银行印章管理工作自查报告范本.doc

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1、银行印章管理工作自查报告范本银行印章管理工作自查报告范文自查报告作为日常工作中常见的一种应用文形式，以下是WTT整理的银行印章管理工作自查报告范文，！银行印章管理工作自查报告范文【篇一】为保证印章使用、管理的正确性、平安性，我部根据联社有关文件的要求，对本部门印章使用管理情况进展自查，现将自查结果报告如下：一、自查的主要内容：我部对联社配置给本部门保管使用的印章。自查重点包括：印章保管、印章使用、印章交接/移交、印章收缴等。二、自查的情况经核查，我部目前管理的印章有印章的制作、领用、保管、使用情况如下：一印章刻制方面。我部无存在私刻公章、伪造印章的情况，所有现存的印章由联社办公室根据联社统筹安

2、排，负责统一制作的。二印章启用方面。我部的印章都是从联社办公室移交接收过来的，并在联社办公室存有印章领用登记记录，不存在未经批准而擅自提早启用新印章的情况。三印章的保管方面。我部对印章管理有实行审批人与保管人别离原那么，指定专人保管印章，存放在具有防盗功能的保险柜箱内进展保管，能认真做好印章的日常清洁与保养工作，没有发生过丧失印章的情况。四印章使用方面。我部使用印章时，坚持执行审批手续，由本部门有权审批人审批同意后，才签发印章，没有存在越权审批、滥用、盗用印章和使用伪造印章的情况，并就实际用印情况填写使用印章登记簿。五印章交接、移交方面。非保密员之间交接印章，能执行印章日常交接审批手续，并就交

3、接情况填写日常印章交接登记簿。银行印章管理工作自查报告范文【篇二】为了进一步加强我行行政印章的管理和使用，实在防范风险。近日，总行根据上级相关文件要求，在全辖开展了党委印章、行政印章、业务印章、个人名章管理专项检查，有效地标准了印章管理，进一步促进了各项业务和经营管理工作的开展。一、互相检查交流，共同进步管理。在组织全辖开展全面自查的的根底，总行从党委办公室、办公室、财务会计部、信贷管理部、稽核审计部等部门抽调人员组成检查组于_年5月16日至5月18日对全辖各支行、分理处及各部门_年7月农村合作银行开业以来发生的用印事项进展了现场检查，采取听取汇报、现场查看、调阅台账及与行政印章专管员谈话等方

4、式进展。进一步促进了支行和分理处之间标准用印操作方法的互相交流，到达共同进步风险控制的目的。二、严格执行制度，定期进展自查。通过这次检查发现支行、分理处及部门指导均较重视印章管理工作，每季或每半年对本单位的印章管理使用情况进展检查。总行的行政印章专管员根本能贯彻执行上级行有关行政印章管理的规章制度，做好行政印章的日常管理与使用工作。全辖印章的使用和管理趋于标准，用印环节操作性风险得到了较好的控制。三、加强集中管理，有效防范风险。从这次检查情况看，总行根据上级行的统一部署并结合本行实际情况，自从合作银行开业起将13个网点以前统一法人时使用的印章统一上收到总行办公室集中管理和使用，需要上缴的上缴，

5、需要销毁的销毁，进一步强化了印章的管理，有效防范了印章使用风险。四、完善用印流程，实在标准管理。注重管理流程及业务流程的梳理和再造，使行政印章管理流程与组织机构及业务开展、风险控制的要求相适应。从防控操作风险角度出发，对交接、保管、使用等各环节的规章制度进展了强调和明确，力求用印流程完善，实在做到标准管理、优质效劳、防范风险。银行印章管理工作自查报告范文【篇三】根据关于对印章管理使用情况进展检查的通知_农信联发20_347号要求，为有效防范因印章管理不善引发案件风险，_信誉社对全辖印章管理使用情况进展了一次全面自查，现将自查情况报告如下：一、加强组织指导，确保自查工作顺利开展成立了以_同志任组

6、长、_、_、_、_同志任副组长、办公室、会计业务部、稽核审计部负责人为成员的自查指导小组，负责对本社及各基层营业网点的印章管理情况进展检查。对照银监会风险提示、会计出纳根本制度和_市农村信誉社会计专用印章管理方法成信联会20_7326号，及时制定下发了_信誉社关于对印章管理使用情况检查的通知，对检查工作的时间、检查对象、范围及检查的详细内容进展了安排部署，确保了自查工作的顺利开展。二、印章管理制度健全，为防范风险提供了有力保障_信誉社印章管理健全，先后制定了_行政公章管理方法_20_7_号、_业务印章管理方法_2022_号及_机关日常事务管理规定_2022_号，对印章的刻制、管理和使用等提出了

7、明确要求，对盖印的操作程序、管理责任、监视检查与违规处理等进展了全面、系统的标准。三、印章管理使用标准，杜绝了风险隐患的发生一是严格执行印章使用审批、登记制度。印章使用前由用印人在印章登记簿上真实、详细、准确地进展了登记，由有权签字人签字同意后用印。未出现过未经审批使用印章的情况，且加盖印章份数与审批、登记数相符。特殊合同文本等，加盖印章时使用合规。印章的刻制严格按照规定执行，启用和废止印章时正式行文进展了公告，并进展了登记。二是保管严密，认真落实专人保管，入保险柜存放制度。单位行政公章、党委印章由办公室_同志负责保管和使用，工会印章由工会办_同志负责保管和使用。印章不随意乱放、不随意外借使用

8、，未发生未经批准将单位行政公章携带出单位使用的情况。三是认真落实“谁掌管、谁负责”的规定，严格执行随用随盖，指导不预签，人在章在，人离章收的操作要求。印章专管员调离、外出，均按规定办理了交接手续。印章的领用、收回、更换均严格履行了交接登记手续，并由移交人、接收人、监交人在印章保管登记簿上签字四、会计专用印章管理使用合规，夯实了业务开展根底一自查的会计专用印章包括：业务公章、储蓄业务公章、现金收讫章、现金付讫章、转讫章、结算专用章、汇票专用章、本票专用章、受理凭证专用章、财务专用章、交换专用章、假币专用章、假币收缴专用章、个人名章等。各分支机构会计专用印章齐全，管理标准，并且建立有会计专用印章启

9、用保管登记薄，对会计印章的领用、启用、更换、停用，保管印章人员岗位调换、离岗或离任等，均按规定进展了如实登记。二在使用各种会计专用印章过程中严格坚持“专人使用、专人保管、专人负责”的原那么，做到了印、押机、证分管分用。三会计印章严格按规定范围使用，无私自授受及会计业务人员的个人名章交由别人使用的情况。对于超过会计印章经管人员权限的用印以及特殊业务使用的印章，均经分社负责人审批同意后加盖印章，并对有关内容进展了登记备案。四在营业过程中会计人员临时离柜，会计印章均入柜加锁保管。下午营业终了，会计印章、个人名章随钞箱入库、加锁保管。五对需要更换的印章，均按规定程序申请刻制，作废印章按规定上缴，作废印

10、模列入会计档案按规定保存。六对于需将作废、停用印章上缴至公司相关部门的，严格执行了两名专管人员编表连同印章上缴。七_改革过渡期间，分支机构旧的行政公章按规定上交到_信誉社办公室统一管理。对需要加盖旧行政公章的，由分支机构负责人在印章使用登记簿上签字同意后，由办公室负责印章管理人员用章。银行印章管理工作自查报告范文【篇四】为有效防范印章管理中存在问题，根据县联社转发关于中国银监会办公厅关于对农村合作金融机构印章管理的风险提示银监办发20_164号文件的有关要求，我社于日前对印章的审批、使用、保管情况进展了一次自查，现将有关情况报告如下：一、印章使用管理的自查情况：1_信誉社制定了印章管理方法，印

11、章制发由联社统一刻制，停用及时上交联社有关部室，在自查过程中未发现已停用印章未上交的现象。2印章使用情况：信誉社印章由信誉社指定专人保管，对印章使用过程中严格执行用章制度；各类业务用章、个人名章坚持“谁使用，谁保管，谁负责”的原那么，严格落实管理使用责任。业务用章和日常办理业务的个人名章只能在营业场所使用，并用于规定的业务种类，相关人员按照规定范围使用。随用随盖，没有预盖印章和借与别人使用的情况。3严格登记制度：建立使用印章管理登记簿，保证印章在刻制、更换、保管、使用和交接等各个环节都可以严格登记。要求移交人、接交人和监交人在印章保管使用上严格执行登记手续，主办会计有每月对各类会计印章进展检查

12、。二、自查中存在的问题：各网点行政印章未入库保管。三、整改措施：今后进一步加强行政印章的管理，坚持“双人入库保管、事先审批登记、双人监视用印”原那么，确保双人双锁、密码钥匙分管，做到人离章收，入库上锁。银行印章管理自查报告为进一步标准印章管理，实在防范印章操作风险，我行按照总行印章管理方法和省行体系文件的要求，并根据市行下发第_号工作通知单，仔细对照检查标准，认真开展了公章和业务专用章管理操作情况的全面自查。现将自查情况汇报如下：一：印章管理自查情况首先，我行综合部作为支行印章的管理部门，对现有在用印章进展了一次彻底清理登记，完善了在用印章明细清册，并对已经停用的废旧印章进展了认真清理，本次共

13、登记在用印章100枚，清理销毁废旧印章20枚。分别是璞苑储蓄所9枚、迎春园储蓄所11枚；其次，新增登记在用印章28枚。分别是中润大道储蓄所15枚机构名称变更、联通路分理处10枚，营业室3枚。由综合部负责了公章用印管理的自查，营业网点和客户效劳部负责了业务专用章的自查。行章管理方面，严格按照上级行要求，做到指定专人保管、双人管理。由综合部经理专门保管a角，另一保管人为印章专管人的b角。实行双人上锁保管制，行章存放于市行统一配发的保险柜内，主钥匙由a角保管、副钥匙由b角保管，用印时双人开锁。收印时双人上锁，实在做到了人离章收。严格实行用印审批登记制度，做好用印登记，印章保管人如有急事需要交接时必须

14、登记交接登记簿，交接时间按要求准确到分钟，防止了印章保管出现的“盲区”。在_年我行及时更换了新的印章保管交接登记簿、用印登记簿、用印审批单、印章行外使用审批单,使用印管理更加合理标准。目前，印章管理方面存在的问题及整改措施：1、存在旧章在用现象。机构名称更换后，现党支部章1枚未更换新章。以上印章待市行明确制发单位后统一刻制。2、用印登记簿登记不及时。个别部门内部存在用印完毕不及时登记，而是将存在积攒多日的用印审审批单作为登记根据，易造成登记簿漏登之现象。通过这次自查，明确以后必须坚持以下两点：1:用印前，由印章管理人首先在用印审批单中的管理人栏项双人签字确认2：用印后，立即登记用印登记簿。3、

15、由于人员受限，监印制度有待进一步加强。篇2：印章管理自查报告印章管理使用情况自查报告为有效防范印章管理中存在问题，根据云农信联2022128号文省联社转发中国银监会办公厅关于对农村合作金融机构印章管理的风险提示的有关要求，我社于日前对印章的审批、使用、保管情况进展了一次自查，现将有关情况报告如下：一.县联社制定了印章管理方法，印章制发由联社统一刻制，停用及时上交联社有关部室，在自查过程中未发现已停用印章未上交的现象。二.印章使用情况：信誉社印章由信誉社指定专人保管，对印章使用过程中严格执行用章制度；各类业务用章、个人名章坚持“谁使用，谁保管，谁负责”的原那么，严格落实管理使用责任。业务用章和日

16、常办理业务的个人名章只能在营业场所使用，并用于规定的业务种类，相关人员按照规定范围使用。随用随盖，没有预盖印章和借与别人使用的情况。三.严格登记制度：建立使用印章管理登记簿，保证印章在刻制、更换、保管、使用和交接等各个环节都可以严格登记。要求移交人、接交人和监交人在印章保管使用上严格执行登记手续，主办会计有每月对各类会计印章进展检查。业务印章有出纳专人保管使用，每天营业终了入库保管._县联社_分社 2022年6月1日篇3：银行自查报告合规风险自查报告 为标准业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保平安、稳健运行。我行进展了严格标准的自查行动。第一，按照制度要求，重塑

17、制度流程按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度方法，认真梳理农村信誉社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。第二，做好自查和整改工作自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进展了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进展自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提早支取等业务操作的合规性进展自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，进步工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此根底上，我们都作出了

18、承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进展自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。自查效劳形象。按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑效劳”执岗情况进展自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报 ，促使员工改变效劳态度，提升效劳形象，实在进步业务素质和效劳程度，真正实现“合规管理，风险共防，和谐共赢”。通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成互相制约、权责明确的监视约束机制，保障皮革城分社标准安康可持续开展。第三，加强学习，进步风险防控才能为使活动不走过场，使每个柜员以良好的

19、精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进展集中学习，并做好学习笔记，进步对风险防控工作的认识。同时，把进步员工素质作为工作中的一个根本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大进步了我们作为一线柜员的实际操作才能。全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障开展”的整体目的，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质效劳、工作效率等方面树立信誉社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。四整改措施及今后工作思路今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深化持续开展合规文化建立年

20、活动，将合规文化建立工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩办力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明安康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。一加强学习，继续深化合规文化建立，使全社员工更加明确合规文化建立年活动的工作目的、详细内容和要求，定期集中学习，通过学习sc6000系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建立年活开工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上结实树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。二加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，标

21、准员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，进步员工对防范操作风险的认识，进步合规操作意识，消除麻木思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障开展”的重要性。三积极参加全社员工以操作风险防控为主题进展讨论， 就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步进步员工风险防范意识和防范才能。四以科学的开展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和平安保卫等方面的检查工作。篇4：新林行 印章自查报告新林区支行印章自查报告根据省公司及省分行决定在全省范

22、围内开展民间借贷专项排查整治“回头看”活动的要求。我行指导高度重视，及时组织相关人员认真开展了印章专项自查工作，现将我行印章自查情况汇报如下：一、印章管理：我行明晰业务印章的管理，严格执行中国邮政储蓄银行业务印章管理规定。印章可以做到严密管理，严格把好使用关。二、排查情况：1、经排查我行不存在在空白纸张上预盖印章等违规用章行为；2、经排查我行机构公章由于路途远未上收到地区分行，但可以做到严格管理、严格使用，每月按时向地区分行上报行政公章使用说明；3、经排查不存在业务印章套数多于台席数；4、经排查不存在机构负责人自管自用印章的现象；5、新林行全部行政印章保存在保险柜内，排查我行公章放置在有实时监

23、控和安防设施的金库点钞室内。6、经排查我行公章实行双人保管、密码钥匙分管在下步工作中新林区支行将持续做好印章管理工作，将印章使用及支行检查内容之一，定期开展检查工作，进步风险防范意思，确保印章使用的合规性。中国邮政储蓄银行新林区支行二0一五年四月九日篇5：商业银行支行自查报告商业银行支行20_年12月份自查报告农商行会计结算部：按照总部要求，为加强支行内控制度建立，全面排查业务经营过程中存在的风险点及薄弱环节，增强识别、防范和控制风险的才能，根据自查方案等有关规定，我支行进展了全面的自查自纠，现将自查情况汇报如下：一、成立自查组织组 长 ： _ 成 员 ： _ _ _ 二、自查情况1、营业前自

24、查发现情况。1.自查没有发现柜员代客户保管重要物品的现象。可以遵守严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见第三条“办理详细柜台业务方面，不得存在以下行为：四代客户申请、购置、签收、保管重要空白凭证和支付设备；五代客户保管客户存单、存折、有价单证等重要物品”的规定。2.重要性档案资料全部随款箱上缴大库，重要空白凭证放入保险柜并双锁双封。可以遵守会计根底标准第六十二条“各种会计资料按制度要求搜集整理，立卷归档，专人入库保管”的规定。3.档案柜全部上锁管理。每天的传票及时整理并放入档案柜内上锁，坚持2天一移交，最迟3天必须移交。可以遵守安徽省农村合作金融机构营业期间平安保卫工作制度暂行第八条“营业终了

25、，将现金、有价证券、重要凭证、业务印章、编压机等入库保管”的规定。4.存放监控设备的柜机未上锁。因支行监控机柜的锁具已损坏，无法上锁。需要更换机柜。5.营业室内和大厅可以坚持每天下班前清理清扫，柜面整洁，大厅干净。2、现金管理方面1我支行建立了库存现金及卷别登记簿。坚持日终核对，库存超限，次日及时缴款。2我支行严格遵守总部设定的库存限额管理制度，库存超限额时，可以做到及时缴款。3柜员尾箱凭证大局部时间可以按规定核对，执行“双锁双封”的规定，但自查时发现有几次因业务繁忙，未能执行此规定。4每月三次查库可以坚持并认真核查。我支行可以遵守每月三次查库的规定，并在监控下核对所有现金和重要空白凭证。可以

26、遵守 “建立查库制度。行社总部和机构负责人要按照查库制度的规定，定期或不定期检查库存、尾箱现金，并登记查库情况”的规定。5查库登记标准。我支行查库有记录，并由主管和被查综合柜员签字。6查库认真全面，查库时对有价物品、抵押品进展检查。我支行查库时检查现金库存都并将重要空白凭证、有价单证作为必查内容。7柜员现金管理。营业用款全部入箱保管，营业终了入库保管，账款、账账、帐表、账实换人复核，确保相符，无白条抵库、空库或挪用库款现象；库存现金超限额时可以及时缴款，一般为每周两次缴款；可以合理生成柜员尾箱，并限定尾箱中现金限额；柜员休假时按照要求标准办理尾箱交接并将现金箱全额上缴；不存在柜员离岗后钱箱未加

27、锁或虽加锁但钥匙未妥善保管现象；款箱能做到双人双锁；8现金调拨管理。柜员间尾箱现金调拨、上缴、领用时，严格按规定办理；柜员之间现金调剂必须通过库管员进展；综合柜员不存在柜员间擅自调剂现金现象。不存在逆程序办理款项调拨现象；账务柜员之间办理交接合规，可以做到对交接的凭证及现金认真核对；交接时由主管柜员监交。9查库管理。查库人员能履行职责，无代查代登现象，查库次数为每月三次复核要求，查库时全部盘查有价单证；营业终了，支行负责人能认真复点核查柜员款箱，并做到复点“三核对”系统尾箱、柜员现金、库存登记簿，不存在非带班人员代查现象。10有价单证及抵质押物品管理。有价单证账实、账账、帐表相符，全部入库保管

28、，并纳入表外核算；建立了有价单证登记簿并按规定登记。11应付账款方面。能做到将正常业务引入其他应付款科目核算列支；不存在截留的收入、利润等隐藏在其他应付款科目；列账正确、内容真实；无非营业资金长期占用而没有清理；对无法支取的其他应付款能查明原因，并转入营业外收入；3、档案管理方面支行所有重要资料均放进保险柜和铁皮柜内保管，传票及时送交后督中心。各种会计资料按制度可以按照要求搜集整理，立卷归档，专人入库保管。库管员按规定设立了库存现金及重要空白凭证库登记簿，并每日登记。 日终批处理流水、凭证、清单能及时打印，各种账表、凭证能及时装订，每日坚持逐笔勾对账务柜员的现金收付流水；档案按年归档，会计档案

29、的登记、保管、使用、调阅、移交和销毁符合制度规定；4、印押证卡管理方面1重要空白凭证管理。重要空白凭证账实、账表、账簿相符，纳入表外核算；执行“印证分管、印押分管”的原那么；入库保管；按顺序使用，不存在跳号使用现象；作废的重要空白凭证能随当日传票装订，金农卡作废全部上缴。柜员间不存在擅自调剂凭证现象。金农卡、“金农易贷福农”卡、usbkey 客户数字证书、支付密码器等一律视同重要空白凭证管理，领用、保管、发卡、销卡、换卡、废卡收回等按规定处理。2柜员卡管理方面柜员卡管理符合要求，纳入重要空白凭证管理；不存在一人多卡或一卡多人现象；柜员离柜岗时做签退；柜员形式的设置符合省联社规定的五种形式；综合

30、业务系统无虚拟柜员存在；柜员离岗时进展签退处理，不存在别人代为办理业务现象；柜员不存在自己为自己办理业务现象；不存在异地日结现象。修改客户信息符合制度规定；3柜员密码管理。柜员密码能坚持定期、不定期更换；柜员输入密码时其别人员实行回避制度。4印章管理方面。营业用印章按柜员设置、编号控制；柜员临时离岗，印章入箱加锁，营业终了入库保管；柜员离岗时印章进展交接和登记，交接经主管柜员或主任监交；印、押、证分管分用，执行人离章锁；已停用、作废的印章封存上缴。5、存款业务方面1账户管理方面。个人账户、对公账户开户资料、手续等齐全，符合人民银行账户管理方法规定；按规定对客户身份信息进展联网核查，签订相关结算

31、协议。结算账户使用符合规定，单位结算账户为能按年度进展年检，资料不能及时更新；存款的开户、提早支取及大额支取、挂失、查询、控制、冻结及扣划等要求客户及有权方提供有效证件并履行相关手续；无违规办理存款人死亡后或所有权有争议的存款过户、支付业务；2.存取款方面。不存在将单位或个人存款转入长期不动户盗取客户存款现象；存款账户无透支、空收、空付，虚存虚支现象；无虚存实取套取现金的现象，无为完成任务而虚开存款的现象。没有建立双热线联络查证登记簿和大额资金支取预约登记簿；对客户风险等评定及时、准确、标准；大额现金存取业务联网核查客户身份证件、执行受权制度、按照规定登记审批，不存在分笔办理业务逃避受权现象，

32、大额现金支取、可疑支付按制度审批登记上报；发现反洗钱或可疑支付按要求及时上报；按要求及时登录反洗钱系统进展填报。客户办理修改支控条，修改通兑标识，修改客户账户信息，重置客户密码等存款模块特殊业务时，填写特殊业务申请书，认真审核并经主管受权后办理。通过检查非账务流水和传票，打印资料等方式查看未发现柜员擅自修改客户信息，盗取客户资金现象；不存在通过储蓄单折换新，当日冲正、一记双讫，单边记账等交易侵占客户存款或盗取客户资金现象。3.挂失处理方面。挂失资料完好，委托挂失时被委托人提供其身份证明；挂失业务有书面挂失申请书办理挂失手续，代理人能提供存款人和本人身份证件办理代理挂失手续；挂失补发、密码重置或

33、办理解挂时严格要求本人办理；无冒用客户名义办理存单、折挂失，盗用客户资金、套取支行利息现象。4支票业务方面。对印鉴卡片的管理合规；无违规受理、使用支票，受理超期、远期等作废无效支票，现金支票做转账交易现象；无盗窃、借用别人空白支票，利用伪造的印章进展诈骗现象；无对支票要素审核不严，出现过失，未对支票进展折角验印，导致客户资金被盗现象。5账户管理方面。支行综合柜员可以按规定对客户身份信息进展联网核查。对公存款账户未按规定执行年检。银星支行5户对公账户未按规定执行年检。此5户均为久悬户，长期不发生业务，一时难以联络到开户单位，下部我支行将积极协调争取为其销户。支行综合柜员办理提早支取手续时坚持必须

34、持存单和存款人的身份证明办理；代储户支取的，代支取人还必须持其身份证明的规定。 我支行对挂失处理登记薄进展自查未发现未登记、漏登记现象。我支行业务办理手续标准。所有存取款凭条都能按照要求填写券别。6、平安保卫及内控方面支行负责人与每位综合柜员都签订了案件防控、平安保卫、消防目的责任书，明确了工作中应当承当的详细责任和目的。支行每月组织全行员工开展消防、平安、警示教育学习，有相关记录，并结合支行年初制定的平安学习方案进展平安防范、规章制度、职业道德等知识的培训，与总部共同开展了各项演练。从而让员工掌握了相关的规章制度、根本防范技能、正确的操作标准和程序，以及发生紧急情况的应急处置措施分工、动作要

35、领，各种自卫武器、报警监控装置的操作使用，并使员工较纯熟地掌握了突发性事件及遇险的应急方法，有效地进步了全员平安防范的才能。营业网点坚持双人临柜，通往柜台的通勤门可以按照规定即开即锁；自卫器具放于随手可取的隐蔽处；监控设备能24小时正常运行，且录像能保持90天以上；可以坚持在下班前进展平安检查，下班时关闭营业厅电；严格执行非临柜人员进出柜台的相关制度。在款箱交接、资金解缴均能款箱均置于监控下完成，交接登记完好、清楚；三、存在的缺乏我行20_年度虽然获得了一定的成绩，但离总行要求和自己的目的方案还有相当差距，也还或多或少地存在以下缺乏：一思想意识有待改变。员工思想固化在总行设定的岗位职责之内，局部员工意识中只要去做本职工作，缺少主人翁意识和奉献精神；存在不合适自己口味的制度就从心里反对，缺乏服从意识，对制度执行不力；二业务才能有待加强。第 15 页 共 15 页