四川省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范综合检测试卷A卷含答案.doc

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1、四川省四川省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷业道德与业务规范综合检测试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、若某投资者投资 10 万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照 100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为 1.0%。假定募集期间产生的利息为 50 元，持有期间基金累计分红 0.08 元/基金份额。则认购份额为（）。A.99009.9B.99059.9C.990.1D.100000【答案】B2、下列属于专业投资者的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D3、

2、根据证券投资基金法的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日为()。A.基金合同生效公告发布之日B.投资人缴纳认购的基金份额的款项之日C.基金管理人办理完毕基金备案手续之日D.基金募集结束日【答案】C4、国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括（）A.投资者教育等同于投资咨询B.投资者教育应有助于监管者保护投资者C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代D.证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节【答案】A5、合规政策是基金管理人（）的纲领性、指导性的文件。A.体现合规理念B.培育合规文化C.实现合规目标D.以上都是【答案】D6、ET

3、F 上市后二级市场交易应遵循的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、（2017 年真题）基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、（2018 年真题）关于基金销售协议，下列描述错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、（2020 年真题）关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（）。A.审议重大事件、重大决策的风险评估意见B.授权下设的专门委员会履行相应风险管理和监督职责C.组织实施重大风险的解决方案D.制定公司风险管理战略和风险应对策略【答案】C10、中国证监会可采取的行政处罚措施不包括（）。A.没收违法所

4、得B.罚款C.撤销基金从业资格D.出具纪律处分决定书【答案】D11、体现依法监管原则的行为包括()A.A：、B.B：、C.C：、D.D：、【答案】C12、按投资对象的不同，分级基金的类型不包括（）。A.股票型分级基金B.成长型分级基金C.债券型分级基金D.QDII 分级基金【答案】B13、一般而言，将流通市值低于（）亿元人民币的公司划归为小盘股票。A.1B.5C.10D.20【答案】B14、发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）万元人民币，且持有期限不少于（）年A.1000；2B.3000；2C.10

5、00；3D.3000；5【答案】C15、与房地产一样，（）是应对通货膨胀最有效的手段。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.ETF【答案】A16、关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是（）。A.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止B.被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止C.在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止D.被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止【答案】C17、下列关于美国货币市场基金的产生和发展说法错误的是（）。A.20 世纪 70 年代后期，由于连续几年的通货膨胀导致市场利率剧增，货币市场工具远远高于储蓄存款利率上限B.美国

6、货币市场基金致力于维持稳定的基金净值并提供良好的流动性C.投资者不仅可以获得货币市场工具组合的收益，也可据以签发支票D.货币市场工具采用固定利率【答案】D18、下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（）。A.调整手段不同B.表现形式不同C.目的一致D.内容结构不同【答案】C19、同股票相比，证券投资基金的投资风险（）股票的投资风险。A.大于B.等于C.小于D.基本接近【答案】C20、基金管理人应当自募集期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起()日内，向证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。A.2B.3C.5D.10【答案】D21、下列关于债券基金与债

7、券区别的表述中，错误的是（）。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金没有固定的到期日C.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降D.债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率好预测【答案】D22、（2017 年真题）中国证券投资基金业协会的法律地位由（）确定。A.中国证监会B.中华人民共和国证券投资基金法C.中华人民共和国证券法D.中国国务院【答案】B23、（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规文化B.合规政策C.公司章程D.合规责任【答案】B24、与其他类型基金相比，以下关于货币市场基金的描述正确的是（）。A.风险低，流动性差B.风险低，流动性好C.

8、风险高，流动性差D.风险高，流动性好【答案】B25、分级基金业务管理指引于（）5 月 1 日起正式施行。A.2015 年B.2016 年C.2017 年D.2018 年【答案】C26、(2016 年)伞型基金的优点不包括（）。A.简化管理B.降低成本C.风险较小D.强大的扩张功能【答案】C27、(2016 年)基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。A.股东大会B.合规与风险管理委员会C.董事会D.合规管理部门【答案】C28、（2021 年真题）下列做法，违反基金职业道德的是（）。A.相同费率的服务下，基金公司将其新开发产品托管在前期与其合作较多的银行

9、B.基金经理管理多只基金，其家属投资 500 万元申购了其中一只基金，基金经理只安排该基金进行新股认购，以提高投资业绩C.基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动D.基金经理极度自信，认购 200 万元自己管理的基金【答案】B29、（2016 年真题）基金管理人内部控制机制不包括（）。A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.部门主管的检查监督D.证监会及派出机构检查、监督和指导【答案】D30、基金募集失败后，所筹集的资金加银行同期存款利息退还基金投资人的期限是募集期限届满后（）。A.10 日内B.10 个工作日内C.30 日内D.30 个工作日内【答案】C31、（2016 年真

10、题）在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括（）。A.份额登记机构B.基金销售机构C.基金托管人D.销售支付机构【答案】C32、基金半年度报告的披露特点不包括()。A.半年度报告不要求审计B.管理人报告需要披露内部监察报告C.财务报表附注的披露D.只需披露当期的数据和指标【答案】B33、基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.10B.5C.7D.3【答案】D34、依照证券投资基金法的规定，基金管理人的职责不包括（）。A.及时办理基金清算,交割事宜B.召集基金份额持有人大会C

11、.办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜D.计算并公告基金资产净值【答案】A35、(2016 年)当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。A.11%B.10%C.9%D.8%【答案】B36、（）针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发。A.缘故法B.介绍法C.识别法D.陌生拜访法【答案】A37、证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每（）发布一次

12、基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。A.十分钟B.5 分钟C.15 秒D.10 秒【答案】C38、（2019 年真题）关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（）。A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查【答案】B39、关于基

13、金销售协议，以下描述错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A40、契约型基金与公司型基金的主要区别不表现为（）。A.法律主体资格B.投资者地位C.营运依据D.基金规模【答案】D41、基金管理公司董事会审议事项必须经 2/3 以上独立董事通过的是()。A.I、II、III、B.I、C.II、IIID.I、II、III【答案】A42、基金销售机构的客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存()年。A.5B.10C.15D.20【答案】C43、基金持有人与基金管理人之间是（）关系。A.投资B.中介服务C.信托D.控股【答案】C44、基金市场的参与主体不包括（）。A.基金当事人B.基金市场服务机构C.基

14、金监管机构D.国定收益基金【答案】D45、基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报（）核准。A.中国证券投资基金业协会B.证券监督管理机构C.中国证券业协会D.国务院【答案】B46、(2017 年)关于招募说明书，下列说法错误的是（）。A.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期B.招募说明书约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务C.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要D.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件【答案】B47、2004 年年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。A.上证 180ETFB.上证 50ETFC.深证 100ETFD.上证红利 ETF【答案】B48、（2017 年真题）下列基金不适用于证监会简易注册程序的是（）。A.ETF 及其联接基金B.QDII 基金C.发起式基金D.分级基金【答案】D49、QD基金的禁止性行为不包括（）。A.购买不动产和房地产抵押按揭B.购买贵金属或代表贵金属的凭证C.购买实物商品D.借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的 5%【答案】D50、（2017 年真题）基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D