在全市银行纪检监察暨案件防控工作会议上的讲话稿.doc

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1、在全市银行纪检监察暨案件防控工作会议上的讲话同志们：刚刚，省行驻信阳审计办事处主任同志作了重要讲话。韩主任在讲话中对信阳行自觉接受监管和检查发现问题整改工作作了重要提醒，希望大家在自觉接受监管和整改上要高度重视，要引起触动，端正态度，进一步强化自觉接受监管的意识，加大整改工作的力度。接受监管，加强整改都是抓内控防范很重要的措施，特别是要认识到存在的问题本身就是风险，如果对已经揭露出来的问题不去整改，很容易导致同质同类的问题不断出现，这也是引发案件的土壤。今后，就整改工作市行要召开专题分析会，在每季度召开的内控管理分析会上，要把问题整改作为主题进行研究、分析，要分析、研究全行的整改工作到底怎么样

2、，每个行、每个部门、哪些业务做的怎么样，问题的原因是什么，今后怎么办？相关部门要做好前期的准备工作。云峰行长代表市行党委总结了2007年的纪检监察工作，对今年的纪检监察和案件防控工作进行了部署。请各行回去之后抓好落实。在今天的会议上，张凌华同志就?如何发现和防范营业网点案件发生?这样一个题目给我们上了很好的一课。我听了之后，很受启发。这个题目也是会前行长办公会研究确定的，之所以安排这样一个专题讲座，目的就是要搞清楚在基层网点的哪些地方容易引发案件，怎么样去发现，怎么样去管理，从而提高管理人员抓基层、抓过程、抓细节的能力。所以，今天的会议也是一次案件防范分析会，是业务知识、业务技能的培训会，像这

3、样以会代训的培训形式今后要经常举行，尤其是在业务经营分析会、季度例会上要安排有针对性的专题培训。可以说，张凌华同志对基层营业网点的会计内控风险点的分析很全面，掌握的很透彻，今天由于时间关系好多没有展开。希望每个科室特别是分管部门的科长、支行的主管行长对你分管的工作要非常清晰，要做到了如指掌。听了这个讲座以后，要对照自己认真反思四个问题：一是要反思本行、本单位这些风险易发点的内控状况怎么样？像刚刚张凌华同志列举的这些风险易发点，自己清楚不清楚，是不是做到了心中有数；二是要反思对于这些案件易发点的内部控制方法自己是不是熟悉，是不是掌握。我最担忧的就是网点会计主管的履职能力，以其昏昏，使人昭昭的会计

4、主管是否存在？是否存在风险一大堆、自己身在险中不知险的现象？银监会刘明康主席曾经讲过，“盲人骑瞎马，夜半临深池，说的也是这个道理。三是要反思对这些易发点的内控管理自己抓了没有，抓好了没有；四是要反思对这些内控易发点的管理回去之后怎么抓，怎么使易发点的风险能得到有效控制，保证不发生大案、要案？今天的会议是纪检监察和案件防控会议，围绕这一主题，我再强调三点。一、要认清一个形势，牢记一个责任。认清一个形势就是要认清案件防控的严峻形势。认清形势必须克服侥幸思想。信阳行去年发生案件以后，全行上下风险防控意识不断增强，案件防控力度不断加大，效果也非常明显。但是随着时间的流逝，在有些单位的管理人员身上，这种

5、伤痛在逐步淡忘，这种意识在逐步削弱，工作的力度逐步下降。有的同志还片面认为，我这个地方很多检查都没发现问题，管理意识比原来强了，管理好了，不会出事，存在侥幸心理，存在厌战情绪，认识不到侥幸思想是案件防控的最大敌人。认清形势，必须增强敌情观念。看内控状况，看根底管理，要带着敌情观念，带着风险意识，要增强职业敏锐力，要增强职业敏感，不要一厢情愿的认为多少年不出事就不会出事。要反其道而行之，要设想假设犯罪分子预谋作案，蓄意作案的话，我这个内控，我这个管理是不是存在漏洞，在我们这个地方是否会成功。如果从犯罪分子作案的角度出发，审视我们的内控管理，很多地方仍有漏洞。因此，大家要宁可信其有，不可信其无，要

6、本着从犯罪分子作案的角度出发，审视我们的内控，特别是重点部位、重点环节、重点岗位。牢记一个责任就是要始终把严格管理、案件防控作为第一责任。在改革、管理、开展中责任很大，任务很多，但这些责任里面最重要的责任就是严格管理和案件防控。业务经营欠账可以解释，可以理解，但管理欠账不能宽容。这是因为业务欠账可以估量，而管理欠账的破坏度难以估量。在业务经营上，在开展上，可能会受一些外部条件的制约，但管理上的履职尽责、落实制度、执行制度都要靠人去管理，靠主观努力。在实际工作中，如果一个行的管理一塌糊涂，它造成的破坏程度会涉及很长时间。一季度，有的行存款没有上去不要紧，大家找准路子、采取措施下一季度还可以弥补。

7、但是，如果是管理上欠账造成的危害、造成的破坏与业务经营欠账相比就无法弥补。在局部行的班子中，往往对业务经营上的欠账高度重视，对管理上的欠账缺乏警觉，甚至对管理上的差距不以为然，抓管理的重视程度和工作力度往往不如抓业务。抓管理缺少过硬的措施，缺乏长效机制，存在冷热病，麻痹症，这种冷热病和麻痹症很容易出案件，也是案件防控的重大隐患。所以，对于严格管理和案件防控工作，各行要天天讲、时刻不能忘；要天天抓，时刻不能松，要把严格管理和案件防控工作始终贯穿于各项工作的全过程。二、要强化一个理念，提升一种能力。强化一个理念就是要强化精细化管理理念，提升一种能力就是要提升制度执行能力，抓细节、抓执行二者是相辅相

8、成的。在抓管理上，各行做了大量工作，管理效果也有了明显变化，但是在很多单位、很多部位、很多环节抓细节不够。魔鬼存在于细节中。任何一个细节、任何一个环节都可能引发案件。例如，全行89个营业网点，如果其中的88个都做的很好，就是那一个出现了问题，就可能一票否决；还比方，一个单位内控管理到达98分，但一个细节没有抓到位，就有可能引发大案。所以在内控管理和制度执行上，一百减一等于零，甚至是负数。同时，在抓制度执行上，哪怕有一个部位、有一个环节制度执行抓精细了，抓到位了，就可能防止整个案件的发生。比方，四一路案件，如果对账环节抓到位了，案件也早就揭露了；如果在重要空白凭证的管理上抓到位了，案件也早揭露了

9、。其实很多问题是相互联系的，说明在检查过程中，每一个环节抓的都不精细，都不到位，导致这个案件隐藏很多年。当前，各位行长的管理任务非常重，案件防控任务非常重。但管理是有层次的，有几种境界，具体来说就是人管人、制度管人、文化管人这三个层次，三种境界，其中文化管人是最高一种境界。如果实现了文化管人这个境界，各位行长就解放了。文化是一种理念，可以鼓励员工自觉自愿、发自内心的干工作；文化是一种磁场，可以吸引员工在标准的框架内活动。现在全行缺少的正是这种文化，可以说真正具有农行特色的文化还没有形成，但全行上下也应看到，总行新一届党委成立以后，对企业文化建设给予了高度重视，农行特色文化正在逐步形成。当前，全

10、行的管理还不能脱离信阳行的现状和实际，文化管人的工作固然要抓好，制度管人的工作更要抓好，因为文化管人的气氛还没有形成，要在这个前提下，努力追求管理的最高境界。怎么抓，就是要抓好员工的学习、教育、思想转换、培训等等，这些工作要作为全行日常内控管理的重要内容。如果大家有了共同的理念、共同的价值观、共同的追求，全行的管理工作就好做了，各位行长才能真正的实现自己解放自己。三、要懂得一个道理，加强一种修炼。要懂得一个道理就是要懂得只有成认约束，接受约束的人，才能得到真正的幸福和自由；只有远离非理性的人和事，才能防止受到伤害，或者祸及他人。加强修炼，就是加强党性修炼。怎么样加强党性修炼呢？一要标准班子成员

11、。要用党性原那么标准班子成员，要用规章制度标准班子成员。用党性原那么标准班子成员就是要用民主集中制这个制度标准班子成员。一方面，要充分发挥民主，特别是在一些重大问题决策上，要加强调查研究，要亲历亲为，另一方面要善于科学决策；用规章制度标准班子成员，就是班子研究问题、决策事情，不能超越制度，更不能用党委班子研究的意见来代替制度。二要维护班子团结。包括班子成员之间的团结、包括上下级行班子之间的团结。班子内部要团结一心，上下级班子也要团结一心。团结就是力量。班子团结才能够把班子的正确决策落到实处。如果班子不团结，即便是很好的决策在落实过程中也会打折扣，甚至走向反面。相反，如果班子团结，即便是我们在决

12、策过程中出现了一些偏差，也可以有效的控制住，在执行的过程中也可以有效的控制局面，及时采取措施。所以，班子的团结很重要。那么，班子团结靠什么呢？一靠理想。理想是什么呢？就是班子成员在一块共事有共同的事业心。总行提出了3510规划，这就是我们整个农业银行开展的一面旗帜，或者说是整个农行人共同的事业追求。按照省行要求，各市行、支行也要结合本行实际，制定本行的3510规划。这种规划是我们共同的追求，是我们团结的根底，是我们团结的前提。如果离开这个根底去团结，班子内部团结就会瓦解；离开共同的事业根底，班子团结就会失去方向，就会陷入庸俗。有些班子只团结不战斗，只团结不干事，就是因为他这个“团结不是以事业为

13、根底，是以个人的感情好恶为根底，这种团结不会长久。围绕共同的事业追求根底上的团结才是我们所要的团结，所强调的团结。二靠人品。每个班子成员都要培养自己良好的人品。在实际工作中，一是要敢于负责，二是要乐于吃亏，要有吃亏是福的理念。班子成员要处理好分工与合作之间的关系，在市行班子内部我也讲过这样一种看法，我认为班子成员在一起共事，首先不能把班子分工搞成个人的势力范围划分，分工与合作之间，合作更重要。班子成员的人品怎么样？往往是在合作中验证的。合作看作风，合作看素质，合作看人品，合作看能力。合作是一种品德，合作是一种觉悟，合作也是一种能力。所以，协调合作、合作共事，这是班子团结所必须。特别是在班子工作

14、中遇到一些矛盾、困难或一些工作相交叉时，合作意识更重要。所以说，要敢于负责，要乐于吃亏，就是在班子的合作中要有这样的精神，千万不能好事来了大家都积极，矛盾来了就躲。各支行班子绝大局部在这方面做的很好，但是也有一局部同志做的不够，实际是在自我否认，不利于班子团结，也不利于自己。三靠纪律。党的组织纪律就是个人服从组织、少数服从多数、下级服从上级、局部服从全局，这也是我们班子团结的纪律保证。大家要增强纪律观念。在实际工作中要处理好这样几种关系：个人与组织的关系、局部与全局的关系、上级与下级的关系，特别是要强化组织意识，要强化大局意识，要搞清我们农业银行是一级法人，我们的一言一行要表达一级法人的意志，

15、大家还要明白，我们这个单位只是一个局部，局部要服从全局，要有全局意识。有很多问题，有很多工作，有很多事情，站在局部看，似乎有道理，但是放在全局看，就不一定可行。所以，各支行的行长在考虑本单位的工作时，要站在全局考虑，要把你行放在全市农行这个大局中去思考、去谋划；分管行长对分管工作也要放在全行大局中思考，要克服与上级行、与组织博弈的思想，从严格意义上来讲，与组织博弈，也不符合我们的组织原那么。三要自觉接受监督。信任不等于不要监督，监督也决不是不信任。监督制约和保护支持是相辅相成、有机统一的两个方面，加强监督，既是制度安排，也是对干部的最好保护。通过严格的监督，可以时刻警醒干部保持理性，标准行为，可以帮助干部更好地成长。作为一名管理人员，要正确看待组织监督、群众监督和审计监督的必要性，监督不是对正常工作的约束，而是促进领导干部时刻牢记自己的责任和义务，全身心的尽职履责，在接受监督的过程中完善自我，加强修炼，提升自觉接受监督的境界。总之，希望大家要牢记责任，严于律己，提高能力，强化执行，不负组织重托，不负员工期待，在本职岗位上为信阳农行的改革、管理和开展做出更大的奉献。