吉林省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范过关检测试卷A卷附答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范过关检测试卷业道德与业务规范过关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、ETF 基金管理人（）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。A.每日开市前B.每日开市后C.每日闭市前D.每日闭市后【答案】A2、关于基金管理公司中风险管理职能部门或岗位的职责，以下表述错误的是（）。A.识别和评估新产品、新业务的新増风险、制定控制措施B.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度，并协同各业务部门制定风

2、险管理流程、评估指标C.对风险进行定性和定量评估，改进风险管理方法、技术和模型，组织推动建立、持续优化风险管理信息系统D.对新产品、新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议【答案】A3、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确,并遵守以下行为规范（）A.、B.C.、D.、【答案】A4、某基金管理公司的基金经理甲串通基金经理乙，通过他们控制的两个基金相互交易，人为虚增交易量来拉升股价的行为属于（）。A.二公司的内幕交易B.基于交易的操纵市场C.基于信息的操纵市场D.不正当竞争【答案】B5、货币市场基金是投资者进行（）的理想工具。A.长期投资

3、B.短期投资C.股票投资D.债券投资【答案】B6、（）不属于基金信息披露的内容。A.基金定期报告B.基金投资预测说明书C.澄清公告D.临时报告【答案】B7、(2017 年)关于基金的年度报告，下列表述错误的是（）。A.基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告B.个别董事对基金年度报告内容的真实，准确和完整无法保证或存在异议，并单独陈述理由和发表意见C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D.基金年报应经 12 以上独立董事签字同意，并由董事长签发【答案】D8、(2017 年)从事私募基金业务的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、基金托管协议由（）签订的。A.基金份额持有

4、人和基金管理人B.基金份额持有人和基金托管人C.基金管理人和基金托管人D.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人【答案】C10、（2016 年真题）当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过 0.25%时，基金管理人将在事件发生之日起（?）内就此事项进行临时报告。A.当日B.2 日C.3 日D.7 日【答案】B11、关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策

5、和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等【答案】D12、(2017 年)下列关于基金的会计核算工作的说法中，错误的是（）。A.对所管理的基金应当独立核算B.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体C.不同基金账薄记录应当相互独立D.不同基金的名册登记应当独立【答案】B13、基金信息披露内容应遵循的基本原则不包括（）。A.真实性原则B.及时性原则C.易得性原则D.完整性原则【答案】C14、私募基金通过以下媒介渠道推介私募基金，其中符合规定的是（）。A.公益性开放式讲座报告会B.可公开浏览的私募基金管理人官方网站C.设置特定合格投资者为对象的微信朋友圈D.门户网站链接广告、博

6、客【答案】C15、（2016 年真题）增长型基金的基本目标是（）。A.追求稳定的经常性收入B.追求资本增值C.追求超越市场表现的投资业绩D.经常性收入与资本增值兼顾【答案】B16、在我国基金募集申请监督的实践中，基金募集申请的注册由（）决定。A.证券交易所B.中国证券业协会C.专家评审会D.中国证监会【答案】D17、(2017 年)下列基金不适用于证监会简易注册程序的是（）。A.ETF 及其联接基金B.QDII 基金C.发起式基金D.分级基金【答案】D18、封闭式基金的交易遵从（）的原则。A.价格优先B.时间优先C.价格优先、时间优先D.面值量优先【答案】C19、下列对信息披露控制描述错误的一

7、项是（）。A.信息披露是基金管理人必须履行的项义务。B.加强基金管理人信息披露的控制C.保证证券市场公开、公平两大原则的重要支持。D.基金管理人应当按照法律法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度。【答案】C20、投资基金是一种（）。A.直接投资工具B.间接投资工具C.直接和间接相结合的投资工具D.混合投资工具【答案】B21、关于公募基金管理人的法定职责，下列表述错误的是（）。A.确定基金份额申购价格B.编制基金财务会计报告C.为基金财产开设证券账户D.确定基金收益分配方案【答案】C22、下列关于基金年度报告的表述，正确的有（）。A.目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露

8、的唯一方式B.基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人C.年度报告不包括基金投资组合报告D.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件【答案】D23、COSO 风险管理整合框架于（）年 9 月提出了企业风险管理的整合概念。A.2003B.2004C.2005D.2006【答案】B24、（）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。A.代销B.直销C.包销D.承销【答案】A25、（）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。A.收入型基金B.成长型基金C.ETFD.LOF【答案】D26、以下关于开放式基金申购和

9、赎回费的表述中不正确的是（）。A.后端收费方式下，基金管理人可以根据基金份额持有人基金份额的期限适用不同的赎回费率标准B.赎回费不得归入基金财产C.场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率D.前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率【答案】B27、关于 LOF 的交易规则，不正确的是（）。A.涨跌幅限制为 5%B.申报价格最小变动单位为 0.001 元C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值D.买入申报数量为 100 份或其整数倍【答案】A28、2000 年 10 月 8 日，（）发布并实施了开放式证券投资基金试点办法。A.证券业协会B.基

10、金业协会C.国务院财政部D.中国证监会【答案】D29、(2017 年)反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、基金管理人应当将不低于赎回费总额的（）归入基金财产。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】B31、根据证券投资基金法关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项错误的是（）A.日常机构有权召集基金份额持有人大会B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动C.公募证券投资基金份额持有人大会不能设立日常机构D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成【答案】C32、（2017 年真题）下列关于基金财产的运用中，合规的是（）。A

11、.用于承销公开发行的股票和债券B.购买基金托管人的股权C.购买上市公司定向增发的股票D.用于发起设立有限合伙企业并成为普通合伙人【答案】C33、根据证券投资基金法的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出是否核准的决定。A.1B.3C.6D.9【答案】C34、（）是正当竞争的基础。A.公平竞争B.合法竞争C.合理竞争D.有序竞争【答案】B35、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为（）。A.QDIIB.ETFC.QFIID.LOF【答案】A36、操纵市场是违法违规行为，以下涉嫌操纵市场的行为是（）。A.B.C.D.【答案】B37、保本基金从本

12、质上讲是一种（）。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.平衡基金【答案】C38、基金监管的首要目标是（）。A.规范证券投资活动B.保护投资人合法权益C.促进证券投资基金发展D.促进资本市场发展【答案】B39、（2021 年真题）关于中国证券投资基金业协会在基金职业道德教育方面发挥的作用，以下表述错误的是（）。A.中国证券投资基金业协会对违规的基金从业人员可实施纪律处分B.中国证券投资基金业协会是基金行业的自律性组织，更侧重在职业道德层面对基金从业人员进行监督C.中国证券投资基金业协会有权制定并颁布基金从业人员自律规则D.中国证券投资基金业协会在法律法规层面对基金从业人员的执业活动享有执法监督

13、权【答案】D40、开放式基金合同生效需满足的条件是（）A.募集份额总额不少于 1 亿份，基金募集金额不少于 1 亿元人民币B.募集份额总额不少于 3 亿份，基金募集金额不少于 3 亿元人民币C.募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元人民币D.募集份额总额不少于 5000 万份，基金募集金额不少于 5000 万元人民币【答案】C41、（2016 年真题）下列哪一项不属于监事会的职权?（）A.检查公司的财务B.提议召开临时股东会C.编制年度报告D.列席董事会会议【答案】C42、根据（）的不同，证券投资基金可分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期B.法律形式C.基金规模D.投

14、资理念【答案】B43、独立基金销售机构是基金业协会的（）。A.普通会员B.联席会员C.特别会员D.以上都不是【答案】B44、（2017 年真题）某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益 10”用语，但提示了投资风险，该行为属于（）的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、（）作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供会计服务。A.基金评价机构B.基金信息技术系统服务机构C.会计师事务所D.基金销售支付机构【答案】C46、（）年，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。A.2005B.2006C.2007D.2008【答案】C47、设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。A.15B.20C.30D.40【答案】A48、独立第三方销售公司代销基金具有下列（）特点。A.B.、C.、D.、【答案】D49、关于基金托管人，下列说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、产品审批委员会人员的构成不包括（）。A.主管产品开发的高管B.督察长C.投资总监D.研究部经理【答案】D