吉林省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点.doc
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1、吉林省吉林省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识基础试题库和答案要点基础知识基础试题库和答案要点单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、(2021 年真题)每个会计年度结束后 4 个月内,北京某股权投资基金管理人应当向()报送经会计师事务所审计的年度财务报告。A.中国证券投资基金业协会B.中国证券业协会C.中国证券监督管理委员会D.北京股权投资基金协会【答案】A2、()是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时,需取得投资者同意的条款。A.保护性条款B.反摊薄条款
2、C.随售权条款D.董事会席位条款【答案】A3、境外上市一般操作流程包括:A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】B4、企业家在与私募股权基金谈判时,在反稀释问题上该尽可能争取以()解决反稀释问题,这样将对企业家较为有利。A.棘轮条款B.估值条款C.反摊薄条款D.加权平均反稀释条款【答案】D5、如果基金在募集中超过了募集人数标准,无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准,都将构成()。A.直接发行B.对公发行C.公开发行D.间接发行【答案】C6、下列不属于股权投资基金托管人的职责的是()。A.安全保管基金财产B.将基金托管业务活动
3、的记录、账册、报表和其他相关资料进行存档C.积极参与制定获得投资的企业的发展战略,为获得投资的企业提供增值服务D.依法监督基金管理人的资金运作【答案】C7、股权投资基金在运作过程中会进行项目收集、项目初审、尽职调查、投资决策与协议签署等活动,上述活动属于()阶段。A.募集与设立B.投资后管理C.项目退出D.投资【答案】D8、(2016 年真题)下列关于股权投资项目清算退出的说法错误的是()。A.一旦所投资的风险企业经营失败,一般采用此种方式退出B.清算退出还能收回一部分投资,以用于下一个投资循环C.清算退出虽然是迫不得已,但却是避免深陷泥潭的最佳选择D.清算退出损失是可以避免的【答案】D9、以
4、下关于公司型基金的描述,错误的是()。A.公司型基金是指投资者依据公司法,通过出资形成一个独立的公司法人实体B.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人,投资者既是基金份额持有者又是公司股东C.在我国,公司法人实体可采取无限责任公司、有限责任公司、股份有限公司的形式D.公司型基金可以由公司管理团队自行管理,或者委托专业的基金机构担任基金管理人【答案】C10、(2016 年真题)关于投资后管理的作用,表述错误的是()。A.减少或消除潜在的投资风险B.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为,有利于及时了解被投资企业经营运作情况C.帮助被投资企业提升价值,以实现被投资企业最大程度
5、的增值D.消除被投资企业成长的高度不确定性【答案】D11、我国法律规定,有限合伙人可以退伙,但退伙通常需要()合伙人同意。A.二分之一以上B.全体C.三份之二以上D.三分之一以上【答案】B12、关于合伙型基金,下列说法错误的是()A.普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任B.有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担责任C.普通合伙人可自行担任基金管理人,或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人D.有限合伙人可以参与投资决策【答案】D13、(2016 年)股权投资基金应在风险揭示书中作为特殊风险进行特别揭示的事项有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、关于股权投
6、资基金的募集方式,表述正确的是()。A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集B.获得中国证监会批准后可进行公开募集C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集D.现阶段我国不允许进行公开募集【答案】D15、股权投资基金运行期间,信息披露义务人应当在每年结束之日起()以内向投资者披露投资者账户信息,包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等。A.4 个月B.8 个月C.6 个月D.12 个月【答案】A16、外币股权投资基金无法在中国()以基金名义注册法人实体,其经营实体注册在()。A.境外;境内B.境内;境内C.境外;境外D.境内;境外【答案】D17、股
7、权投资基金 A 现拟对目标公司 B 进行财务尽职调查,B 公司旗下拥有多家控股子公司及参股子公司,以下表述正确的()A.B 公司于财务尽职调查前 2 个月收购了 F 公司 5%的股权,A 基金应取得并审阅相关收购协议,如无异议则无需进一步核查财务情况B.A 基金应获取 B 公司披露的参股子公司 D 最近一年的财务报告,但无需获得审计报告或进一步履行审慎核查程序C.A 基金应获取 B 公司纳入合并报表范围的重要控股子公司 C 最近一年的财务报告及审计报告,但无需进一步履行审慎核查程序D.B 公司于财务尽职调查前 6 个月对 E 公司完成的收购被视为重大收购,A 基金应获得 E 公司被收购前一年的
8、财务报表并核查其财务情况【答案】D18、关于股权投资基金管理人高管及从业人员要求,以下表述正确的是().A.、B.、C.、D.、【答案】B19、关于股权投资基金的募集,下列表述正确的是()。A.只能由基金管理人向投资者募集基金B.募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用C.基金 W 理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集D.基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提【答案】D20、关于公司型基金,下列说法错误的是()。A.投资者出资成为公司股东,公司需依法设立董事会(执行董事)、股东大会(股东会)以及监事会(监事),通过公司章程对公司内部组织结构设立、监管权限、利益
9、分配划分作出规定。B.公司型基金的最高权力机构是股东大会(股东会),在公司型基金中投资者权利较大,可以通过参与董事会直接参与基金的运营决策,或者在股东大会(股东会)层面对交由决策的重大事项或重大投资进行决策。C.由公司内部的基金管理运营团队进行投资管理时,通常是在董事会之下设投资决策委员会,其成员一般由董事会委派;聘请外部管理机构进行投资运营管理时,董事会决定外部管理机构的选择并起监督职能,监督投资的合法、合规、风险控制和收益实现。D.在新的全球性“董事与经理分权”框架下,具体的项目投资决策等经营层面的决策不能通过公司章程约定,由经理班子或者第三方管理机构行使,涉及保护投资者权益的重大决策必须
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