吉林省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范综合练习试卷A卷附答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷业道德与业务规范综合练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金市场的参与主体不包括()。A.中国银行B.基金当事人C.基金市场服务机构D.基金监管机构和自律组织【答案】A2、通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是()。A.基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种B.债券是一种低风险、低收益的投资品种C.股票是一种高风险、高收益的投资品种D.以上说法都对【答案】D3、基金整个运作过程中，起核心

2、作用的是（）。A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理人D.基金管理人和基金托管人【答案】C4、(2017 年)关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则，下列正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、(2016 年)私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的（）。A.合理性、准确性、完整性B.真实性、准确性、合理性C.真实性、准确性、完整性D.真实性、合理性、完整性【答案】C6、()是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构【答案】A7、股权投资基金又称（）。A.私人股权

3、投资基金B.证券投资基金C.股权类投资基金D.风险投资基金【答案】A8、QDII 基金份额的认购程序不包括()。A.开户B.认购C.确认D.申请【答案】D9、基金经理任职应具备的条件不包括()。A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试B.具有 3 年以上证券投资管理经历C.没有公司法证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形D.最近 5 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】D10、关于流动性风险，下列说法错误的是（）。A.流动性风险是指因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险；

4、B.投资组合都能应付客户赎回要求C.管理流动性风险，要通过建立适时、合理、有效的风险管理机制；D.管理流动性风险，要平衡资产的流动性与盈利性，建立流动性预警机制，将流动性风险控制在可承受的范围之内。【答案】B11、以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是()A.社会各界持续监督B.岗前与岗位职业道德教育C.自我改造与自我完善D.中国基金业协会自律与树立基金职业道德典型【答案】C12、（2017 年真题）守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（）。A.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律B.中国证监会发布的各类部门规章C.行业协会、交易所发布的自律性业务规则D.

5、以上都是【答案】D13、关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（）。A.基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象B.基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证C.通常情况下，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大D.股票是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业领域【答案】B14、(2017 年)下列关于 LOF 份额的申购、赎回和转托管的说法中，正确的是（）。A.投资者将托管在某证券经营机构的 LOF 份额转托管到其他证券经营机构属于跨系统转托管B.投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统中C.登记在中国证券登记结算有限责

6、任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额，可以在场内办理申购和赎回业务D.LOF 采取“份额申购、份额赎回”原则【答案】B15、封闭式基金的申报价格最小变动单位为（）元人民币。A.0.001B.0.01C.0.1D.1【答案】A16、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，说法正确的有（）。A.B.、C.、D.、【答案】D17、（2018 年真题）关于公募基金管理人的法定职责，以下表述错误的是（）。A.确定基金份额申购价格B.编制基金财务会计报告C.为基金财产开设证券账户D.制定基金收益分配方案【答案】C18、基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（）。A.申购费B.过户费C.手续费D

7、.认购费【答案】D19、下列关于基金管理人的经理层人员，说法错误的是（）。A.经理层人员在职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预B.经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产C.经理层人员不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动D.在单一股东情况下，经理层人员可以接受股东或实际控制人超越股东会、董事会的指示【答案】D20、(2016 年)公司型基金以（）的投资公司为代表。A.美国B.英国C.中国D.西欧【答案】A21、关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是（）。A.应先审核投资指令的合法、合规和完整性B.基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每日核

8、对投资组合列表并存档保管C.基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交【答案】D22、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。A.是否具有股权性B.基金成立是否规定了最低规模C.是否被监管部门严格监督D.基金规模是否固定【答案】D23、当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持()。A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托管银行利益优先的原则C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则D.基金管理公司利益优先的原则【答案】A24、

9、基金合同一般不约定（）的权利和义务A.基金销售机构B.基金管理人C.基金份额持有人D.基金托管人【答案】A25、系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当不可修改的介质上保存（）年。A.15B.16C.17D.18【答案】A26、识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险的内容不包括（）。A.拓展经营活动的新业务领域B.为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试C.识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立D.识别客户关系的性质发生重大变化产生的合规风险【答案】A27、开放式基金的认购采取（）的方式。A.金额认购B.份额认购C.差额认购D.一篮子股票认购【答案】A28、目前

10、,我国（）开办上市开放式基金业务。A.中国证监登记结算公司B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.基金管理人指定的证券公司【答案】C29、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。A.5，10B.10，15C.15，10D.15，15【答案】D30、ETF 最早产生于（）。A.美国B.英国C.荷兰D.加拿大【答案】D31、(2016 年)基金管理人的职责不包括（）。A.基金的募集B.基金资产的投资运作C.为投资者争取最大投资收益D.基金资产保管【答案】D32、（2016 年真题）下列不属于风险应对措施的是（）。A.风险

11、评估B.风险接受C.风险回避D.风险共担【答案】A33、在基金信息披露中应用 XBRL（可扩展商业报告语言），有利于促进信息披露的规范化、透明化和（），提高信息编报、传送和使用的效率与质量。A.电子化B.制度化C.合法化D.信息化【答案】A34、关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（）。A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有B.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配C.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配D.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人【答案】D35、我国证券投资基金法自（）起施行。A.20

12、03 年 6 月 1 日B.2004 年 6 月 1 日C.2004 年 7 月 1 日D.2003 年 7 月 1 日【答案】B36、基金管理人和基金托管人加入协会的，应当成为（）。A.普通会员B.联席会员C.特别会员D.其他会员【答案】A37、据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容（）A.、B.、C.、D.、【答案】A38、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向（）报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.3；中国证监会B.4；中国证监会C.4；基金业协会D.5；基金业协会【答案】C39、中国证监会工作人员应当承担的

13、法律义务是()。A.利用职务牟取暴利B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务C.公正廉明，接受监督D.接受他人物品【答案】C40、基金与银行储蓄存款的差异不包括（）。A.性质不同B.收益与风险特性不同C.投资主体要求不同D.信息披露程度不同【答案】C41、以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是（）。A.继承性B.普遍性C.规范性D.特殊性【答案】B42、某基金招募说明书中规定：持有期限等于或长于 6 个月的投资者，赎回费总额的 25%计入基金财产。某基金份额持有人赎回了 20000 分基金份额，持有时间为 1 年，赎回当日基金份额净值为 1.1 元，对应的赎

14、回费率为 0.25%,则其可得的净赎回金额和计入基金财产的赎回费收入分别为（）A.21945.14 元和 41.14 元B.21945 元和 4125 元C.21945 元和 13.75 元D.21945 元和 12.5 元【答案】C43、2007 年中国证券业协会设立了（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.基金公会B.证券投资基金业委员会C.基金公司会员部D.基金业行会【答案】C44、企业风险管理基本框架内容不包括（）。A.目标设定B.资产负债C.风险应对D.内部环境【答案】B45、基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，重要数据应当（）并且长期保存。A.即时保存；

15、本地备份B.即时保存；异地备份C.定期保存；异地备份D.定期保存；本地备份【答案】B46、(2017 年)基金销售机构销售基金产品多以 4Ps 营销组合策略为指导，下列不属于以 4Ps 为核心的营销组合策略的是（）。A.价格策略B.产品策略C.国际化策略D.促销策略【答案】C47、(2017 年)基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（）。A.独立性原则B.公正性原则C.成本收益原则D.专业性原则【答案】C48、()是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】D49、以下不属于资产管理特征的是（）。A.从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险、实体企业股权以及其他可被证券化的资产实现增值B.从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产C.从参与方来看，包括委托方和受托方D.从收益特征来看，是有增值的特点【答案】D50、基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）个月。A.3；6B.6；3C.4；6D.6；4【答案】B