北京市2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规题年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于如何惩处认定存在刚性兑付行为的金融机构，以下说法错误的是（）。A.存款类金融机构发生刚性兑付的，认定为存款进行监管套利，由国务院银行保险监督管理机构按照存款业务予以规范，足额补缴存款准备金B.存款类金融机构发生刚性兑付的，认定为利用具有存款本质特征的资产管理产品进行监管套利，仅由中国人民银行按照存款业务予以规范，足额补缴存款准备金和存款保险保费，并予以行政处罚C.非存款类持牌金融机构发生刚性兑付的，认定为违规经营

2、，由金融监督管理部门依法纠正D.非存款类持牌金融机构发生刚性兑付的，认定为利用具有存款本质特征的资产管理产品进行监管套利，由中国人民银行依法纠正并予以处罚【答案】B2、从基本原理上说，证券经纪业务可分为（）两种。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、下列关于股东滥用权利的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、公司法保护的是()的合法权益。A.B.、C.、D.、【答案】A5、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A.不得为客户

3、违规从事证券发行、交易活动提供便利B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系【答案】D6、科创板的网下投资者应当向（）注册，接受其管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.财政部【答案】B7、(2018 年真题)申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院授权的部门D.省级人民政府【答案】B8、公司公开发行新股，应当符合（）。A.B.C.

4、D.【答案】B9、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上（）万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】B10、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务A.、B.、C.、D.、【答案】B11、（2017 年真题）在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、根据中华人民共和国公司法，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求

5、同意，其他股东自接到书面通知之日期满（）日未答复的，视为同意转让。A.十B.二十C.四十D.三十【答案】D13、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除用于（）的交易结算外，严禁挪作他用。A.会员；期货公司B.期货公司；会员C.会员；会员D.期货公司；期货公司【答案】C14、期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。?A.10 万元B.1 万元C.3 万元D.

6、5 万元【答案】A15、有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（）。?A.13B.23C.12D.34【答案】A16、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.三十万元以上三百万元以下C.五十万元以上五百万元以下D.一百万元以上一千万元以下【答案】C17、根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】A18、下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（）。A.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起

7、采取暂停保荐代表人业务资格 1 到 2 年的监管措施B.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格 1 年到 3 年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施C.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格D.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任【答案】B19、(2019 年真题)公司公开发行新股，要

8、求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。A.1B.2C.3D.5【答案】C20、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（）申请换发经营证券业务许可证。A.证券行业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算机构【答案】C21、（2018 年真题）（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行

9、股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪【答案】A22、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5B.10C.15D.20【答案】B23、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.以自己的不同

10、账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动【答案】C24、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（）个月到（）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件的措施。A.12；24B.12；36C.12；48D.12;60【答案】D25、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期

11、限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】D26、下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【答案】D27、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。A.职工代表大会B.股东大会C.董事会D.监事会【答案】B28、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、

12、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。A.10 日B.15 日C.20 日D.30 日【答案】B29、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函、责令改正等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、下利属于我国证券法规定的证券种类的品种有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D31、以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。A.B.C.D.【答案】A32、证券的发行交易活动必须遵循（）原则。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人

13、或其控股股东的()给予警告，并处罚 3 万元以上 30 万元以下的罚款。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，不可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产C.向法院申请冻结其财产D.在财产上设定其他权利【答案】C35、派出机构责令公司限期整改期内，中国证监会及其派出机构区别情形，可对证券公司釆取下列措施（）。A.B.C.D.【答案】A36、（2017

14、 年真题）证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权力损害公司客户的合法权益B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险【答案】B38、有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行

15、政处罚、市场禁入的信息，效力应为()年A.3B.5C.10D.15【答案】B39、发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】B40、根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）A.应当具有证券承销与保荐业务资格B.应当具有证券经纪业务资格C.应当具有证券自营业务资格D.应当具有代理销售业务资格【答案】A41、证券经纪人制度的主要内容不包括（）。A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，釆取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事

16、违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于 60 个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于 30 个小时D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围【答案】C42、证券公司设立另类子公司应当符合下列哪些要求。（）A.B.C.D.【答案】D43、某上市公司拟在 1 年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，A.过半数B.半数C.13D.

17、23【答案】D44、根据关于加强证券经纪业务管理的规定，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、证券公司参与区域性市场，应（）。A.B.C.D.【答案】B46、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布；近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动；该公司甲某利用职务之便，吸收公众存款数额达到 30 万元；使用诈骗手段集资数额达到 5 万元。下列选项中说法错误的是（）。A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要

18、信息罪的认定C.甲某使用诈骗手段集资数额达到 5 万元，因性质恶劣，应予立案追诉D.甲某利用职务之便，吸收公众存款达到 30 万元，应予立案追诉【答案】C47、（2016 年真题）下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（）。A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东会表决C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意【答案】B48、下列关于证券公司申请融资融券业

19、务试点业务规则的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C49、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照证券法第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.12 24 个月B.12 36 个月C.24 个月内D.24 36 个月【答案】B50、下列关于佣金管理的表述错误的是（）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税、证券监管费、证券交易经手费、登记过户费等其他费用合并列示C.证券交易的收费必须合理D.证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】B