四川省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库检测试卷B卷附答案.doc

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1、四川省四川省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库检测试卷知识题库检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某公司 2015 年的销售利润率为 20%，总资产周转率为 0.8，权益乘数为 2，则该公司的净资产收益率为()。A.32%B.30%C.33%D.31%【答案】A2、股票投资过程中，以下属于非系统性风险的为()。A.汇率大幅波动B.股票大盘指数的波动风险C.上市公司财务投资失败D.央行颁布新的货币政策【答案】C3、基金的存款利息收入计提方式为（）。A.按周计提B.按月计提C.按季计提D.按日计

2、提【答案】D4、根据合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，QDII 基金可以投资的主要市场须是（）。A.与中国证监会签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场B.与中国证券交易所签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场C.与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场D.与中国政商签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场【答案】C5、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（）进行交易的债券二级市场参与者。A.中国人民银行B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.证券公司【答案】A6、在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）。A

3、.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约【答案】C7、投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA 协会在 1995 年开始筹备成立（）。A.全球投资业绩标准委员会B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.深训证券交易所【答案】A8、某 10 年期、半年付息一次的附息债券的麦考莱久期为 8.6，应计收益率4%，则修正的麦考莱久期为（）。A.8.0B.8.17C.8.27D.8.37【答案】C9、下列不属于中期票据的优点的是（）。A.弥补了企业直接融资中等期限产品的空缺B.帮助企业更加灵活的管理资产负债表C.节约融资成本，提高效率D.发行

4、人可以在额度有效期内分期发行中期票据【答案】D10、价格免疫（Price Immunity）的是由一些保证特定数量资产的市场价值（）特定数量负债的市场价值的策略组成，并使用凸性作为衡量标准A.等于B.高于C.低于D.不等于【答案】B11、投资本金 20 万元，在年复利 5.5%情况下，大约需要（）年可使本金达到 40 万元。A.14.4B.12.95C.13.5D.14.21【答案】B12、关于期货市场的风险管理功能，以下表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A13、一般情况下，相比于普通股，优先股具有（）风险和（）收益的特征。A.较高；浮动B.较低；固定C.较低；浮动D.较高；固

5、定【答案】B14、下列关于零息债券的说法，不正确的是（）。A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限B.零息债券在存续期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值C.零息债券以面值为价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益D.许多偿还期是 1 年或 1 年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在 1 年以上的零息债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升【答案】C15、对于到期日所有本息一笔付清的零息债券，麦考利久期与债券期限的关系是（）A.麦考利久期大于债券期限B.麦考利久期等于债券期限C.麦考利久期小于债券期限D.不确定【答案

6、】B16、没有到期期限，无需归还股本，可获得固定股息，但一般情况不享有表决权的证券是（）A.普通股B.存托凭证C.优先股D.权证【答案】C17、()是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】D18、不属于宏观经济指标的是（）A.通货膨胀B.失业率C.汇率D.就业率【答案】D19、互换合约是指交易双方之间约定的在未来某一期间内交换他们认为具有相等经济价值的（）的合约。A.现金流B.资产C.负债D.证券【答案】A20、假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率

7、为 16，贝塔系数（）为 2，如果市场预期收益率为 12，市场的无风险利率为（）。A.6B.7C.5D.8【答案】D21、私募股权投资最为广泛使用的战略形式包括()A.成长收益、买断式回购B.投资私募股权二级市场、质押式回购C.风险投资、定向增发D.并购投资、危机投资【答案】D22、某基金某年度收益为 22，同期其业绩比较基准的收益为 18，沪深 300指数的收益为 25，则该基金的超额收益为（）。A.-4B.4C.-7D.-3【答案】B23、()同时考虑了基金经理主动管理能力和市场波动情况。A.特雷诺指数B.詹森指数C.夏普指数D.资本资产定价模型【答案】C24、下列几种情况，不属于再融资的

8、是（）。A.配股B.增发C.定向增发D.送股【答案】D25、目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过（）。A.10%B.20%C.49%D.51%【答案】C26、般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予（）。A.业绩归因B.业绩计算C.星级评定D.风险调整【答案】C27、从一般意义上讲，（）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比；是根据投资者的风险承受能力，对资产做出一种事前的、整体性的、最能满足投资者需求的规划和安排。A.行业风格配置B.全球资产配置C.战略资产配置D.战术资产配置【答案】C28、下列关于主动投资的说法，错误的是

9、（）。A.在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信息并通过积极交易产生回报B.主动投资者常常采用基本面分析和技术分析方法C.主动投资的目标是稳定主动收益，缩小主动风险，提高信息比率D.主动投资收益=证券组合真实收益-基准组合收益【答案】C29、我国 QDII 基金有增值型、积极成长型、稳健成长型和指数型等各种投资风格。关于各种投资风格基金，以下说法错误的是（）。A.指数型基金是某一指数为业绩比较基准，业绩目标是超过该指数B.稳健成长型基金投资于具有发展潜力的股票、但是投资风险一般较为保守C.增值型基金投资着眼于资本快

10、速增长，由此带来资本增值，风险高，收益也高D.积极成长型基金的目标是获取最大资本利得，投资标的以具有高度发展潜力但目前股利不多，或者是无股利分派之新兴产业，或刚设立公司的普通股为主【答案】A30、当技术分析无效时，市场至少符合（）。A.弱有效市场B.半弱有效市场C.半强有效市场D.强有效市场【答案】A31、假设企业年初存货是 20000 元，年末存货是 5000 元，那么年均存货是（）元。A.12 500B.25 000C.7 000D.3 500【答案】A32、下列不是基金业绩评价应考虑的因素是（）。A.基金管理规模B.时间区间C.基金业业绩赔偿D.综合考虑风险和收益【答案】C33、关于债券

11、利率风险的描述，以下错误的是（）。A.浮动利率债券在市场利率下行的环境中具有较低的利率风险B.利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险C.债券的价格与利率呈反向变动关系D.浮动利率债券的利息在支付日根据当前基准利率重新设定【答案】A34、（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A.EFSI 管理规则B.AIFMDC.UCITSD.CERCLA【答案】B35、评价企业盈利能力的比率有很多，除了资产收益率和净资产收益率之外,最常用的还有（）。A.存货周转率B.销售利润率（ROS）C.流动比率D.资产负债率【答案】B36、下列关于久期的说法错误的是（）

12、。A.在其他因素不变的情况下，债券的票面利率越低，久期越大B.在其他因素不变的情况下，到期时间越长，久期越小C.在其他因素不变的情况下，久期越大，债券的价格波动性越大D.久期能够体现利率弹性的大小【答案】B37、下列关于 UCITS 基金投资政策的规定，说法错误的是（）。A.基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的 5%B.基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到 10%C.基金投资于一个主体发行的证券超过 5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的 20%D.基金不得持一发行主体 10%以上无表决权股票、债券和基金【答案】C38、已知某基金近三年来累计收益率为 26

13、%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（）A.17.8%B.18%C.6%D.8.01%【答案】D39、如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，我们就称该股票市场是（）。A.半强有效市场B.弱有效市场C.无市场D.强有效市场【答案】D40、投资者用于投资的自有资金或证券称为（）。A.担保金B.抵押金C.保证金D.担保证券【答案】C41、某投资者 A 预测股票市场将上涨，于是买入当月沪深 300 股指期货合约，准备指数上涨后卖出期指获利。A 的操作属于（）A.多头投机B.空头套保C.空头投机D.多头套保【答案】A42、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值（）,开放式基金发

14、生巨额赎回并延期支付。A.0.8%B.0.3%C.0.1%D.0.5%【答案】D43、下列关于债券持有者、优先股股东、普通股股东的清偿顺序，表述正确的是（）。A.普通股股东先于优先股股东B.债券持有者先于优先股股东C.普通股股东先于债券持有者D.优先股股东先于债券持有者【答案】B44、人民币合格境外机构投资者，简称为()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】C45、下列关于半强有效市场公开信息包含的内容说法不正确的是（）。A.公司的公开信息B.经营方面的公开信息C.经济方面的公开信息D.内幕信息【答案】D46、（）是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法，它利

15、用主要的财务比率之间的关系来综合评价企业的财务状况，其基本思想是将企业净资严收益率逐缴分解为多项财务比率乘积，从而有助于深入分析比较企业经营业绩。A.财务比率分析法B.财务数据分析法C.杜邦分析法D.李斯特分析法【答案】C47、关于指数基金跟踪误差，以下说法正确的是（）。A.跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高B.跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低C.跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越低D.跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越高【答案】A48、下列选项中，会导致资产负债率发生变化的是（）A.收回应收账款B.用现金购买债券（不考虑手续费）C.接受所有者投资转入的固定资产D.以固定资产对外投资(按账面价值作价)【答案】C49、（）是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。A.贝塔系数B.标准差C.跟踪误差D.风险价值【答案】D50、QDII 基金份额净值应当在估值日后()个工作日内披露。A.3B.2C.5D.20【答案】B