北京市2023年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规题库及年期货从业资格之期货法律法规题库及精品答案精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。A.期货交易所应当承担部分赔偿责任B.客户应当承担主要赔偿责任C.期货公司应当不承担赔偿责任D.期货公司应当承担主要赔偿责任【答案】D2、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列不属于专业投资者的是（）A.最近 1 年末金融资产为 900 万元的法人或者其他组织B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司C.慈善基金D.社

2、会保障基金【答案】A3、协会发布产品或服务风险等级名录须经（）同意。A.会员大会B.理事会C.监事会D.董事会【答案】B4、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B5、保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送()。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.中国证监会或财政部【答案】C6、期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期

3、货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（）报告。A.期货交易所B.中国证监会C.所在公司住所地证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】D7、自取得任职资格之日起（）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。A.15B.30C.45D.60【答案】B8、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 100%股权的，中国证监会根据()原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.审慎监管B.利益最大化C

4、.安全稳健D.诚实信用【答案】A9、甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】D10、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成

5、的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】C11、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.由监事会B.由董事长C.由总经理D.根据公司章程的规定【答案】D12、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）A.监事会B.理事会C.董事会D.专业委员会【答案】B13、某期货公司的期末报表显示，其净资本为 6000 万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有 2000 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这

6、部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为 10）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C14、（）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.保证金监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】D15、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。A.监督期货公司其他高级管理人员B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查C.审议期货公司的对外投资计划D.期货公司的日常经营管理【答案】B16、期货公司向股东

7、、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）A.提高保证金收取标准B.降低风检管理要求C.降低手续费收取标准D.提高手续费收取标准【答案】B17、会员制期货交易所章程无须载明的事项是（）。A.对会员的纪律处分B.会员的权利和义务C.会员的交割和结算制度D.会员资格及其管理办法【答案】C18、下列不属于制定期货公司首席风险官管理规定（试行）所依据的法律法规是（）。A.期货交易管理条例B.刑法C.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法D.期货公司管理办法【答案】B19、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表

8、上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】A20、根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。A.向所在机构报告B.向期货交易所报告C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会【答案】A21、根据期货从业人员管理办法，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。A.期货交易所B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B22、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。A

9、.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】D23、现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007 年 4 月 15 日B.2003 年 7 月 1 日C.1999 年 9 月 1 日D.1995 年 10 月 25 日【答案】A24、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.期货公司承担主要赔偿责任B.期货公司与客户各自承担 50%的责任C.客户不承担责任D.应根据无效行为与

10、损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D25、()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证券业协会B.中国证监会及其派出机构C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】B26、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A27、（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国证监会D.各期货交易所【答案】A28、期货公司变更法定代表人的应当向（）提交变更法定代表人申请书等

11、申请材料。A.期货公司住所地的期货交易所B.期货公司住所地的中国证监会派出机构C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D.国务院国有资产监督管理机构【答案】B29、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。A.涨跌停板制度B.结算担保金制度C.结算准备金制度D.保证金制度【答案】B30、甲是 A 期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其 9 月份的合约下跌 10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 10 手 9 月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止

12、损，但还是亏损了 5 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求【答案】D31、投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前（）符合该指标。A.当天B.当月C.一定时期内D.以上都不对【答案】C32、根据期货市场客户开户管理规定，（）应当登录期货市场统一开户系统办理客

13、户交易编码的注销。A.客户B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司【答案】D33、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.2B.3C.6D.12【答案】C34、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失,（）。A.客户不承担责任B.期货公司承担次要赔偿责任C.期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过 80D.由客户承担【答案】D35、期货交易所合

14、并、分立或者解散，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.中国银保监会D.所在地法院【答案】A36、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（）以上股权的期货公司。A.3%B.5%C.10%D.30%【答案】B37、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。A.期货交易所B.期货公司C.结算会员D.非结算会员【答案】C38、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其 5 万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上

15、的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利 10 万余元，另外，据调查，王某还曾于 2012 年 5 月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得 20 万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。A.洗钱罪B.走私罪C.受贿罪D.职务侵占罪【答案】A39、交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A.客户和非结算会员B.客户C.非结算会员D.特别结算会员【答案】B40、甲是 A 期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其 9 月份的合约下跌 10时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行

16、情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了 10 手 9 月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了 5 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】D41、?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。A.召集会员大会，并向会员大会

17、报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.选举和更换会员理事D.决定专门委员会的设置【答案】C42、期货经纪合同指引和期货交易风险说明书由（）制定。A.中国期货业协会B.期货交易所C.中国证券监督管理委员会D.期货公司【答案】A43、根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按（）分账户管理。A.金额B.来源C.币种D.时间【答案】C44、期货投资者保障基金的补偿实行（）。A.定额补偿B.比例补偿C.超额补偿D.限额补偿【答案】B45、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为 6000

18、万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时，发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提 300 万元；第二，公司未准备计提预计负债，按照规定应补提 150 万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为()万元。A.6000B.6450C.5550D.5700【答案】C46、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。A.经营权B.决策权C.知情权D.报告权【答案】C47、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。A.六类B.五类C.四类D.三类【答案】B48、证券期货经营机构应当妥善处理适当性

19、相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】C49、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。A.应当给予投资者至少 48 小时的冷静期B.特别风险警示书应当由投资者签字确认C.应当向投资者提供特别风险警示书D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】A50、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。A.客户投诉档案应当至少保存 20 年B.期货公司应

20、当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】D多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。A.各个公司的研究资料B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.公开发布的相关信息【答案】BCD2、甲听说期货从业人员资格考试马上就要开始了，于延跑去报名，甲的下列条件不符合参加从业资格考试要求的是（）。A.甲今年 15 岁B.甲屈于未婚青年C.甲厲于完全民亊行为能力人D.甲初中文化程度【答案】AD3、期货交易所总经理行使的职权包括（）。A.主持期

21、货交易所的日常工作B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划C.决定期货交易所员工的工资和奖惩D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告【答案】ABCD4、小王对期货投资很感兴趣决定在某期货公司开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。关于期货交易账户，下列做法中错误的是（）。A.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户B.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身

22、份证原件，期货公司应当不予开户【答案】ABC5、下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（）。A.任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东B.非法持有的股权在转让之前，不具有表决权.分红权C.通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权D.未经批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司 5%以上股权【答案】ABCD6、甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是 5%，期货公司对甲收取的保证金比例是 7%。按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）。A.甲保证金水平为 6%，期

23、货公司允许甲开仓交易B.甲保证金水平为 6%，期货公司允许甲继续持仓C.甲保证金水平为 4%，期货公司允许甲开仓交易D.甲保证金水平为 4%，期货公司允许甲继续持仓【答案】CD7、期货业协会履行的职责包括()。A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D.制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分【答案】ABC8、会员制期货交易所有下列（）情形之一的，应当召开理事会临时会议。A.1/4 以上理事联名提议B.期货

24、交易所章程规定的情形C.中国证券监督管理委员会提议D.1/3 以上理事联名提议【答案】BCD9、未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的（）。A.董事B.财务负责人C.首席风险官D.监事【答案】ABCD10、某期货公司业务人员姜某，在执业过程中，有意夸大本公司的收益，同时贬低同行企业，在中国期货业协会调查期间，姜某又拒绝协会调查。根据以上内容，姜某可能受到的纪律惩戒有（）。A.公开谴责B.暂停从业资格C.罚款D.撤销从业资格【答案】BD11、下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（）。A.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的，应当遵

25、守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权B.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格D.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动【答案】BD12、期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列（）行为。A.代理客户从事期货交易B.向需要追加保证金的客户发送强行平仓通知书C.代理客户开展资产管理业务D.向客户发送各类投资建议【答案】ACD13、期货交易所应当以适当方式发布的信息有（）A.即时行情B.持仓量、成交量排名情况C

26、.期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量D.期货交易涉及商品实物交割的，不可发布可用库容情况【答案】ABC14、?下列属于期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件的是（）。?A.注册资本不低于人民币 1 亿元，且净资本不低于人民币 8000 万元B.申请日前 4 个月的风险监管指标持续符合监管要求C.具有 3 年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于 1 名D.具有完备的期货投资咨询业务管理制度【答案】ACD15、在下列()情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的 23B.14 以上会员联名提议C.理事会认

27、为必要D.理事长认为必要【答案】AC16、在我国，交割仓库不得有的行为有（）。A.出具虚假仓单B.泄露与期货交易有关的商业秘密C.违反国家有关规定参与期货交易D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库【答案】ABCD17、期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（）。A.采用明示与有关机构具有特殊关系的手段招徕投资者B.以排挤竞争对手为目的，低于经营成本收取手续费C.采用虚假宣传方式进行自我夸大D.开展营销活动，降低手续费优惠措施【答案】ABC18、某期货公司要经过推荐方式招募部分职位人员，下列的推荐方案中，正确的有（）。A.推荐人应当是任职 2 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或

28、者经理层人员B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1 名是其原任职单位的负责人C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员D.推荐人每年最多只能推荐 2 人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格【答案】BC19、某期货公司注册资本为 1 亿元，其中甲公司出资 700 万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（）。A.以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易B.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】ABCD20、某期货公司客户收到期货公司追加保证金通知，该客户保证尽快补齐，第二日该客户并未追加保证金，该账户保证金仍然低于交易所规定，该客户要求期货公司保留持仓，并和期货公司签订书面保留持仓协议，则（）。A.该书面保留持仓协议违反相关法律、法规规定B.该书面保留持仓协议没有违反相关法律、法规规定C.持仓保留期间损失由期货公司负责，穿仓损失由投资者负责D.持仓保留期间损失由投资者负责，穿仓损失由期货公司负责【答案】BD