北京市2023年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷A卷附答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规过年证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷关检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、经国务院同意，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了关于规范金融机构资产管理业务的指导意见，于（）年 4 月27 日起实施。A.2016B.2017C.2018D.2019【答案】C2、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C4、（）可以对每一证券的市场融资买入量和融

2、券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】B5、募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）A.、B.、C.、D.、【答案】D6、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人

3、员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门【答案】C7、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。A.B.C.D.【答案】D8、下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。A.B.C.D.【答案】D9、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】D10、（2016 年真题）有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意

4、，其他股东自接到书面通知之日起满（?）日未答复的，视为同意转让。A.7B.10C.20D.30【答案】D11、在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有()。A.B.C.D.【答案】B12、证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.30B.45C.90D.180【答案】C13、（2017 年真题）下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。A.3B.4C.5D.6【答案】A15、下列说法错误的是（）。A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整

5、，保存期不少于 20 年B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育【答案】A16、（2017 年真题）在证券经纪业务中，证券经纪商具有（）。A.权威性B.不可替代性C.可选择性D.中介性【答案】D17、证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。A.半年B.1 年C.2 年D.3 年【答案】A18

6、、上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。A.4B.3C.5D.2【答案】C19、目前我国境内定位于创新型期货交易所的期货交易所是（）。A.郑州商品交易所B.广州期货交易所C.上海期货交易所D.中国金融期货交易所【答案】B20、公司公开发行新股，应当符合（）。A.B.C.D.【答案】B21、我国证券市场法律法规体系，是以（）为核心的。A.证券法B.公司法C.刑法D.证券投资基金法【答案】A22、违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚

7、款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A.二B.三C.五D.十【答案】D23、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A24、下列选项中，属于股东权利的有()。A.B.C.D.【答案】A25、(2019 年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（）A.、B.、C.、D.、【答案】D26、资产管理业务的基本要求包括（）。A.B.C.D.【答案】C27、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为（）。A.签约B.违约C.变更D.毁约【答案】B28

8、、下列说法，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险【答案】C29、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。A

9、.B.C.D.【答案】B30、甲公司为上市公司，尚有债券在外发行，存在债券违约情况且未解决。此时甲公司（）。A.可继续发行新债券B.不得再次公开发行公司债券C.在经过审计后可继续发行新债券D.在经过审计且出具无保留意见后可继续发行新债券【答案】B31、挂牌前（）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。A.6B.9C.12D.18【答案】C32、以下（）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。A.投资者利益优先原则B.勤勉尽责原则C.客观性原则D.审慎性

10、原则【答案】D33、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。A.10：500B.10；1000C.20：500D.20；1000【答案】B34、下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.按照规定召集基金份额持有人大会C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项【答案】D35、我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承

11、销团承销A.1 亿元B.5000 万元C.2 亿元D.5 亿元【答案】B36、（2020 年真题）根据公司法。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D37、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。A.B.C.D.【答案】C38、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（）。A.合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见B.合规负责人直接对股东（

12、大）会负责C.合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责D.证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同决定【答案】A39、（2017 年真题）在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。A.信用交易证券交收账户B.信用交易资金交收账户C.融资专用资金账户D.客户信用交易担保资金账户【答案】C40、证券行业文化建设的实现机制是（）。A.行为作用B.组织作用C.观念作用D.制度作用【答案】B41、下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。A.2 个以上的证券公司受同一单

13、位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务【答案】C42、单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处（）以下有期徒刑或者拘役。A.半年B.1 年C.3 年D.5 年【答案】D43、根据证券公司监督管理条例，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或

14、者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上（）万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60【答案】D44、操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）。A.单处罚金B.处 5 年以下有期徒刑，并处罚金C.处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金D.处拘役，并处罚金【答案】C45、根据证券投资基金法，基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上

15、5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.3 倍以上 10 倍以下【答案】B46、下列属于证券监督管理部门制定的部门规章的是（）。A.期货交易管理条例B.证券公司融资融券业务管理办法C.中华人民共和国公司法D.中华人民共和国证券投资基金法【答案】B47、以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】A48、基金销售机构包括（）。A.B.C.D.【答案】B49、下列有关法律主体的说法，错误的是（）。A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体【答案】A50、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】A