四川省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案.doc

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1、四川省四川省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、我国法规规定公司型基金为有限公司的投资者人数不超过（）人。A.50B.200C.10D.20【答案】A2、清算价值法常见于杠杆收购和（）。A.破产投资策略B.市场投资C.价值投资D.清算策略【答案】A3、下列关于不同类型股权投资基金内部组织机构的设置与投资决策的说法，正确的是（）。A.公司型基金中，投资者出资成为公司股东，通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益分配划分作出规定B.公

2、司型基金聘请外部管理机构进行投资运营管理时，股东大会决定外部管理机构的选择并起监督职能，监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现C.在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件、程序、职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议对合伙企业的投资业务进行决策和管理D.在契约框架下，通常设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会，投资者往往参与其人员构成，契约型基金的决策权归属投资者【答案】A4、下列哪些属于股权投资母基金的作用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、下列关于设立外商投资创业投资企业时必备投资者的说法中，错误的是（）。A.以创业投资为主营业务B.具备创业投资专业能力与资金

3、实力C.拥有 3 名以上具有 3 年以上创业投资从业经验的专业管理人员D.在申请前三年其管理的资本累计不低于 2 亿美元【答案】D6、股权投资基金投资流程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、相较于创业投资基金，并购基金更侧重投资于（）。A.价值被高估的企业B.价值被低估的企业C.频临破产的企业D.大企业【答案】B8、以下不是股权投资基金尽职调查的目的的是（）。A.价值发现B.投资决策辅助C.风险发现D.价格发现【答案】D9、(2017 年)并购基金对投资对象的整合主要通过（）来实现。A.、B.、C.、D.、【答案】A10、（2019 年真题）企业价值增长是股东获益的本源，关于增值服

4、务的价值，以下表述正确的是（）A.增值服务体现在股权投资基金项目投资的全流程中B.增值服务能协助被投资企业更好的发展C.增值服务是被投资企业能力的重要体现D.增值服务能消除项目投资风险【答案】B11、息税前利润（Earnings Before Interest and Tax，EBIT）是在扣除（）利息之前的利润，所有出资人（股东和债权人）对息税前利润都享有分配权。A.股东B.债权人C.所有出资人D.债券【答案】B12、有限责任公司有一定的人合性特征,当对外转让股权时，需经其他股东（）同意。A.过半数B.全部C.1/3D.2/3【答案】A13、以下哪项不属于基金运作相关的其他费用（）A.基金合

5、同生效后的信息披露费用B.基金合同生效前的和管理费用C.基金合同终止时的清算费用D.与基金设立及运作过程相关的会计师费和律师费【答案】B14、股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包含（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、股权投资基金的服务机构主要包括（）、会计师事务所等。A.基金托管机构B.基金销售机构C.律师事务所D.以上都是【答案】D16、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料如招募说明书）中向投资者披露基金的投资信息包括（）A.B.C.D.【答案】C17、创业投资基金与证券投资基金的显著区别是（）。A.创业投资基金直接投资产业，证券投资基金

6、投资证券B.创业投资基金间接投资产业，证券投资基金投资证券C.创业投资基金直接投资基金，证券投资基金投资证券D.创业投资基金间接投资基金，证券投资基金投资证券【答案】A18、基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以哪些下基本信息（）A.B.C.D.【答案】D19、关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（）。A.股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理B.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并要有效实施C.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务

7、环节的管理制度D.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金【答案】D20、公司型股权投资基金设立，应向（）办理注册登记手续。A.法院管理机关B.工商行政管理机关C.税务局管理机关D.国家资源管理机关【答案】B21、(2017 年)从发展趋势来看，未来我国经济的增长将趋向于（）。A.要素驱动B.创新驱动C.科技驱动D.人才驱动【答案】B22、私募基金管理人内部控制总体目标错误的是（）。A.保证基金最低投资收益B.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D.确保私募基金，私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答

8、案】A23、受托募集机构是指（）。A.证券公司B.基金销售机构C.基金管理人D.基金托管机构【答案】B24、锁定期（限售期）的设置，通常是为了保护（）的利益。A.中小投资者B.公司实际控制人C.控股股东D.公司董事、监事、高级管理人员【答案】A25、在项目跟踪与监控方面，需要重点关注以下（）指标。A.、B.、C.、D.、【答案】A26、股权投资基金的项目退出方式不包括（）。A.清算退出B.合并退出C.上市转让退出D.协议转让退出【答案】B27、（2021 年真题）使用创业投资估值法对投资项目估值时，股权投资基金需估算（）点的股权价值。A.基金存续到期B.目标公司退出C.目标公司 IPOD.目标

9、公司被并购【答案】B28、股权投资基金的合格投资者指的是具备（）识别能力和（）承担能力。A.资产B.管理C.责任D.风险【答案】D29、(2017 年)基金业协会进行的调解具有（）。A.行政性B.司法性C.民间性D.权威性【答案】C30、我国要求（）应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。A.基金代销机构B.基金代理机构C.基金管理机构D.基金服务机构【答案】A31、经典的狭义创业投资基金主要投资于（）企业。A.大型成长型B.大型成熟型C.中小成长型D.中小成熟型【答案】C32、私募投资基金信息披露管理办法中规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、

10、要求限期改正等纪律处分的，（）可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。A.中国证监会B.证券交易所C.中国基金业协会D.中国证券监督管理委员会【答案】C33、在辅导阶段，保荐人及其他中介机构的作用不包括（）。A.帮助企业完善公司治理结构B.明确业务发展目标和募集资金使用计划C.准备首次公开发行申请文件D.刊登招股说明书及发行公告【答案】D34、投资基金的退出方式呈现多样化的特点，关于股权投资基金退出方式,以下表达错误的是（）A.上市转让退出的收益一般要比挂牌转让退出的收益高B.上市转让退出的时间一般要比挂牌转让退出的时间长C.上市转让退出的收益一般要比协议转让退出的收益高D.上市转让退出的时

11、间一般要比协议转让退出的时间短【答案】D35、以下哪项不属于股权投资基金的估值通常使用的方法（）。A.相对估值法B.成本法C.市场法D.收入法【答案】A36、（）不属于股权投资基金的市场服务机构。A.律师事务所B.中国基金业协会C.基金财产保管机构D.基金销售机构【答案】B37、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料如招募说明书）中向投资者披露基金的投资信息包括（）A.B.C.D.【答案】C38、我国信托法是在（）年正式实施。A.2001B.2009C.2007D.2000【答案】A39、基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是（）。A.可以通过发送手机短信、微信、博客和电子邮件宣传推介

12、B.可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传推介C.可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单宣传推介D.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金【答案】D40、股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（）。A.B.C.D.【答案】B41、根据股权投资基金自律规则，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，下列表述正确的是（）。A.基金管理人的法定代表人只能在管理公司任职B.基金管理人应当至少具备 1 名专职的合规风控负责人C.基金管理人应当设置董事会D.基金管理人应当具备 1 名专职的财务总监【答案】B42、下列关于政府引导基金的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、

13、D.、【答案】C43、我国股权投资基金监管基本原则包括（）A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】A44、（）年基金管理公司在我国开始设立，基金行业在我国拉开了发展的序幕。A.1996B.1997C.1998D.1999【答案】C45、以下不属于尽职调查报告主要包括的部分的是（）。A.前言B.正文C.附件D.目录【答案】D46、我国证券交易所进行证券交易时，对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的价格形成机制时()A.连续竞价B.协议转让C.大宗交易D.集合竞价【答案】D47、（2018 年真题）私募基金管理人未及时履行信息报送更新义务的，以下表述正确的是（）A.在完成相

14、应整改要求之前，中国证券投资基金协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案B.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少 3 个月后才能恢复正常机构公示状态C.在完成相应整改要求前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的发行D.中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示【答案】A48、下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D49、关于并购基金，说法正确的的是（）。A.B.C.D.【答案】B50、股权投资基金销售机构，应当为在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国基金登记结算机构【答案】A