北京市2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷A卷含答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规综年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷合检测试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股票质押回购交易业务协议应明确约定融入方融入资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户，并用于实体经济生产经营，不得直接或间接用于（）用途。A.B.C.D.【答案】D2、下列关于股份公司发行股份的说法中，错误的是（）。A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行

2、条件和价格不相同【答案】D3、公司和主承销商可以根据（）规则的规定，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露。A.B.C.D.【答案】C4、下列关于股份有限公司监事会组成的表述，不符合相关法律规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B5、金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（）。A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品【答案】A6、证券公司开展

3、柜台交易业务中，需要向投资者收取履约保证金的，保证金应存入在()金融机构开立的专门账户。A.证券公司与投资者双方约定的B.中国投资者保护基金有限责任公司指定的C.投资者指定的D.证券公司指定的【答案】A7、（2020 年真题）证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D8、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（）。A.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额B.发起人符合法定人数。应当有 2 人以上 200 人以下为发起人

4、，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过D.有公司住所【答案】C9、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D10、合格境外机构投资者应经中国证监会审批，其应当具备的条件中，说法错误的是（）。A.具备证券期货投资经验；境内投资业务主要负责人员符合其所在境外国家或者地区有关从业资格的要求（如有）B.治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效，按照规定指定督察员负责对其境内投资行为的合法合规性进行监督C.经营行为规范、近 5 年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚D.不存在对境内资本市场运行产生

5、重大影响的情形。【答案】C11、根据中华人民共和国公司法规定，上市公司属于（）。A.国有投资公司B.有限责任公司C.既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司D.股份有限公司【答案】D12、证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，A.5 万元以上 10 万元以下B.3 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 20 万元以下D.5 万元以上 30 万元以下【答案】C13、保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以

6、（）的罚款。A.30 万元以上 300 万元以下B.30 万元以上 500 万元以下C.50 万元以上 500 万元以下D.100 万元以上 1000 万元以下【答案】D15、上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。A.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管B.决定聘任会计师事务所C.负责办理信息披露事务D.负责公司股东资料的管理【答案】B16、下列哪些不属于国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中的职责（）。A.制订证券公司风险处置方案并组织实施B.派驻风险处置现场工作组C.制订维护社会稳定的预案D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清

7、理【答案】C17、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A.B.C.D.【答案】B18、股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（）。A.公平B.公正C.公开D.同股同价【答案】C19、按照证券公司业务范围审批暂行规定第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（）种。A.3B.4C.5D.6【答案】B20、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（）年没有重大违反外汇管理规定的记录。A.5B.4C.3D.2【答案】C21、(2019 年真题)合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪

8、些条件的托管人托管（）A.、B.、C.、D.、【答案】B22、以下关于证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为表述中不正确的是（）A.证券公司应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，期限不得少于 5 年C.在客户提出要求的情况下证券公司可以代客户保管交易密码D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】C23、根据证券业从业人员资格管理办法，从业人员拒绝协会调查或者检查，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处

9、罚。A.3 个月至 12 个月B.1 个月至 3 个月C.5 个月至 12 个月D.3 个月至 5 个月【答案】A24、根据期货交易管理条例，任何单位或者个人有下列（）行为，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、下列关于证券自营业务的监管措施的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B26、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于该证券公司内幕信息的是（）。A.B.C.D.【答案】D27、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的

10、是（）。A.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查B.证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格C.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息D.证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改【答案】B28、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。A.50B.100C.200D.500【答案】B29、下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。A.证券经纪业务，是指在

11、证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系【答案】C30、欺诈发行证券罪的犯罪构成要件有（）。A.B.C.D.【答案】B31、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】B32、集合资产管理计划应当面向合

12、格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.400【答案】C33、按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.1B.2C.3D.5【答案】B34、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会【答案】D35、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权有（）。A.B.C.D.【答案】

13、A36、（2016 年真题）下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、根据证券业从业人员执业行为准则，证券从业人员不得从事以下活动（）。A.B.C.D.【答案】D38、为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于（）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。A.2017B.2018C.2019D.2020【答案】C39、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货

14、投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（）。A.B.C.D.【答案】B40、下列说法错误的是（）。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失

15、的风险【答案】B41、资产证券化中，管理人不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】C42、私募基金子公司具有 5 年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于（）人；具有 2 年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于（）人。A.1；2B.2；3C.3；4D.3；5【答案】B43、中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、A.B.C.D.【答案】A44、（2016 年真题）下列董事会中必须有职工代表的是（）。A.2 个以上的国有企业投资设立的有限责任公司B.合伙企业C.1 个国有投资主体投资设立的有限责任公司D.外商独资企业【答案】A45、股份有限公

16、司发行新股时，（）应当对新股种类及数额做出决议。A.股东大会B.监事会C.董事会D.经理【答案】A46、同时符合下列条件的法人或者其他组织是，第二类专业投资者：最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；最近（）年末金融资产不低于 1000 万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1；1B.2；1C.2；2D.1；2【答案】D47、按照刑法第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上 10 年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】D48、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】D49、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、未经（）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C