北京市2023年期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷B卷附答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规能力测年期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷试试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A.结算账户B.交易账户C.交易编码D.结算编码【答案】C2、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】A3、根据期货交易管理条例，()A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】D4、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠

2、纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】C5、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.7B.10C.15D.30【答案】D6、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司

3、应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】D7、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当根据（）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A.预计负债B.或有事项C.或有资产D.负债【答案】B8、期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员B.中国期货业协会工作人员C.期货保

4、证金安全存管监控机构工作人员D.中国证监会工作人员【答案】A9、协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政【答案】B10、2009 年，某期货交易所的手续费收入为 5000 万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。A.500 万元B.1000 万元C.2000 万元D.2500 万元【答案】B11、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担 50的责

5、任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】A12、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。A.期货公司B.期货投资者保障基金C.投资者D.中国证监会【答案】C13、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人不承担责任C.客户承担部分责任D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】A14、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经（）批准。A.国务院B.中国证券监督管理委员会C.期货业协会D.理事会【答案】B15、（）依法对期货

6、市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所【答案】A16、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。A.财务会计.内部控制制度B.交易纠纷的处理方式C.违规.违约行为及其处理办法D.保证金的管理和使用制度【答案】A17、买入套期保值是为了()。A.规避期货价格下跌的风险B.获得现货价格上涨的收益C.规避现货价格上涨的风险D.获得期货价格下跌的收益【答案】C18、投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。A.独立B.与经营机构共同C.无需D.以上都不对【答案】A19、

7、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不得提高【答案】B20、根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按（）分账户管理。A.金额B.来源C.币种D.时间【答案】C21、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构

8、控制的情况说明，该期货公司在申请日前 6 个月月末的风险监管报表【答案】D22、期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】D23、发生资产管理合同约定的或者可能影响投资者利益的重大事项时，在事项发生之日起（）日内向投资者披露。A.10B.5C.3D.15【答案】B24、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。A.交易结算会员和特别结算会员B.交易结算会员和全面结算会员C.全面结算会员和特别结算会员D.特别

9、结算会员和限制结算会员【答案】C25、某期货公司的期末报表显示，其净资本为 5000 万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为 200 万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为 400 万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元A.5400B.4400C.4800D.5200【答案】C26、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】A27、2015 年 5 月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金 15 万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅

10、剩余9 万元。2016 年 3 月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2016 年 5 月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，甲期货公司强行平仓造成的损失由（）承担。A.王某B.甲期货公司C.王某和甲期货公司承担连带责任D.王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任【答案】A28、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处

11、罚。A.2 年B.6 个月C.1 年D.3 个月【答案】C29、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议【答案】C30、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的 90%B.为损失的 90%以上C.为损失的 80%以上D.不超过损失的 80%【答案】D31、在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。A

12、.中国证券登记结算公司B.期货公司C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】C32、期货公司首席风险官连续（）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A33、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。A.1B.3C.5D.10【答案】B34、期货公司（）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。A.总经理B.独立董事C.董事长D.首席风险官【答案】D35、期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使

13、用或者借贷给他人，数额较大、超过 3 个月未还的，构成（）。A.盗窃罪B.贪污罪C.挪用资金罪D.职务侵占罪【答案】C36、资产管理业务中，客户应当（）。A.独立承担投资风险B.与期货公司共同承担投资风险C.不承担投资风险D.与期货公司商量如何承担投资风险【答案】A37、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。A.财务部B.营业部C.监管部D.销售部【答案】B38、经行业协会备案或者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。A.专业B.业余C.普通D.以上都不是【答案】A39、为保障期货公司具有快速资本补充

14、机制，根据期货公司风险监管指标管理办法A.期货公司的短期借款B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款C.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款D.期货公司的长期借款【答案】C40、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。A.买卖自负B.盈亏自负C.收益自担D.风险分担【答案】A41、A 期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。A.中国证监会B.中国银保监会C.住所地的工商行政管理部门D.期货业协会【答案】A42、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保

15、障基金。A.5B.10C.15D.20【答案】C43、A 期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A 期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C44、风险监管指标设置预警标准，“不得低于”的预警标准是规定标准的（）。A.80B.90C.120D.150【答案】C45、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。A.以营利为最终目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】A46、

16、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。A.期货公司B.期货交易所C.期货业协会D.从事期货交易的单位或者个人【答案】D47、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内接触对其采取的有关措施。A.5 日B.10 日C.15 日D.3 日【答案】D48、甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，甲未追加保证金，期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有（）

17、。A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓C.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易【答案】D49、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由()承担。A.期货公司B.期货公司总经理C.直接负责的主管人员D.从业人员本人【答案】A50、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客

18、户B.期货公司C.客户和期货公司共同D.投资者保障基金委员会【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。A.流动性B.分类C.账龄D.可回收性【答案】ABCD2、因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是()。A.王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某B.王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚C.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D.王某应当及时向期货公司董事长.董事会常设风险管理委员会或者监

19、事会报告【答案】CD3、下列说法正确的是（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下埘冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任【答案】ABCD4、客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户哪些影像资料（）A.个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件B.单位客户开户代理人头部正面照

20、C.单位客户营业执照（副本）扫描件D.单位客户有效身份证明文件扫描件 E【答案】ABD5、根据我国刑法规定，内幕信息、知情人员的范围，依照（）的规定确定。A.行政法规B.部门规章C.法律D.期货交易所规则【答案】AC6、根据期货公司首席风险官管理规定(试行)，首席风险官在履行职责时，享有的职权有（）。A.了解期货公司业务执行情况B.与期货公司有关人员进行谈话C.查阅期货公司的相关文件.档案和资料D.参加或者列席与其履职相关的会议【答案】ABCD7、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。A.高于客户指令

21、价格卖出B.高于客户指令价格买入C.低于客户指令价格卖出D.低于客户指令价格买入【答案】AD8、下列各项属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的立法目的是（）。A.防范经营风险B.规范期货公司运作C.限制期货公司的行业垄断D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理【答案】ABCD9、证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（）。A.按规定履行信息披露义务B.向股东承诺共担风险C.向股东作获利保证D.将开户资料提交期货公司【答案】AD10、期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列（）行为。A.代理客户从事期货交易B.向需要追加保证金的客户发

22、送强行平仓通知书C.代理客户开展资产管理业务D.向客户发送各类投资建议【答案】ACD11、下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A.财务负责人B.独立董事C.监事会主席D.除期货公司监事会主席以外的监事【答案】AD12、（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。A.中国证监会B.财政部C.期货交易所D.中国人民银行【答案】AB13、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标包括（）。A.期货公司净资本B.期货公司净资本与净资产的比例C.流动资产与流动负债的比例D.负债与净资产的比例【答案】ABCD14、未经国务院

23、期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得（）。A.从事信托投资B.从事股票投资C.从事非自用不动产投资D.间接参与期货交易【答案】ABCD15、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（）。A.限制或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利【答案】ABCD16、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据（）制定的。A.期货公司监督管理办法B.中华人民共和国公司法C.期货交易管理条例D.期

24、货从业人员管理办法【答案】BC17、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列()行为。A.收付、存取或者划转期货保证金B.代理客户从事期货交易C.按规定从事中间介绍业务D.中国证监会禁止的其他行为【答案】ABD18、下列关于强行平仓费用承担的说法，正确的是（）。A.期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担B.期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担C.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担D.期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担【答案】BD19、期货从业人员必须遵守（）。A.中国期货业协会的自律规则B.中国证监会的规定C.期货交易所的自律规则D.相关法律.行政法规【答案】ABCD20、期货市场客户开户管理规定的立法目的有（）。A.加强期货市场监管B.保护客户合法权益C.维护期货市场秩序，防范风险D.提高市场运行效率【答案】ABCD