔系数的说法中，正确的是（）。A.贝塔系数大于 0 时、该投资组合的价格变动方向与市场相反B.贝塔系数小于 0 时，该投资组合的价格变动方向与市场一致C.贝塔系数等于

14、 1 时，该投资组合的价格变动方向与市场相反D.贝塔系数大于 1 时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大【答案】D44、（）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。A.全额结算B.净额结算C.实时处理交收D.批量处理交收【答案】A45、下列关于资本资产定价模型基本假定的说法，错误的是()。A.市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的B.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整C.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产D.不同投资者对各种资产的预期收益

15、率、风险及资产间的相关性具有不同的判断【答案】D46、通常，投资者考察其所投资的私募股权投资基金收益状况时，会画出一条曲线，这条曲线是以时间为横轴、以收益率为纵轴的一条曲线，称为（）曲线。A.MB.VC.LD.J【答案】D47、()是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。A.政策风险B.经济周期性波动风险C.利率风险D.购买力风险【答案】A48、期货保证金制度中，缴纳资金的比例通常在（）。A.3%5%B.1%3%C.5%10%D.5%15%【答案】C49、用复利法计算第 n 期末终值的计算公式为()。A.FV=PVx(l+ixn)B.PV=FVx(l+ixn)C.PV=FVx(1+i)nD.FV=PVx(1+i)n【答案】D50、下列关于利率风险的表述错误的是（）。A.利率风险属于非系统风险B.利率与债券价格呈反向变化C.利率提高使得一部分资金流向银行储蓄，减少对债券的需求，使债券价格下降D.利率提高会导致公司融资成本升高，投资者机会成本上升，使债券价格下降【答案】A