吉林省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷A卷附答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷基础知识提升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2017 年真题）下列关于保密性条款与排他性条款的说法中，错误的是（）。A.保密条款是指除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露B.对股权投资基金而言，其在投资过程中知悉的目标公司的非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密C.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决

2、定不再执行投资计划，应立即通知目标公司，排他期将在目标公司收到上述通知时立即结束D.排他性条款通常是投资协议中的条款【答案】D2、国外股权投资基金的募集对象主要是（）A.B.C.D.【答案】D3、股权投资基金按组织形式分类不包括（）。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.私募基金【答案】D4、（）是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约朿。A.股权投资基金公司审核B.股权投资基金募集C.股权投资基金行业自律D.股权投资基金行业监管【答案】C5、股权投资基金的核心业务是_，与之密切相关的是各参与主体间的权利义务关系安排，特别是_的设置机制。A.投资规划与投资实施

3、；投资决策权B.投资实施与管理退出；投资决策权C.投资实施与管理退出；资金控制权D.投资规划与投资实施；资金控制权【答案】B6、股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、（）等重大事项的决策。A.公司上市、增资、减资、利润分配B.公司上市、减资、利润分配、审批重大关联交易C.公司上市、增资、减资、审批重大关联交易D.公司上市、增资、减资、利润分配、审批重大关联交易【答案】D7、下列不属于投资范围通常依据目标投资对象的（）属性来确定。A.行业B.地域C.空间D.发展阶段【答案】C8、（2021 年真题）股权投资基金信息披露义务人包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D9、公司在登记时，在名

4、称核准通过后，需要依据（）和（）以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料，进行设立登记事宜。A.公司登记管理条例；中国证券业公司管理办法B.公司法；中国证券业公司管理办法C.公司法；公司登记管理条例D.中国证券投资基金业协会管理条例；公司登记管理条例【答案】C10、股权投资基金财产清算小组的职责不包括（）。A.基金财产的变现和分配B.基金财产的保管C.基金财产的估价D.基金财产的投资【答案】D11、（）包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资。A.国外股权投资B.国际股权投资C.跨境股权投资D.边境股权投资【答案】C12、目前我国股权投资基

5、金最主要的投资资金来源于（）。A.社会保障基金B.金融机构C.工商企业D.个人投资者【答案】C13、（），中国证券投资基金业协会对外发布关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告。A.2016 年 2 月 5 日B.2014 年 4 月 28 日C.2015 年 12 月 31 日D.2013 年 6 月 30 日【答案】A14、信托（契约）型基金合同的内容主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、关于创业投资的相关概念，表述错误的是（）A.创业企业，通常指处于创建或重建过程中的成长性企业，包含已经在公开市场上市的企业B.创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房

6、地产除夕卜C.经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资D.创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式【答案】A16、般采用清算价值法估值时采用（）的折扣率。A.较大B.较低C.较高D.较小【答案】B17、（2017 年真题）按照资金性质，股权投资基金可以分为（）。A.并购基金和创业基金B.公司型基金和合伙型基金C.人民币基金和外币基金D.母基金和子基金【答案】C18、人民币股权投资基金分为（）。A.B.C.D.【答案】A19、下列关于信托（契约）型股权投资

7、基金的说法错误的是（）。A.信托（契约）型基金本质上是一种信托关系B.契约各方可通过信托契约进行相关约定，运作比较灵活C.信托（契约）型基金中，除非基金合同另有约定，基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任D.信托（契约）型基金是企业所得税的纳税主体【答案】D20、关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是()A.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料进行分析验证B.估算原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总C.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值D.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现【答案】D21、基金管理

8、人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的基本要求，以下说法错误的是（）A.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时，由于业务和私募基金属性冲突，中国证券投资基金业协会对此类存在冲突业务的机构不予登记B.基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业，自然人不能登记为基金管理人C.其从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配D.同一基金管理人允许兼营多种类型的私募基金管理业务【答案】D22、下列关于外币股权投资基金基本运作方式的说法中，错误的是（）。A.外币股权投资基金可以在国内以基金名义注册法人实体B.外币股权投资基金经营实体注册在境外C.外币股权投资基金在

9、投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象D.外币股权投资基金在境外完成项目的投资退出【答案】A23、母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行的投资是（）。A.间接投资B.直接投资C.短期投资D.长期投资【答案】B24、在项目开发中，（）主要是通过跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态,通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息，来寻找项目来源。A.行业展会B.行业专家推荐C.行业研究D.创投论坛【答案】C25、（）是指被投资企业的管理层在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权（股份），从而实现股权投资基金的退出。A.原股东家属回购B.管理层回购C.

10、控股股东回购D.员工收购【答案】B26、创业投资基金的投资方式通常采取（）。A.参股性投资B.控股性投资C.多点投资D.定点投资【答案】A27、不属于 PE 常用的估值方法是（）。A.市净率法B.净资产定价法C.现金流折现法D.市盈率定价法【答案】A28、财务尽职调查重点关注目标公司的（）财务业绩情况。A.历史B.未来C.目前D.过去一年【答案】A29、股权投资基金的闲置资金一般能（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、明确投资人与管理人之间的权利义务关系,基金合同通常应对以下内容作出规定（）A.B.C.D.【答案】C31、董事会席位条款是目标企业分配（）的重要条款。A.财政权B.人事权

11、C.控制权D.投资权【答案】C32、下列关于基金业务外包的说法中，正确的是（）。A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度B.外包机构可以根据自身隋况将已承诺的基金业务外包服务转包出去C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因外包而免除D.外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产【答案】A33、股权投资基金理人在自行销售股权投资基金时应当（）A.B.C.D.【答案】C34、经济增加值 EVA=税后净营业利润-资本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。A.资本投入B.资金成本C.加权资本成本D.资产

12、成本【答案】C35、我国股权投资基金行业的自律组织是（）。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券监督管理委员会D.中国银行业协会【答案】B36、（2021 年真题）截至 2018 年 9 月 30 日，目标公司 A 的可比公司 B 的市盈率倍数为 15，此倍数的计算是基于 B 最近十二个月的净利润，A 公司 2017 年度净利润为 3,000 万元，其中 2017 年第四季度完成净利润 800 万元，2018 年前三个季度的净利润是 2,800 万元,则 A 公司的估值是（）A.4.8 亿元B.4.95 亿元C.4.5 亿元D.5.4 亿元【答案】D37、有限责任公司型股权投

13、资基金，股东对外转让其持有的股权一般需经其他股东（），且其他股东有优先受让权。A.全部同意B.过半数同意C.14 以上同意D.13 以上同意【答案】B38、受托募集的第三方机构就是基金销售机构，为基金管理人提供的服务不包括（）。A.推介基金B.发售基金份额C.办理基金份额认缴D.管理基金财产【答案】D39、投资后管理工做一般分为日常管理和重大事项管理，其中重大事项管理不包括（）。A.对所出资企业股东会议案进行审议、表决等有关事项B.对所出资企业监事会议案进行审议、表决等有关事项C.对所出资企业董事会议案进行审议、表决等有关事项D.定期编写投后管理报告等管理文件【答案】D40、（2016 年真题

14、）下述投资者中视为当然合格投资者的是（）。A.已备案的资产管理计划B.某有限责任公司C.未备案的证券投资基金D.未备案的产业投资基金【答案】A41、人民币股权投资基金分为（）。A.B.C.D.【答案】A42、（2019 年真题）我国企业选择境外直接上市，需要先向（）提出申请。A.境外证券监管机构B.境内证券监管机构C.境外证券交易所D.境内证券交易所【答案】B43、关于股权投资基金的基金收益分配原则，顺序正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C44、股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D45、股权投资基金管理人应具备至少（）名高级管理人员。A.

15、1B.3C.4D.2【答案】D46、在股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B47、（2021 年真题）股票投资基金所投资企业进行“股票首次公开发行（IPO）的境内 IPO 市场包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、以下投资者视为当然合格投资者：A.B.C.D.【答案】D49、下列不属于可能误导投资人进行风险判断的措词的是（）。A.安全B.保证C.承诺D.有风险【答案】D50、收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。其中，瀑布式的收益分配体系是指（）。A.指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照约定的比例提取已经实现的基金收益B.指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益C.指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后，将剩余收益先行向基金管理人分配，直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例，作为基金管理人的业绩报酬D.指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算【答案】B