北京市2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案).doc

《北京市2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《北京市2023年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案).doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、北京市北京市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关试年证券从业之金融市场基础知识通关试题库题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、赵某持有 S 公司 1 万股股票。2018 年 3 月 5 日，S 公司宣布每股发放现金股利 0.5 元；3 月 6 日，钱某将赵某所持的 S 公司股票尽数买入；5 月 8 日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在 5 月 10 日又将股票转让给李某。已知 5 月 10 日为S 公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（）。A.赵某B.钱某C.孙某D.李某【答案】C2、中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务不包括（）。A.

2、组织全国商业银行之间的清算B.集中保管商业银行的存款准备金C.管理各银行的黄金储备D.作为商业银行的最后贷款人【答案】C3、（2021 年真题）货币政策最终目标不包括（?）A.充分就业B.稳定物价C.国际收支平衡D.基础货币【答案】D4、商业银行债券包括()。A.B.C.D.【答案】C5、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险【答案】D6、证券公司开展自营业务，要求建立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。A.一；70B

3、.二；80C.二；60D.一；90【答案】D8、属于债券的特征的有（）。A.B.C.D.【答案】A9、按照关于开展国债预发行试点的通知，国债预发行的日期为（）A.招标日前 4 个至 2 个法定工作日B.招标日前 4 个至 1 个法定工作日C.招标日前 5 个至 1 个法定工作日D.招标日前 5 个至 2 个法定工作日【答案】B10、不属于经常采用的货币政策中介目标的是()A.银行信贷规模B.短期货币市场利率C.货币供应量D.长期利率【答案】B11、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列（）情况之一

4、，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】B14、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）A.B.C.D.【答案】C15、以下关于金融期货与金融期权交易者权利和义务的对称性的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、风险与不确定性两概念，既有密切联系，又有本质区别。在不确定性状态下（）A.、B.、C.、D.、【答案】C17、以下属于创新型货币政策工具的是（）

5、。A.B.C.D.【答案】B18、根据中标规则不同，债券的招标发行可分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、（2021 年真题）风险管理的流程主要包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B20、证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循（）优先的原则。A.社会公共利益B.证券市场有效C.交易活动公平D.交易价格公正【答案】A21、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。A.中国证券投资者保护基金有限责任公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】A22、（2018 年真题）在证券市场起中介

6、作用的机构主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、剩余索取权和（）两者构成了公司的所有权。A.剩余分配权B.利润分配权C.剩余控制权D.以上都不对【答案】C24、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。A.10%B.5%C.30%D.20%【答案】A25、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件。下列关于先决条件有关的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B26、个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（）。A.银行信用融资B.消费信用融资C.租赁融资D.商业信用融资【答案】B27、按照金融资产到

7、期期限，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场B.级市场二级市场C.货币市场资本市场D.证券市场非证券金融市场【答案】C28、证券公司发行债券应当由()制订方案。A.发行人股东会B.发行人董事会C.发行人管理层D.发行人聘请的主承销商【答案】B29、下列选项中，不属于嵌入式的衍生工具的是()。A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约【答案】D30、我国的企业债券和公司债券在（）方面有所不同。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提

8、供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券投资咨询业务D.证券资产管理业务【答案】B32、基金管理人运用基金财产进行证券投资，基金总资产不得超过基金净资产的（）。A.100B.120C.140D.150【答案】C33、关于股份有限公司责任的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、针对存托凭证的做市商报价系统是（）。A.SEAQ 系统B.SETSqx 系统C.IOB 系统D.SETS 系统

9、【答案】C36、按照证券公司分类监管规定，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（）。A.四大类 11 个级别B.四大类 10 个级别C.五大类 11 个级别D.五大类 19 个级别【答案】C37、风险管理评估和建议专项报告的内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C38、国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为（）。A.0.01B.0.001C.0.1D.0.0001【答案】A39、（）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资本补充债券B.商业

10、银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券【答案】A40、下列关于金融债券发行的操作要求说法错误的是（）A.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行B.可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式C.商业银行发行金融债券有强制性担保要求D.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级【答案】C41、在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以（）等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。A.社会保障税；社会保险基金B.社会保障税；企业年金C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金【答案】B42、（2018

11、年真题）下列选项中，利率在偿付期限内发生变化的是（）。A.贴现债券B.附息债券C.息票累积债券D.浮动利率债券【答案】D43、下列选项中货币市场基金可投资的金融工具是（）。A.股票B.可转换债券C.信用等级在 AA+以下的债券D.期限在 1 年以内的债券回购【答案】D44、（）是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。A.要式证券B.资本证券C.设权证券D.物权证券【答案】D45、20 世纪 80 年代以来，中央银行职能的变化突出表现在（）。A.货币职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能B.货币职能与金融监管相分离，突出金融监管职能C.货币职能与金融监管日益紧密，相辅相成D.货币职能与金融监管日益紧密，更加强调金融监管职能【答案】A46、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。?A.中国证券业协会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证监会【答案】B47、拱形利率曲线的形态表明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、下列属于证券投资基金运作费的有（）。A.B.C.D.【答案】D49、1981 年后，我国发行的国债品种有()。A.B.C.D.【答案】D50、在无纸化发行条件下，权利人只能通过（）来实现占有无纸化证券。A.证券账户的控制B.实物的控制C.资金账户的控制D.公司的控制【答案】A