2023年交易的协议书(个人买卖协议书怎么写).docx
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1、2023年交易的协议书(个人买卖协议书怎么写)交易的协议书1甲方(投资者):_乙方(证券营业部):_依据中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法和其他有关法律、法规、规章以及证券交易所交易规则的规定,甲乙双方就甲方委托乙方代理证券交易及其他相关事宜达成如下协议,供双方共同遵守。第一章 双方声明第一条 甲方向乙方作如下声明:1甲方具有相应合法的证券投资资格,不存在法律、法规、规章和证券交易所交易规则限制其投资证券市场的情形。2甲方保证在其与乙方委托代理关系存续期内其向乙方提供的所有证件、资料均真实、有效、合法,甲方保证其资金来源合法。3甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的风险揭示书,清楚认识并愿
2、意承担证券市场风险。4甲方同意遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。5甲方已详细阅读本协议所有条款,并准确理解其含义,特别是其中有关乙方的免责条款。第二条 乙方向甲方作如下声明:1乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格。2乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务。3乙方确认其向甲方提供的委托方式以双方约定的委托方式为准。4乙方遵守有关证券市场的法律、法规、规章及证券交易所交易规则。第二章 开设资金帐户第三条 甲方应亲自开设资金帐户。 甲方在开设资金帐户时提交本人身份证或其他有效证件、同名证券帐户卡,并按乙方要求填写开户资料。第四
3、条 甲方的证券交易结算资金存入其资金帐户。第五条 甲方开设资金帐户时,应同时自行设置交易密码和资金密码(以下统称密码)。 甲方可以随时修改密码。第三章 交易代理第六条 甲方可以通过第二条第三项约定的委托方式下达委托。第七条 乙方为甲方提供以下服务:1接受并忠实执行甲方下达的委托;2代理甲方进行资金、证券的清算、交收;3代理保管甲方买入或存入的有价证券;4代理甲方领取分红派息;5应甲方要求提供其帐户资金和证券变化情况的清单;6双方依法约定的其他事项;7证券监督管理机关规定提供的其他服务。第八条 甲方进行柜台委托时,必须提供有权人(指甲方本人或其授权代理人,下同)身份证、甲方证券帐户卡和资金帐户卡
4、。 甲方进行自助委托,必须输入正确的密码。第九条 当甲方委托未成交或未全部成交时,甲方可以变更其未成交的委托。第十条 甲方应在委托下达后三个交易日内向乙方查询该委托结果,当甲方对该结果有异议时,须在查询当日以书面形式向乙方质询。 甲方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向乙方办理质询的,视同甲方已确认该结果。第十一条 当甲方需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易证券代理机构时,双方需另行签定有关协议。第四章 资金存取第十二条 甲方依法享有资金存取自由。 甲方从乙方提取资金时,除非甲乙双方另有约定或甲方另有指令,乙方必须及时办理。第十三条 甲方可以通过乙方柜台存取资金。 甲
5、方也可以通过其他方式存取资金,但应按照乙方的要求办理有关手续。 其他方式由乙方依法提供,其含义由乙方负责解释。第十四条 通过乙方柜台提取资金的,应提供取款人身份证、证券帐户卡、资金帐户卡,并输入正确的资金密码。 乙方按照国务院证券监管机关的有关规定为甲方办理取款手续。第十五条 甲方提取资金每笔数额、每天存取次数参照国家有关规定执行。第十六条 当第十三条第二款所指的其他资金存取方式无法进行时,甲方应在乙方柜台办理资金存取手续。第五章 变更和撤销第十七条 当甲方重要资料变更时,应及时书面通知乙方,并按乙方要求签署相关文件。第十八条 甲方撤销指定交易,需另行签署有关文件。第十九条 除非甲方有未履行交
6、易交收义务等违约情形,甲方可随时撤销其在乙方的资金帐户。第二十条 有下列情形之一的,乙方可要求甲方限期纠正,甲方不能按期纠正或拒不纠正的,乙方可撤销其与甲方的委托代理关系:1乙方发现甲方向其提供的资料、证件严重失实的;2乙方发现甲方的资金来源不合法;3甲方有严重损害乙方合法权益、影响其正常经营秩序的行为。第二十一条 乙方撤销其与甲方的委托代理关系,需书面通知甲方,并说明理由。第二十二条 甲方在收到乙方撤销委托代理关系通知后应到乙方办理销户手续。 在甲方收到乙方撤销委托代理关系通知至甲方销户手续期间,乙方不接受甲方的买入委托指令。第六章 甲方授权代理人委托第二十三条 甲方开设资金帐户后,可以授权
7、代理人代为办理证券交易委托及相关事项。第二十四条 甲方授权他人代为办理前条所述事项时,应当签署有关授权委托书,并向乙方提交代理人的有效证件。 授权委托书至少应载明下列内容:代理人姓名及身份证号码、授权权限、有关代理人合法的证券市场投资资格及乙方要求明示的其他事项。第二十五条 甲方授权委托书的签署地应当在乙方,但经国家公证机关公证的授权委托书可除外。 甲方签署的授权委托书应当交乙方备案。第二十六条 甲方在授权委托有效期内变更授权事项或中止授权时,应当及时书面通知乙方,并到乙方办理有关手续。 乙方在收到甲方书面通知前,仍执行原授权委托书。第二十七条 乙方明知或应知甲方代理人超越授权权限而受理其代理
8、行为的,对因此给甲方造成的损失,乙方与甲方代理人承担连带赔偿责任。第七章 责任、乙方免责条款第二十八条 乙方郑重提醒甲方注意密码的保密。 任何使用甲方密码进行的委托均视为有效的甲方委托。 甲方自行承担由于其密码失密给其造成的损失。第二十九条 乙方对甲方的开户资料、委托事项、交易记录等资料负有保密义务,非经法定有权机关或甲方指示,不得向第三人透露。 乙方承担因其擅自泄露甲方资料给甲方造成的损失。第三十条 当甲方遗失证券帐户卡、身份证、资金帐户卡时,应及时向乙方办理挂失,在挂失生效前已经发生的损失由甲方承担。第三十一条 因地震、台风、水灾、火灾、战争及其他不可抗力因素导致的甲方损失,乙方不承担任何
9、赔偿责任。第三十二条 因乙方不可预测或无法控制的系统故障、设备故障、通讯故障、停电等突发事故,给甲方造成的损失,乙方不承担任何赔偿责任。第三十三条 第三十一、三十二条所述事件发生后,乙方应当及时采取措施防止甲方损失可能的进一步扩大。第三十四条 乙方向甲方提供的各种信息及资料,仅作为投资参考,甲方据此进行投资所产生的风险,乙方不承担任何责任。第八章 争议的解决第三十五条 当双方出现争议时,可选择如下方式解决:1协商;2提请中国证券业协会调解;3向证券监督管理机关投诉;4向有管辖权的法院起诉;5其他合法的方式。第九章 机构户甲方第三十六条 当甲方是机构户时,开设资金帐户,按如下程序办理:1依法指定
10、合法的代理人,并由法定代表人签署授权委托书;2提交甲方法人身份证明文件副本及其复印件,或加盖发证机关确认章的复印件、证券帐户卡、代理人身份证、法定代表人证明书。3预留印鉴和密码。第三十七条 甲方不能通过乙方柜台存取现金,也不能以自助方式存取资金。第十章 附则第三十八条 乙方按照有关法律法规及证券交易所的交易规则的规定收取佣金、代扣代缴甲方有关税费。第三十九条 甲方的委托凭证是指其柜台委托所填写的单据、非柜台委托所形成的乙方电脑记录资料。第四十条 乙方必须根据法律法规规定的方式和期限保存甲方的委托凭证等资料。第四十一条 本协议签署后,若有关法律法规、规章制度及行业规章修订,相关内容及条款按新修订
11、的法律法规、规章制度及行业规章办理。但本协议其他内容及条款继续有效。第四十二条 本协议有效期自双方签署至第二十二、二十三条所指情形发生。甲方(盖章):_乙方(盖章):_法定代表人(签字):_法定代表人(签字):_年_月_日 _年_月_日签订地点:_签订地点:_附件办理自助委托协议书(电话委托、刷卡委托、热自助委托、远程委托)甲方:_乙方:_为保护甲乙双方的合法权益,甲乙双方就甲方利用乙方提供的自助委托(电话委托、刷卡委托、热自助委托、远程委托)系统买卖有价证券业务签署如下协议:一、甲方在办理自助委托(电话委托、刷卡委托、热自助委托、远程委托)开户时需按规定向乙方提供有关资料,确保所提供资料的真
12、实、准确、完整和有效,并愿对所提供资料产生的结果负责。当有关资料发生变化时,甲方承诺办理变更手续。如未及时变更而导致的责任由甲方自行承担。二、甲方必要时可不定期通过自助委托系统变更交易密码(以下简称密码),因密码遗忘甲方应通过书面形式向乙方申请重新设置密码。使用密码进行的一切交易均示为甲方亲自处理,由此造成的一切后果(包括密码泄密造成证券被盗买盗卖)由甲方承担责任。三、甲方在操作时务必根据电脑屏幕或电话语言提示谨慎操作,因操作失误而产生一切后果由甲方自行承担。四、乙方对甲方在证券交易中可能遇到的不可预测或不可抗拒的因素造成的损失不负任何责任,包括但不仅限于停电、通信故障、机器设备故障等。五、自
13、助委托(电话委托、刷卡委托、热自助委托)买卖证券的一切数据一律以乙方电脑资料为准。六、甲方的证券帐户卡和交易磁卡须妥善保管,如有遗失,须向乙方申请挂失,挂失受理生效前产生的一切后果由甲方负责。七、甲方应参照乙方规定选择下列自助委托方式(请填写“是”或“否”)1电话委托( )2刷卡委托( )3热自助委托( )4远程委托( )八、本协议为证券交易委托代理协议书的有效组成部分。未尽事宜,按国家相关法律、法规和上海、深圳证券交易所的有关业务规则执行。九、本协议自甲乙双方签定之日起生效。十、本协议一式两份,甲乙双方各执一份。甲方(签字):_乙方(盖章):_经办人(签字):_年_月_日_年_月_日交易的协
14、议书2甲方(单位):_地址:_邮政编码:_乙方(执业资格持有者)姓名:_身份证号码:_家庭住址:_邮政编码:_户籍所在地:_邮政编码:_联系方式:_(固定电话)_(移动电话)紧急联系人:_联系电话:_因发展需要,甲方特聘用乙方为我公司,经过真诚协商,双方达成如下聘用条款:一、注册聘用期:乙方同意将注册至甲方,甲方聘用乙方的注册期限为xx年,自注册成功之日起算起。年聘用咨询费为人民币xx元整。二、乙方应向甲方提供其现注册单位的解聘证明(初始注册需提供报考单位解聘证明)、执业资格合格证、最高学历文凭(原件)、身份证(原件)、乙方一寸、二寸彩色相片各4张,以及其它甲方注册过程中需要的一切材料。甲乙双
15、方本着相互诚信,经友好协商双方签定本合同,合同签订之日乙方开始运作与注册有关的工作,及时配合甲方至注册成功。甲方收到乙方所提供证件及其他注册所需材料后,即付乙方咨询费。剩余款项在注册成功三日内一次性付清。甲甲方付到乙方提供的银行卡中。乙方姓名:开户行:银行帐号:。三、若因乙方原因,导致不能完成注册时,乙方应将已收到甲方支付的咨询费在三日内全部退还给甲方。四、若因甲方原因,导致乙方证书不能注册成功,乙方收到的咨询费不于退还。四、聘用期间,经甲方认可确认后,乙方每年与职业资格有关的继续教育、注册地业务培训、协会会议费用(含继续教育期间标准的车旅食宿费用)均由甲方负担,乙方凭相关票据向甲方报销。五、
16、完成注册后,乙方的“注册证书”交由甲方妥善保管,其注册章应交还给乙方。在甲方办理资质申报、年检或有关部门检查时,若需有关证书原件,印章等,甲方应提前20天通知乙方,乙方应及时配合提供,不得延误。如有延误,甲方扣罚乙方一个月的咨询费。注册证书只作为甲方办理资质申报、年检或有关部门检查时用。若超出以上范围,甲方要使用乙方证书或印章时,则应经双方协商,经同意后,方可使用,并付给相应报酬。六、在合同期内,甲方应为乙方在执业手册上登记聘用期间的执业情况,并为乙方办理该证的年检工作,年检费用由甲方支付。甲方保证乙方资格证件的年检及时、有效,保证乙方继续教育等工作的及时进行。七、解聘:乙方必须在注册期满后,
17、才可转注,在合同满期后,甲方应提前30天出具乙方的解聘证明、职业道德证明等有关转注册证明,并返还乙方的留存在甲方处的所有证明文件(注册证等),不得无故刁难,协助乙方办理转注的手续。在下列情况下,乙方有权提前解除协议。1、甲方不能按期支付服务费用;2、甲方原因注册不成功;八、续聘:聘用期满,甲乙双方有意签订续聘合同,具体事宜由双方另行协商。九、违约责任:1、甲方负责乙方在注册期内的再教育学习的一切费用及手续,因甲方原因无法在注册期满前完成乙方的再教育学习手续和转注册的证明材料,造成乙方无法转注册,甲方应向乙方赔偿人民币元整。2、由于甲方原因(不可抗因素除外)造成乙方的注册证丢失或吊销;甲方赔偿乙
18、方相关损失,其相关损失计算方法如下:注册证丢失,甲方应负责为乙方补办;不耽误乙方正常注册,否则、甲方须继续支付乙方聘用咨询费到证书发下来为止。大学文凭(原件)因甲方过失而丢失损毁,甲方应赔付乙方元整;资格证吊销,甲方赔付乙方元整。3、因乙方自身原因导致后果,甲方概不负责。4、乙方必须在甲方公司注册满年,才可以转注,乙方要求提前解聘,则甲方不负责再教育学习费用,乙方退还甲方当年聘用工资,且赔付甲方违约金元整。5、甲方必须在注册满年,才可以解聘,如提前解聘,甲方赔付乙方违约金元整。十、本合同所指咨询费均为税后金额,如需缴税,均由甲方承担。十一、双方如有争议或纠纷时,可协商或提请仲裁部门仲裁。十二、
19、本合同一式四份。甲乙双方各执贰份,具同等效力。甲方:_日期:_乙方:_日期:_交易的协议书3甲方(持卡人):_身份证号:_乙方:_股东代码:_地址及邮编:_联系电话:_E-mail地址:_依照中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则,甲、乙双方经友好协商,就甲方开通_业务,委托乙方代理证券交易,并通过乙方提供的_等多种接入方式进行证券委托交易等事项,达成本协议,以明确双方的权利和义务。第一条 甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的_证券交易规定和_储蓄卡章程、储蓄管理条例等相关规定。第二条 甲方保证在申请开通_时提供的资料真实、
20、准确、完整和有效,并对其所提供资料形成的结果负责。提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡/深圳证券帐户及复印件。第三条 甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。第四条 甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时,本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户,双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的指定交易协议书内容。第五条 甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定,承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。第六条 乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保
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