吉林省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库(考点梳理).doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库基础知识通关提分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于私募投资基金监督管理暂行办法中的基金募集办法的规定，说法正确的是（）。A.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。B.基金管理人应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金，投资私募基金。C.基金管理机构应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人的资金投资私募基金。D.基金托管人应当确保投资资金来源合法，不得非法获取他人资金投资私募基金。【答案】A2、（20

2、17 年真题）创业投资可以采取的形式有（）。A.非组织化形式B.组织化形式C.非组织化形式和组织化形式D.专业投资机构【答案】C3、小李为合格投资人，同时受到 A 基金销售机构和 B 投资顾问机构的募集说明书，原来两家机构同时受 M 基金管理人委托募集一只股权投资基金。小李在募集说明书中看到，两家机构将分别独立承担因募集行为产生的全部责任，M 基金管理人不对募集行为承担任何责任。关于 M 基金管理人的行为，表述正确的是（）。A.M 基金管理人可以委托 A 基金销售机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任B.M 基金管理人可以同时委托 A 基金销售机构和 B 投资顾问机构进行基金募集，且因有约定

3、可豁免承担相关责任C.M 基金管理人可以同时委托 A 基金销售机构和 B 投资顾问机构进行基金募集，但不能豁免承担相关责任D.M 基金管理人可以委托 A 基金销售机构进行基金募集，且因有约定可豁免承担相关责任【答案】A4、新登记的股权投资基金管理人在办登记结算手续之日起（）个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记。A.3B.6C.12D.18【答案】B5、下列不属于股权投资基金募集阶段基金管理人与投资人互动的重点是（）。A.基金管理人召集基金年度会议B.帮助投资者对基金管理人进行充分调研C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定D.基金管理人开展投资者

4、教育【答案】A6、根据中国证券投资基金业协会私募投资基金信息披露管路办法，信息披露义务人应向投资者披露基金相关信息，信息披露义务人所负有的披露义务不包括（）。A.如有基金销售协议，向投资者披露基金销售协议中的主要权利义务条款B.通过不加密网站公开披露招募说明书等宣传推介文件C.向投资者披露基金合同D.向投资者披露基金的投资情况【答案】B7、股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行管理人登记手续，说法正确的是（）A.可以公开介绍该基金管理公司的产品并向合格投资者募资B.可申请新的股权投资基金产品备案C.其从业人员不得参加基金从业资格考试D.不得从事股权投资基金管理、募集业务【答案】D8、

5、杠杆收购基金的投资对象通常具有的特征（）。A.B.C.D.【答案】D9、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D10、增资前甲公司注册资本 100 万元，甲公司前一年度经审计的营业收入 12 亿元，净利润 4000 万元，年末净资产 1.5 亿元。依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资 1 亿元，增资甲公司，获得 20%股权。按此投资方案实际投资后，甲公司注册资本将变为（）万元。A.125B.30000C.120D.50000【答案】A11、下列关于基金信息披露原则的相关说法中，有误的是（）。A.基金信息披露需保障披露内容的真实性，这是基金信息披露最根本、最重要的原则B.在披露形

6、式上，要求遵循准确性原则、易解性原则和易得性原则C.完整性原则要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露D.易得性原则要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露【答案】B12、基金业协会会员不属于的一项是（）A.普通会员B.联席会员C.高级会员D.观察会员【答案】C13、股权投资基金管理机构设立（）会对投资项目行使投资决策权。A.董事会B.理事会C.投资决策委员D.股东大会【答案】C14、某股权投资基金正在对某目标公司进行财务尽职调查，进行偿债能力分析时，以下内容属于参考财务指标或数据得是（）A.B.C.D.【答案】C15、下列关于基金业协会说法正确

7、的是（）。A.基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，但不是社会团体法人B.基金业协会从事营利性活动C.基金业协会不以营利为目的D.基金业协会成员各自制定团体的章程【答案】C16、(2017 年)场外股权交易市场挂牌一般实行（），所需时间相对较短。A.审批制B.配额制C.核准制D.注册制【答案】D17、某股权投资基金拟投资互联网金融行业公司，预计三年后该基金退出时公司的销售收入为 10 亿元，销售成本为 4 亿元，市销率倍数为 5 倍，如该基金目标收益率为 50%，则公司当前股权价值为（）亿元。A.33.3B.20C.8.9D.14.8【答案】D18、（）是指投资者依据合伙企业法成立有限合

8、伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。A.狭义创业投资基金B.契约型基金C.公司型基金D.合伙型基金【答案】D19、合伙型股权投资基金的合伙协议，必备内容的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】C20、在公司型基金股权投资业务中，（）属于股息红利所得，不属于增值税征税范围。A.项目退出收入B.股权转让所得C.项目股息、分红收入D.经营性收入【答案】C21、下列关于投资回访的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、企业的创业过程不包括（）。A.种子期B.起步期C.相对成熟期D.衰退期【答案】D23、有限责任公司的股东以其

9、认缴的（）为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的（）为限对公司承担责任。A.出资额、出资额B.股份、股份C.股份、出资额D.出资额、股份【答案】D24、(2017 年)（）不是法律尽职调查的主要内容。A.确认目标公司的合法成立和有效存续B.分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响C.从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性D.发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案【答案】B25、在我国，有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按（）分红。A.实缴出资比例B.股东实际持有的份额比例C.认缴出资比例D.合伙人协商确定的比例【答案】A26

10、、关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是()A.保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的一票否决权B.股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获取相应股权比例C.保证投资方对了解的目标公司商业秘密不得泄露D.保证不会因公司以更低发行价进行新一轮融资导致投资人股权贬值【答案】B27、中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所的资质（）。A.无特殊要求B.至少开立 3 年以上C.从业人员有数量限制D.应出具过类似意见书【答案】A28、违反国家规定，下列非法经营行为，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪的是（）A.B.C.D.【答案】A29、(2017 年)在

11、上市辅导阶段，保荐人及其他中介机构应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、私募股权投资者最不愿意看到的投资退出机制为（）A.二次出售B.IPOC.破产清算D.MBO【答案】C31、股权投资基金信息披露义务人是（）A.基金管理人B.股权投资基金托管人C.有信息披露义务的法人和其他组织D.以上都是【答案】D32、（），国家发展改革委等十部委联合颁布了创业投资企业管理暂行办法。A.2000 年 6 月B.2002 年 6 月C.2003 年 11 月D.2005 年 11 月【答案】D33、（）开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营

12、水平相适宜的外包活动范围。A.基金托管人B.基金管理人C.投资者D.外包服务商【答案】B34、（2018 年真题）公司型股权投资基金在进行解散清算时，分配顺序在清算费用之后的一项是（）A.业绩报酬B.基金所欠税款C.公司债务D.职工的工资【答案】D35、以下不是股权投资基金的项目退出主要方式的是（）。A.股份上市转让或挂牌转让退出B.股权转让退出C.清算退出D.并购退出【答案】D36、契约型基金的决策权归属（）。A.投资咨询委员会B.基金份额持有人C.基金管理人D.顾问委员会【答案】C37、（2016 年真题）设立外商投资创业投资企业，至少有（）个投资者应符合必备投资者的要求。A.五B.二C.

13、三D.一【答案】D38、关于股权投资基金的运营行为，不符合法律法规规定的是（）.A.向投资者承诺在未来某个时间点以事先确定的价格回购基金份额，从而保证投资者实现某一最低收益率B.向投资者说明基金收益与风险的匹配情况C.向投资者说明基金承担的主要费用及费率D.向报资者宣传基金过去六个月的整体历史投资回报率【答案】A39、中国境内的股权投资基金进行境外投资可能涉及到的监管主体不包括（）。A.国家发展改革委B.外汇局C.中国人民银行D.国资委【答案】C40、（2017 年真题）假设某股权投资基金已投资三个股权项目 A、B、C，A 项目当前项目价值为 2 亿元，B 项目当前项目价值为 3 亿元，C 项

14、目当前项目价值为 15 亿元。除此之外，基金资产还包括 5000 万元的银行存款，已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额 2000 万元。则当前的基金资产净值为（）。A.4.8 亿元B.6.3 亿元C.7 亿元D.6.8 亿元【答案】D41、股权投资基金需要具备一定的组织形式，设立股权投资业务主体的行为即（）。A.股权投资基金的设立B.股权投资基金的组织C.股权投资基金的投资D.股权投资基金的发起【答案】A42、（2017 年真题）下列不属于资产负债表重大变化的是（）。A.应付账款发生变化B.应收账款发生变化C.利润总额发生变化D.现金与存货发生变化【答案】C43、在我国，公司型基金可

15、采取（）的形式。A.、B.、C.、D.、【答案】A44、股权投资（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。A.基金投资者B.基金管理人C.基金发起人D.基金托管人【答案】A45、（2017 年真题）我国第一支公司型创业投资基金是（）。A.金沙江创业投资基金B.上海市创业投资引导基金C.淄博乡镇企业投资基金D.深圳市创业投资基金【答案】C46、（）就是根据企业目前所有资产的变卖价值来确定企业价值。A.现金流折现法B.成本法C.清算价值法D.股利贴现模型【答案】C47、我国公司型基金按照（）来运营。A.公司章程B.合伙协议C.信托契约D.投资者意愿【答案】A48、业务尽职调查的主要内容（）A.B.C.D.【答案】C49、私募股权投资属于（）。A.长期投资B.短期投资C.中期投资D.中长期投资【答案】A50、使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即（）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。A.B.C.D.【答案】D