吉林省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力检测试卷B卷附答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识能力检测试卷知识能力检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于业绩比较基准，说法错误的是（）。A.业绩比较基准的选取主要服从于投资目标B.基金在进行事后业绩评估时可以比较其收益与比较基准的差异，判断基金的收益水平C.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引D.通过将基金的实际收益率与基金的业绩比较基准进行比较，可以评估基金的相对收益【答案】A2、银行间现券交易的结算日（）。A.T+0B.T+2C.T+3D.T+4【答案】A3、下列关于证

2、券公司设立 QFII 的说法，错误的是()。A.经营证券业务 5 年以上B.净资产不少于 5 亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元D.最近三年平均净资产利润率不低于 6%【答案】D4、在资本市场理论的前提假设都被满足的情况下，以下表述错误的是（）。A.所有投资者将选择持有包括所有证券资产在内的市场组合B.市场组合的风险溢价与市场组合的方差和投资者的典型风险偏好成反比C.市场组合处于有效前沿D.单个资产的风险溢价与市场投资组合 M 的风险溢价和该资产的贝塔系数成比例【答案】B5、从 2008 年 9 月起基金卖出股票按照（）的税率征收证券交易印花税。A.4B.1.5。C.

3、1D.2.5【答案】C6、甲公司 2015 年与 2014 年相比，销售收入增长 10%，净利润增长 8%，总资产增加 12%，总负债增加 9%，则 2015 年与 2014 年相比，下列描述错误的是（）。A.净资产收益率提高B.总资产周转率降低C.资产收益率降低D.销售利润率降低【答案】A7、关于信用利差的特点，以下各项表述错误的是（）。A.信用利差受经济预期影响B.信用利差随着经济周期的扩张而缩小C.信用利差与债券品种无关D.信用利差随着期限增加而扩大【答案】C8、2002 年 11 月 5 日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法，并于（

4、）正式实施。A.发布之日起B.发布当月起C.当年 12 月 1 日起D.次年 1 月 1 日起【答案】C9、关于销售利润率的分析，以下表述错误的是A.知道净利润和销售收入即可计算出销售利润率B.税费总额越低，销售利润率越高C.通常税收变化会影响到销售利润率D.销售利润率可作为评价企业盈利能力的比率【答案】B10、私募股权投资通常采用（）的形式筹集资金。A.公开募集B.非公开募集C.发起设立D.吸收直接投资【答案】B11、以下不属于期货市场基本功能的是（）A.流动性管理B.价格发现C.投机D.风险管理【答案】A12、（）指未到期债券的持有者无法以面值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资

5、风险。A.通胀风险B.再投资风险C.流动性风险D.提前赎回风险【答案】C13、公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是()A.股票投资总成本/基金的投资总额B.股票投资总成本/基金资产净值C.股票投资总市值/基金的投资总额D.股票投资总市值/基金资产净值【答案】D14、做市商可以分为多元做市商和()。A.法定做市商B.非法定做市商C.特定做市商D.非特定做市商【答案】C15、现值计算中，将未来某时点资金的价值折算为现在时点的价值称为()。A.贴现B.折价C.复利D.单利【答案】A16、下列关于证券投资风险的说法，错误的是()。A.非系统风险是可以通过组合投资来分散

6、的B.非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系C.证券投资的风险是指证券收益的不确定性D.风险是对投资者预期收益的背离【答案】B17、人民币合格境外机构投资者，简称为（）。A.RQFIIB.QDIIC.QFIID.RQDII【答案】A18、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（）。A.资本利得B.红利C.股息D.利差【答案】A19、甲公司 2015 年与 2014 年相比，销售利润率下降 10%,总资产周转率提高10%,假定其他条件与 2014 年相同，则 2015 年与 2014 年相比，甲公司的净资产收益率（）。A.保持不变B.无法确定

7、高低变化C.有所提高D.有所下降【答案】D20、某基金 2013 年度收益为 58%，假设当年无风险收益率为 3%，沪深 300 指数年度收益率为 30%,该基金年化波动率为 35%,贝塔系数为 1.1,则该基金的夏普比率为（）。A.1.1B.0.5C.1.57D.0.8【答案】C21、以下说法错误的是（）。A.流动比率大于 2，意味着企业可以运用流动资产的变现来足额偿付其短期债务B.对于短期债权人来说，流动比率越高越好，因为越高意味着他们收回债款的风险越低C.企业的流动资产主要包括现金及现金等价物、应收票据、应付账款和存货等D.相对于流动比率来说，速动比率对于短期偿债能力的衡量更加直观可信【

8、答案】C22、假设企业年初存货是 20 000 元，年末存货是 5 000 元，那么年均存货是()元。A.7 000B.25 000C.12 500D.3 500【答案】C23、根据基金的分类标准，正确的是()。A.B.C.D.【答案】B24、基金的存款利息收入计提方式为（）。A.按周计提B.按月计提C.按季计提D.按日计提【答案】D25、假设市场上存在一种期限为 6 个月的零息债券，面值 100 元，市场价格99.2556 元，那么 6 个月的利率为（）。A.0.7444%B.1.5%C.0.75%D.1.01%【答案】C26、股票风险的内涵是指（）。A.预期收益的确定性B.预期收益的不确定

9、性C.股票容易变现D.投资损失【答案】B27、某投资者将其资金分别投向 A、B、C 三只股票其占总资金的百分比分别为40%、40%、20%;股票 A 的期望收益率为 14%,股票 B 的期望收益率为 20%,股票 C的期望收益率为 8%,则该投资者持有的股票组合期望收益率为（）。A.14%B.15.20%C.20%D.17%【答案】B28、为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入（）安排。A.货银对付原则B.分级结算原则C.共同对手方制度D.净额清算原则【答案】C29、金融期货中率先出现的是()。A.股票指数期货B.利率期货C.外汇期货D.股票期货【答案】C30、关于证券市场线的说法错误

10、的是（）。A.证券市场线是 CAPM 的核心B.证券市场线给出了所有有效投资组合风险与预期收益率之间的关系C.证券市场线是基于资本资产定价模型的，斜率是市场组合的风险溢价D.证券市场线描述了单个资产的风险溢价与市场风险之间的函数关系【答案】B31、（）指债券发行人未按照契约规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。A.再投资风险B.提前赎回风险C.通胀风险D.信用风险【答案】D32、关于基金资产估值，以下表述错误的是（）。A.基金资产估值是值通过对基金所拥有的基金资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程B.基金资产净值是计算投资者申购基金份额，赎回

11、资金净值的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一C.从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值D.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和【答案】B33、流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于（）的资金供给。A.主板市场B.创业板市场C.股票市场和货币市场D.一级市场和二级市场【答案】C34、非系统性风险的别称不包括()。A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险【答案】C35、在中国，渤海产业投资基金采取()基金形式进行运作。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.无限责任制【答案】C36、（）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。A.市场灵敏度B.市场有效性C

12、.市场长期性D.市场有机性【答案】B37、以下关于资本市场没有摩擦的假设，说法不正确的是（）。A.不考虑交易成本和对红利、股息及资本利得的征税B.信息在市场中自由流动C.任何证券的交易单位都是有限可分的D.市场只有一个无风险借贷利率，在借贷和卖空上没有限制【答案】C38、甲公司 2015 年经营活动产生的现金流量为 200 亿元，投资活动产生的现金流量为 100 亿元，筹资活动产生的现金流量为-50 亿元，则甲公司 2015 年的净现金流为()亿元。A.250B.50C.150D.300【答案】A39、被称为“现金牛”的公司处于行业生命周期的（）。A.初创期B.成熟期C.成长期D.衰退期【答案

13、】B40、在我国，证券交易所的决策机构是（）A.会员大会B.专门委员会C.董事会D.理事会【答案】D41、市场风险管理的主要措施不包括（）。A.密切关注宏观经济指标和趋势B.关注投资组合的风险调整后收益C.加强对重大投资的监测D.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为【答案】D42、如果要将基于每日收益率计算所得的下行标准进行年化，正确的做法是（）。A.除以交易日数量B.除以交易日数量的开方C.乘以交易日数量D.乘以交易日数量的开方【答案】D43、按照()的计算方法，每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计利息。A.复利B.单利C.贴现D.现值【答案】A44、下列属于股票特征的是()。A.、

14、B.、C.、D.、【答案】D45、下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（）。A.偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高B.偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率较低C.偏债型基金的风险较低，预期收益率较高D.偏债型基金的风险较高，预期收益率较低【答案】A46、以下不属于 QDII 基金投资范围的是（）。A.住房按揭支持证券B.可转换债券C.远期合约D.房地产抵押按揭【答案】D47、以下关于现金流量表的说法，正确的是（）。A.现金流量表无法反应企业的长期资本筹集状况B.现金流量表基本结构分为两部分：经营性现金流和投资性现金流C.现金流量表可以反应企业的资本结构D.现金流量表可以评价企业来产生现金净流量的能力【答案】D48、我国债券市场的场内交易场所主要是指（）。A.银行间市场B.上海证券交易所、深圳证券交易所C.银行柜台市场D.证券公司【答案】B49、以下不属于基金费用的是（）A.管理人报酬B.销售服务费C.基金份额持有人大会费用D.公允价值变动损益【答案】D50、现金流量表的作用不包括()。A.分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因B.直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势C.评价企业偿还债务、支付投资利润的能力，谨慎判断企业财务状况D.反映企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力【答案】B