吉林省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范高分题库附精品答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分题库附精品答案业道德与业务规范高分题库附精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金信息披露的禁止行为不包括（）。A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.披露基金财产、业务等的诉讼或仲裁D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构【答案】C2、下列描述中属于描述对冲基金的是（）。A.是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式B.是投资于传统的股票、债券之外的金融和

2、实物资产的基金C.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业D.是对非上市企业进行的权益性投资【答案】A3、根据证券投资基金法的规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（）。A.证券公司B.保险公司C.基金管理公司D.商业银行【答案】D4、对基金合同生效 1 年以上不满 10 年的基金的宣传，以下表述正确的是（）。A.宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩B.宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据C.宣传材料公布在下半年的，可以预测本年的预期业绩，并注明是预测业绩D.宣传材料登载基金历史业绩的

3、，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】D5、(2016 年)保本基金起源于（）。A.英国B.美国C.荷兰D.日本【答案】B6、QDII 是（）的首字母缩写。A.合格境内机构投资者B.合格境外机构投资者C.境内机构投资者D.境外机构投资者【答案】A7、某货币市场基金 T 日规模 30 亿元，T+1 日净赎回 10 亿元，触发巨额赎回，基金公司采取的以下措施中不合规的是（）。A.接受 3 亿元赎回申请，其余 7 亿元赎回申请延期至 T+2 日处理B.接受 10 亿元赎回申请C.暂停接受赎回申请D.接受 5 亿元赎回申请，其余 5 亿元赎回申请延期至 T+2 日处理【答案】C8、

4、（2017 年真题）下列不属于基金与股票之间区别的选项为（）。A.投资主体不同B.反映的经济关系不同C.投资收益和风险大小不同D.所筹集资金的投向不同【答案】A9、公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。A.健全性B.有效性C.独立性D.相互制约【答案】C10、以下哪一种不是金融交易的组织方式？（）A.自由交易方式B.场内交易方式C.场外交易方式D.电信网络交易方式【答案】A11、基金合同当事人不包括（）。A.基金份额持有人B.销售代理人C.基金托管人D.基金管理人【答案】B12、我国沪、深证券交易所对封

5、闭式基金的交收实行（）交割，交收。A.T+2B.T+1C.T+3D.T+0【答案】B13、(2017 年)关于基金信息披露的禁止性行为，下列说法错误的是（）。A.有利于投资人获取良好的投资收益B.有利于维护证券市场的正常秩序C.有利于防止信息误导投资者造成投资损失D.有利于保护公众投资者的合法权益【答案】A14、基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】A15、审慎监管原则贯穿于基金（）的全过程，体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度以

6、及资本充足率、资产流动性等方面的监管规制。A.市场准入和持续监管B.机构准入和持续监管C.高级管理人员准入和持续监管D.合作机构准入和持续监管【答案】A16、下列各项说法中，错误的是（）。A.揭示投资风险B.不得夸大业绩，但可以预测未来的业绩C.告知客户投资的基本流程和一般原则D.不得进行虚假或者误导性陈述【答案】B17、()是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。A.基金评级B.基金估值C.基金运作D.基金服务【答案】A18、客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（）。A.电话服务中心B.“一对

7、一”专人服务C.客户情绪体验D.互联网的应用【答案】C19、（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为 20 亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此打开了中国证券投资基金试点的序幕。A.1997 年 11 月 27 日B.2000 年 10 月 8 日C.1998 年 3 月 27 日D.2003 年 10 月 28 日【答案】C20、以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是()。A.货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所B.货币市场基金长期收益率低，不适

8、合长期投资C.货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低D.资本市场进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易;但资本市场基金门槛低，投资者通过资本市场基金进入资本市场。【答案】D21、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是（）。A.投资人利益优先原则B.全面性原则C.主观性原则D.及时性原则【答案】C22、关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D23、基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是()。A.智商高B.电子化C.手段多样D.涉案金额低【答案】D24、基金管理人面临的风险有外部风险和内部风险。关于外部风险

9、，下列说法错误的是（）。A.涉及政治、社会、文化等方面的风险B.宏观经济周期导致的整体行业风险C.火山地震等地质条件导致的风险D.机房环境、温度、防火防水等不当操作的风险【答案】D25、（2016 年真题）当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动，该部门的主要业务人员在 1 年内变动超过（）%，托管人召集基金份额持有人大会，托管人的法定名称或住所发生变更，发生涉及托管业务的诉讼，托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚，等等，托管人应当在事件发生之日起 2 日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。A

10、.10B.20C.30D.40【答案】C26、根据运作方式分类，可以将投资基金分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.股票基金、债券基金、货币基金和混合基金C.公募基金和私募基金D.封闭式基金和开放式基金【答案】D27、（2016 年真题）下列不属于风险应对措施的是（）。A.风险评估B.风险接受C.风险回避D.风险共担【答案】A28、(2017 年)关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，下列说法错误的是（）。A.理事会是协会的执行机构B.会员大会是协会的权力机构C.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定D.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案【答案】C29、合格境内

11、机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.保险公司B.投资咨询公司C.信托公司D.证券公司【答案】D30、不收取销售服务费的，对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费（）计入基金财产。A.1.5%；全额B.0.75%；全额C.1.5%；75%D.0.75%；75%【答案】B31、基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A.基金客户B.基金托管人C.基金管理人D.监管机构【答案】C32、根据投资目标的不同，可以将基金分为

12、（）。A.收入型基金、增长型基金和平衡型基金B.主动型基金和被动型基金C.公司型基金和契约型基金D.在基金和离岸基金【答案】A33、基金管理人的管理层履行合规管理职责包括（）。A.B.C.D.【答案】A34、(2017 年)下列需要基金托管人出具托管人报告的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D35、关于股票和股票基金，以下描述错误的是（）。A.投资者可以评估股票价格被高估或低估，但股票基金份额净值是客观的B.股票的价格会受到投资者买卖的影响，但股票基金份额净值不受交易日当日投资者申购或赎回的影响C.股票价格与股票基金的净值在一天之内连续变化D.股票基金的投资风险相对低于股票投资的风险【答案

13、】C36、保本基金于 20 世纪 80 年代中期起源于（）A.英国B.美国C.中国D.加拿大【答案】B37、（2018 年真题）关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是（）。A.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用B.基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除C.基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容D.基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费【答案】B38、关于私募基金管理人登记和私募基金的备案，表述正确的是（）A.构成对私募基金管理人投资能力的认可B.构成对私募

14、基金管理人持续合规情况的认可C.属于行政审批事项D.不作为对基金财产安全的保证【答案】D39、基金客户个性化服务内容不包括（）。A.做好客户的动态分析B.通过加强客户沟通了解客户深度需求C.做好客户的参谋D.为客户提供基金盈利预测服务【答案】D40、基金销售人员的禁止性规范不包括()。A.不得进行虚假或误导性陈述B.不得片面夸大过往业绩C.不得预测所推介基金的未来业绩D.不限制以个人名义接受投资者的款项【答案】D41、封闭式基金的申报价格的最小变动单位为（）元人民币。A.0.001B.0.02C.0.000 1D.0.002【答案】A42、要求将信息向市场上所有投资者披露，而不是向个别机构或投

15、资者披露，体现的是信息披露的（）原则。A.规范性B.易得性C.公平性D.完整性【答案】C43、(2016 年)关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（）。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长B.督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细【答案】B44、(2016 年)基金份额持有人大会不可以由（）提议召集。A.代表基金份额 10以上的基金份额持有人B.基金

16、托管人C.基金审计机构D.基金管理人【答案】C45、关于基金宣传推介材料的内容，以下表述合规的是（）。A.A 基金只募集一天，欲购从速B.货币基金主要投资银行存款，基本没风险C.A 基金为保障持有人利益限定募集规模，不超过 30 亿元D.A 基金分红后，净值归一，申购良机【答案】B46、基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.控制结果【答案】D47、以下关于债券基金和债券区别的说法中，错误的是（）。A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升B.债券基金没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的债券的平均到期日C.单一债券的信用风险比较集

17、中D.债券基金的平均到期日常常会相对固定【答案】A48、（）的主要职责是根据公司长远发展目标，负责制定公司中长期品牌战略和实施规划，高效规范、管理公司品牌形象；制定品牌宣传计划及活动并组织实施；通过多种营销手段，支持产品新发及持续营销,负责公共关系维护及媒体管理。A.交易部B.销售部C.营销部D.财务部【答案】C49、（）不属于公司员工违反忠实义务的行为。A.以任何行为欺骗任何公司现有或将来的客户B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质C.勤勉尽责，遵守公司章程D.参与任何操纵市场的行为【答案】C50、（2016 年真题）下列关于经理层人员，说法错误的是（）。

18、A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送【答案】D