论建筑工程施工索赔的技巧.docx

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1、目 录摘要 I前言11 论建筑工程施工索赔的技巧11.1 索赔的概念11.2 索赔的方式21.2.1由工程合同文件的组成引起的21.2.2对设计图或工作计划中的错误提出索赔21.3索赔的分类21.3.1工期延误索赔21.3.2工程变更索赔21.3.3工程终止索赔32索赔的起因32.1 在施工过程中含有一些不可预见因素32.2 工程更改32.3 工期延误32.4 业主责任32.5 设计变更42.6 因合同文件理解的差异性引起的索赔43 案例分析43.1案例材料：43.2 分析：53.3 建议：54 索赔的技巧54.1 确定索赔目标的技巧54.2 做好资料收集、整理签证工作64.3 敢于向业主提出

2、索赔、懂得索赔64.4 与业主和监理的关系要处理好74.4.1索赔成功的依据74.4.2增强体系74.5 注意细节，巧妙的提出索赔74.6 善于学习和总结85 加强对索赔防范工作85.1严肃认真的对待投标报价85.2注意签订合同时的协商与谈判85.3加强施工质量管理95.4加强施工进度计划与控制95.5注意业主不得随意工程变更及工程范围扩大95.6加强工程成本的核算与控制9结束语9参考文献10致谢11论建筑工程施工索赔的技巧摘 要：自从2001年我国加入世界贸易组织依赖，建筑行业不断着往国际上接轨。工程施工索赔在我国也开始逐步发展，不断完善，是建筑业市场完善与国际接轨的产物，目前我国在建筑业中

3、，施工索赔还不是经常发生。在索赔中也存在很多问题，有些碍于面子不敢向业主提出索赔，有些对索赔认识比较模糊而不懂得如何提出索赔或完全不知道索赔的存在而不会索赔这也是我国建筑行业发展比较慢的因素。如何提高我国对施工索赔的意识这是从事建筑业必须了解的。关键词：工程索赔;施工;技巧;对策On the technique of construction claim in construction engineeringAbstract:SinceChinasaccessiontotheworldtradeorganizationin2001,theconstructionindustryhasbeenc

4、ontinuouslygearedtotheinternationalstandards.Engineeringconstructionclaimsinourcountryalsobegantograduallydevelop,constantlyimprove,istheconstructionmarkettoimprovewiththeinternationalstandardsoftheproduct,atpresentinChinasconstructionindustry,constructionclaimsarenotoftenoccurred.Therearealsoalotof

5、problemsintheclaim,someforthesakeoffacedarenottotheowneroftheclaim,someoftheclaimunderstandingisrelativelyvagueanddonotknowhowtoclaimordonotknowtheexistenceoftheclaimandwillnotclaim,whichisChinasconstructionindustrydevelopmentisrelativelyslowfactors.Howtoraisetheawarenessofconstructionclaimsinourcou

6、ntrythisisengagedintheconstructionindustrymustunderstand.Keywords:Engineeringclaims;Construction;Skills;countermeasuresII前言 索赔是从事建设工程行业中的一门必修课，是我国建筑行业开始面向国际开放和实行改革，在这个过程中与其它国家对比学习中出现了很多新问题。在我国建筑业和其他建筑业较为发达的国家接近时，建筑工程项目在施工过程中，发生工程索赔也是必不可少的。所以索赔出现在工程项目合同中更是必不可少的。有些建设工程行业专家说:确保工程合格的情况下，要想利益达到最大化，这要看承包商

7、对索赔的运用是否掌握好。工程索赔在各个国家的建筑行业中保护承包商合法权益、更好的增加承包商在施工过程中的利益、是提高经济效益的方法和有效的手段。在很多国家通过索赔的成功可以把工程收入提高到工程造价的10%一20%。但是工程管理和索赔在我国工程建设中一直没用受到更多关注，使得人们对施工索赔的意识比较模糊，因此在施工的过程中实在存在诸多问题。通过本编文章中分析我国工程索赔意识和怎样更好的、有效的提高索赔成功率，探索我国建筑工程事业中对索赔意识的认知比较微弱原因，研究该怎样如何更好的提高我国对施工索赔管理水平，和摆脱我国索赔目前的状况提出的具体措施。工程索赔在我国存在各个方面的问题，严重影响着国内建

8、筑业的健康发展，是建筑行业发展中比较不完善的一个环节。即使人们已经慢慢意识到索赔的重要性，但国内还没有完全摆脱掉计划经济的影响，仍然存在着行业垄断、地方保护、行政干预。在建筑行业中表现比较突出的有对合同不尊重、不按市场经济规律办事的现象。诸多企业存在着的索赔人员不熟悉相关法律法规、知识素质不高、没有施工管理经验等问题。再有一方面的就是承包商，为了能继续承接下面的工程，只能对于开发商的提出的合同外的事宜、拖欠工程款等问题选择默认，很少拿起法律的手段来赢得自己的利益，想通过维持所谓的人情关系赢得今后的便利及工程，但这是不现实的。1 索赔的概述1.1 索赔的概念索赔是指在施工合同履行过程中，在施工期

9、间发生的不属于自己的原因。而是由另一方理因承担对应的责任的下造成损失的，应当向承担方提出相应的经济补偿或者工期补偿要求。受害方的权益得到保障，维护合同义务的正常进行。但是索赔也受时间限制，逾期未提出索赔的，视为自动放弃该权利。1.2 索赔的方式1.2.1由工程合同文件的组成引起的本施工合同经甲、乙双方投标后，经充分协商修改后生效。如果双方有澄清承包商和业主之间的通信或招标委员会招标前后写进合同附录文件和签字确认,他们应当作出声明,所有对应的正式签署合同之前不再有效。如果没有这样的陈述，则当通信内容与合同之间存在冲突时，双方之间可能存在争议和索赔。此外，业主与承包商之间的合同表明业主已接受承包商

10、投标书中规定的条件，投标书中的这些条件可以视为索偿的依据。1.2.2 对设计图或工作计划中的错误提出索赔由于人为因素，招标文件中业主的设计图纸或工作表不能完全正确，但因为有些错误的更改而造成成本增加或施工时间延长，这个时候承包商可以向发包人提出索赔。根本上，这种错误主要包括以下内容：设计图不能满足工作量表中规定的要求；工地条件与设计图的要求有很大不同；以及纯工作负载错误。就算施工合同是固定的不能再次改变的合同，但是实际工作量与工程量清单不同，承包商也可以向发包人提出赔偿，因为这些错误会影响整个施工计划。1.3 索赔的分类由于建筑工程项目施工的时间比较长，施工时间越长影响工程施工因素也增加，发生

11、索赔的概率也随之增大，范围广。为了方便学习和研究索赔，可以很多不一样的方向按照不一样的标准对索赔分类。如下：1.3.1工期延误索赔工期延误索赔是项目建设中，由总包单位向开发商提出的。另一方面是因为业主没有按照施工合同中的内容要求提供施工条件给承包方，比如施工场地的施工许可证还没弄好、工程施工资金还没筹足等；或由地震、水灾等不可抗力原因造成工程延误等。1.3.2工程变更索赔基于在施工的过程中业主或监理单位突然提出更改或者增加工程量而引起的索赔。比如某小区建设施工合同中明确说明楼房面积，施工过程中业主或监理单位要求增加或者减少建设面积。造成建设周期延长和经济成本的增加，承包人对该事件提出索赔1.3

12、.3 工程终止索赔这项工作很早就停止了，而且由于某种原因停止了，承包商要求赔偿损失。2索赔的起因在项目建设施工中存在的索赔问题，主要涉及到建设企业和施工企业双方的利益。也牵涉到监理工程师的监督职责和利益，三方都必须本着以法律为基础、以合同依据为原则，正确对待和处理相应的索赔问题。2.1 在施工过程中含有一些不可预见因素在履行合同的过程中，就算一个有经验的承包人往往不能预知工程施工过程中的自然条件，就比如岩石，淤泥，地下水，文物遗址，如果有意外风险和人们不能预知的因素引起承包商的损失，停工和工人多工程量少的现象造成效率低，费用增加和耽误施工时间，从而引起费用和工期索赔，为了保障自己权益承包方可以

13、向业主提出给予补偿。包括人类不能对抗和阻挡的自然灾害和特殊风险。2.2 工程更改当承包商完成的工作量在建筑超过或小于某个范围(15%)的工程量清单中列出的工作量。或在施工过程中,提出增加新的工程量,改变项目所需要的材料质量、停工或赶工建设以及其他变化,这将不可避免地导致新的建设成本,或者工期的延长。在这些情况下，承包商应当和业主协商提出索赔，要求补偿承包方不应该承担的经济损失。2.3 工期延误在施工过程中，由一些不抗力的影响因素，项目施工周期往往会造成延期或者停工。逾期责任在发包人一方的，承包人应当就实际支付超出预定内的工程造价提出索赔;如果承包方做错，承包方应承担过失的责任及时采取措施弥补工

14、期延误期间造成的损失，要不然承担工期延误造成的全部损失2.4 业主的责任项目施工过程中，往往由于某些业主突然改变主意，增加合同外的工程量，存在违反合同约定，应当承担其相应的责任。在签订的合同时，要明确各自的义务和权力，避免出现模糊不清的条款。在业主提出了某些违反合同的事件时。例如:因存在不可抗力因素，设备、材料等不能提供，或者未能如期开工的；因业主以资金周转不过来为由，拒绝支付工程款，承包商的资金周转中断；承包商不应对任何紧急情况负责；或修改了合同施工内容造成延期时，业主要求赶工不予逾期的；对于上述这些业主问题引起的施工成本的增加或者施工周期延长导致设备闲置、承包商的工人成本增加时，有权力索要

15、相应的赔偿。如果业主的行为存在违约，业主应承担违约责任。这些都是可以索赔的。2.5 设计变更如果业主变更的设计项目由于项目的实际需要和其他原因不应由建造方在施工过程中,业主将向设计更改的书面通知承包商按照施工合同,并保持书面变更文件。发包人应当支付合同价款的增减还有因为设计变更造成工期延误期间造成的损失，补偿拖延的工期。2.6 因合同文件理解的差异性引起的索赔在工程开工之前，双方都会签署合同。其中包含协议、技术规范已经各种条款等一些文件组成。种类繁多、范围很广，要做到万无一失那是不可能的。合同条款中存在一些缺陷：有争议、有错误、不一致等表达上会存在歧义，而且，对可能发生的实际情况没有预测和规定

16、，缺少一些必要的条款；加上合同履行周期长，受诸多可变因素影响，容易出现偏差，造成索赔困难。一个工程项目往往涉及到多个企业。如业主、承包商、分包商、供货商、监理工程师等各方面的社会、经济和技术关系十分复杂。每一个当事人都可以以他们自己的方式去理解其中条款内容，导致存在一定差异。导致了经济纠纷和工程索赔。3 案例分析3.1案例材料：2019年我国爆发新冠肺炎疫情，从湖北武汉开始传遍全国，影响我国整个生产行业，建设工程行业也是不可避免的。建筑工程施工人员流动性大、有来自全国各地人员、组成复杂，住宿和施工作业等人员聚集性较强，为了更好做好防疫工作，建筑行业做为重点关注对象。3.2 分析：这次疫情肯定会

17、给施工合同正常履行带来很大影响，这次疫情的突然爆发及扩散速度极快。带来的影响全都是人们不能预见、不能避免的，这也符合建设工程法律中关于“不可抗力”的构成事件，这次疫情应当符合建筑工程中的不可抗力。承包人暂停或推迟开工、复工是防止疫情进一步蔓延的重要措施，但在施工合同履行过程中，也会对工期和成本造成严重影响。这次疫情导致的施工单位停工、延期复工，工程进度也会变慢，施工合同要求的工程工期和现在因为疫情拖延的工期相对比误差系数大。因此责任的划分、停工期间工人工资和所有费用损失等问题肯定在承包商与业主之间肯定发生冲突。解除合同可能会是业主与承包商之间的选择之一。当然，施工合同的解除也不是一件很容易的事

18、情。如果业主和施工单位最后选择了解除施工合同，肯定会出现合同解除后的一系列连锁事情。3.3 建议：施工单位应当及时联系并且通知业主和监理单位，把因为疫情给施工工程造成的影响，并详细说明。承包商应认真把因为疫情造成的人工成本增加、设备折旧等损失，做好相关统计，并进行存档保存。无论以怎么方式去解决存在的争议，都应该做好统计和保存工作，以免处在被动的状态。承包商应该在疫情发生后或者知道施工合同会受疫情影响而无法正常履行时，应该采取合适措施，防止损失进一步扩大，减少自身责任。施工单位应在疫情期间向业主和监理单位提交中间报告，并在疫情得到控制后提交最终报告。施工单位要关注最新的疫情动态，了解当地住建部门

19、的公告，就项目开复工、人员安排、索赔事项等内容做好统筹安排。4 索赔的技巧4.1 确定索赔目标的技巧在索赔之前，承包商必须确定两个区别索偿目标。第一，必须达到的目标，比如承包商的真正需要，要不然达不到要求，还增加了人工成本。第二，选择是可放弃的目标，这意味着利用目标公司的特许权换取业主或监理工程师的更大特许权。由于索赔涉及多重利益，承包商为自己设定两个目标，业主要为自己计划两个或两个以上目标4.2 做好资料收集、整理签证工作只要真理在手，无论走到哪里都能站得住脚，只要有证据在手咋也不怕,按时才能不失效。所以，一定在工程项目施工开始时到施工竣工期间及时做好施工索赔所需要资料、签证等工作。索赔直接

20、联系到发包人和承包人双方的自身经济利益，靠欺骗和说好听的是不行，靠不讲道理和胡乱纠缠是不可行的，靠不正当手段更不行。索赔成功的条件是事件是真实存在的、有足够的证据。并且这些事件的发生和收集的证据必须来源于该工程的各个阶段。需要把收集和整理出来的证据和合同条款已经相对应的法律依据相对应起来，这在索赔当中是一个不容错过的环节，是否成功的重要依据。4.3 敢于向业主提出索赔、懂得索赔在项目的开始和中期，承包商有许多索赔的机会。由于一般建设项目在施工准备阶段初期都存在建设用地征用、开挖等问题。在极可能的情况下，业主无法在约定的时间内解决存在的问题。造成承包人设备搁置，形成折旧，以及工人进场形成窝工等损

21、失。另外，在建筑工程的机器设备投入开挖的阶段，往往设计的招标图纸与当时的地质条件是不符合的，这时是索赔的机会更多。但是，承包人为了维持所谓的人情关系，往往觉得这时展开索赔，会造成双方的矛盾激化，导致后期拿进度款时受阻，得不偿失。而且第三方监工今后对自己的工程质量验收更加的严格，所以不敢索赔。形成一种规律，遇到索赔方面都采取了以后再说策略。正是这种心态，不仅得不到认可，还造成自己的权益损失。而且，在项目建设的不同阶段，业主也会根据自己的需求，态度也极可能根据其需求而变化。因为业主在施工中每一时期所处的环境不同，目标不同，利益不同。在工程前期，承包人提出索赔时，由于业主认为如果索赔是不可接受的，承

22、包人在不违反合同的情况下，以消极的方式拖延工期，因此双方更容易达成协议。在工程后期，由于承包人的任何行为不足以对发包人造成重大不利影响，但会给承包人自身利益带来危险和名誉损害，发包人可以采取拖延战术和恶劣态度承担承包人的索赔。还必须在时限内提交高品质的索赔。索赔报告的质量和水平与索赔的成败有着密切的关系，即索赔是否符合合同的要求。如果报告存在有歧义、有错别字或者表达清楚等问题，承包商有可能失去索赔中的主导地位。轻则使索赔大大折扣，重则失败。4.4 与业主和监理的关系要处理好4.4.1 索赔成功的依据索赔成功的其中一个重要依据，那就是必须得到监理公司的确认。监理公司的监督对索赔的成功起着重要的作

23、用。另一个那就是业主的态度，因为那是直接关系到其自身的权益。因此，在项目施工中要配合业主，应妥善处理与业主、监理的关系，尽量减少矛盾，保持良好的信誉。俗话说的好：人无信而不立。如今社会没有信用的人，很能立足于社会，也不能发展自己的事业。诚信是整个社会发展壮大的基石。4.4.2 增强体系基于诚信理念完善企业内部管理体系和质量保证体系，要诚实守信对待工作，保证工程成果质量，要有向优秀前进的意识，增加管理力度，要得到业主与监理认可和信任。比如，施工现场要依次进行保持整齐，施工现场要保持干净整洁；项目经理按吩咐做。总之，我们要改善相互关系，保持友好合作的气氛，相互信任。承包人应理解并同意业主或监理人的

24、过错或情绪，用真诚换取互信和理解。为索赔创造一个平静的氛围，避免情感障碍。4.5 注意细节，巧妙的提出索赔工程师和监理单位经常说话的形式要求变更命令，基本很少以书面文字要求变更指令甚至不愿以这样文字形式发出指令。在这种情况下，承包商要把语言下达的指令以书面形式发给他们要求确认，得到确认后承包商再执行。如果承包商执行了工程师或者监理单位的口头变更要求时，不把口语转换成书面给工程师或者监理单位对自己下达变更指令予以确认时，就将会把自己在索赔过程中优势大大减少处于非常被动的地位，往往在这种情况下，承包商没有证据工程师有把柄要求拒绝索赔。根据国际之前承包惯例，在工程师没有以书面形式下达指令时，承包商没

25、有权力对所下达工程变更进行施工。在具体的索赔过程中，我们要实事求是，也要巧妙灵活。遇到有争议的问题，要懂得退却后如何前进，注意策略，有转移的余地和思想准备，努力使双方的诉求都能被接受。针对不同情况，我们可根据发生该索赔事件确认其性质对该事件进行分类，确定如何解决该事件的方法，采取对应的解决手段，对影响索赔的因素进行分析，对促进成索赔成功的因素加以利用。心理分析也是很重要，对那些拒绝索赔的业主我们了解其心理并抓住弱点这可以更好帮助我们索赔的成功。还有我们要对所提出的索赔事件进行深度的了解，收集证据、合同文件等索赔所需要的资料，这样才能更好促进索赔的成功。4.6 善于学习和总结学习和研究目前建筑业

26、中最先进的索赔方法和经验。施工场地和地质条件等问题都对招标文件规定为基础，在投标竞争过程中业主有规定的汇率、法律等条件，我们要采用其规定进行投标。评标后承包人在发现投标文件需要更改时，可根据招投标合同规定中处理方法，即投标报价、合同文件和工期。承包人可依靠投标报价、合同文件和工期，因投标文件内容发生改变引起的费用和工期补偿。目前我国合同管理最流行也是人们常用的模式是静态报价和国家政策要求调价。这种方式存在滞后效应，不利于承包商索赔。5 加强对索赔防范工作根据合同条件，索赔是法律保护承包商的一种权利，这是在签订合同后为了保障承包商经济利益，索赔是承包商向业主发起的，也是索赔事件的发起者。但是承包

27、商应该实事求是不要滥用这种权利，过度使用自身的利益得不到保障和信誉也会流失，所以应慎重使用国家法律赋予的索赔权利。在提高工程的质量时，还要加强对这两个管理，分别是合同管理和成本管理，控制好工期的使用和工程的质量，这样阻止反索赔的发生;还有提出索赔应该及时申报，索赔的数量尽量控制在业主能接触范围内，并实事求是的进行索赔，避免矛盾增加试索赔的难度提高。一般地讲，承包商在预防和减少索赔与反索赔方面，可以采取以下措施:5.1严肃认真的对待投标报价在每个项目进行招标的竞价阶段时。承包人不应急于中标，而忽略了具体协议，要仔细探讨招标文件。全面认真地进行施工现场踏勘，认真进行投标估算，并作出正确的决策报价。

28、不允许为了中标而不经意地报价，或者故意降低投标价格，企图在中标后通过索赔来弥补利润。5.2注意签订合同时的协商与谈判 中标后，要及时与业主就重大生产安全问题进行协调，并且明确在签订合同时存在着一些问题。如果协调不过来，应当在在此同时修改合同。特殊合同存在着一些特殊条件的，如没有利息、付款时条件受限、不允许赔偿等。要尽可能的去修改这些霸王条款，并加以书面内容以“合同谈判纪要”形成合同文件的一部分。5.3加强施工质量管理 随着国内建筑行业的发展，各种建筑材料也应运而生，众多生产商在国内遍地开花。在此同时，我国也出台了相应的建筑材料使用标准说明。但仍有不良商家为了谋取利益不择手段，造出一些伪劣材质的

29、材料，从而衍生出“豆腐渣工程”。因此承包人应严格审查供应商的资质证书，及时把相应材料送去检测，避免出现伪劣材料等问题。要严格按照合同文件规定的设计和施工技术标准、规范施工，并注意按设计图纸施工，从原材料到每道工序，严格把关，做好面对面的质量管理。要把工程质量问题扼杀在摇篮中，避免业主反诉，以及造成返工增加的成本的风险。5.4加强施工进度计划与控制 承包人在内部管理方面，要做好施工安全，在组织协调好各方面的工作。制定严格的施工进度表，各个分包单位落实到位，奖惩分明。防止因为自己的管理不当，造成施工进度延期。5.5注意业主不得随意工程变更及工程范围扩大 在施工建设的过程，所有人应不得私自修改工程图

30、纸，或者擅自扩大工程范围。此外，施工过程中，必须要变更的部分，要由业主以及监理出示一份书面的变更单。便于完工结算时在合同外加入结算金额。若只是口头上要求变更的，承包商必须要书面记录，并且要求业主已经监理公司签字盖章确认，保存且存档好。如果口头上要求变更，但没有签字盖章确认的，承包人不得进行变更工程，避免完工结算时，得不到应有的工作量补偿。5.6加强工程成本的核算与控制 如何保证施工经济效益的实现？工程造价管理是其关键工作的体现。也是避免今后工作中出现纠纷，以及不必要的索赔的关结束语根据上述，施工索赔在工程合同中占很重要的地位，它可以有利业主和承包商提高内部管理，也是工程项目管理的重要内容。索赔

31、是施工单位向业主提出补偿是一项维护自己权益，也是为了提高经济效益的重要途径，是一个复杂细致而艰巨的工作。如何提高工程索赔成功率，需要加强索赔管理、从规章制度着手，培养专业人员、索赔的成功需要有法律依据和足够的证据，当然，在要求索赔的同时，如何或者怎样提出索赔，技巧也相当重要。参考文献1王义. 建设工程项目合同索赔防范J. 黑龙江科技信息, 2011(11):123-123.2梁晋. 工程项目中的反索赔及防范J. 中国招标, 2015(43):39-41.3崔洁. 施工索赔的现状和对策研究J. 民营科技, 2013(01):207-207.4李训峰. 浅析安哥拉市场工程施工索赔J. 水电自动化与

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