北京市2023年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识提升训年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、1774 年，世界上第一个投资基金诞生于（）。A.美国B.英国C.瑞士D.荷兰【答案】D2、下列关于金融债券的说法，有误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】D3、根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指省

2、、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的()还本付息的政府债券。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、按照证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问业务是（）的一种基本形式。A.证券承销业务B.证券保荐业务C.证券自营业务D.证券投资咨询业务【答案】D5、可转换债券的发行条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D6、关于公司债券，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D7、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（），制订有效的流动性风险应急计划。A.收益来源结构B.风

3、险来源结构C.公司战略发展D.压力测试结果【答案】D8、下列选项中。不属于定向资产管理业务特点的是()。A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行【答案】C9、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。A.买卖价差法B.有效价差C.冲击成本D.资产流动性风险【答案】C10、影响债券现金流的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D11、（2018 年真题）证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过（）。A.1 个

4、月B.3 个月C.6 个月D.12 个月【答案】C12、我国证券市场监督管理的主要手段是()A.行政手段B.窗口指导C.法律手段D.经济手段【答案】C13、我国的证券登记结算制度不包括（）A.结算证券和资金的专用性制度B.分级结算制度和结算参与人制度C.无负债结算制度D.证券实名制【答案】C14、作为国际支付手段的外汇必须具备（）。A.B.C.D.【答案】D15、资本市场的种类不包括（）。A.股票市场B.衍生品市场C.短中期资金借贷品市场D.债券市场【答案】C16、人民币合格境外机构投资者（RQFII）和 QFII 的主要区别不包括（）。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII 机构

5、限定为境内基金管理公司C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场D.尽可能地简化和便利对 RQFII 的投资额度及跨境资金收支管理【答案】B17、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括（）。A.购买不动产B.投资于银行存款等货币市场工具C.购买房地产抵押按揭D.购买实物商品【答案】B18、在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于()年。A.1B.3C.5D.10【答案】A19、下列说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】B20、下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C21、保险公司可以运

6、用受托管理的（）进行证券投资。A.公墓基金B.企业年金C.理财产品D.有价证券【答案】B22、证券交易所的组织形式大致可以分为（）。A.、B.I、C.、III、IVD.I、【答案】B23、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C24、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（）。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】A25、以下（）是对私募基金合格投资者的要求。A.B.C.D.【答案】D26、远期利率协议的参考利率应为经()授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的

7、银行间市场具有基准性质的市场利率。A.中国人民银行B.国家开发银行C.交通银行D.建设银行【答案】A27、以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（）。A.货币政策工具中介目标操作目标最终目标B.货币政策工具操作目标中介目标最终目标C.最终目标货币政策工具中介目标操作目标D.最终目标操作目标中介目标货币政策工具【答案】B28、欧洲债券票面所使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为（）。A.日元B.欧元C.英镑D.美元【答案】D29、下列关于可转换债券的有效期限和转换期限说法错误的是（）。A.其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间B.转换期限是指可转换债券转

8、换为普通股票的起始日至结束日的期间C.可转换债券的期限最短为 1 年，最长为 10 年D.在大多数情况下，发行人都规定一个特定的转换期限【答案】C30、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下才能偿付本息。A.50B.100C.150D.200【答案】B31、单一司法辖域内的金融市场是（）。A.交易所市场B.场外交易市场C.国际金融市场D.国内金融市场【答案】D32、基金的作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、2020 年 6 月 12 日，科创板“首单 CDR”九号机器人有限公司的上市申请获上交所通过，目前项目进度为（）状态。如果九号

9、机器人顺利上市，将作为科创板第一家申请公开发行 CDR 存托凭证的上市公司。A.上市委会议审议B.上市委会议讨论C.上市委会议通过D.上市委会议批准【答案】C34、下列选项中属于金融期权基本功能的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、以下（）不是债券的基本性质。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是一种真实资本D.债券是债权的表现【答案】C37、我国私募基金的监管原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、信用违约互换的当事人有（）。A.、B

10、.、C.、D.、【答案】A39、中华人民共和国证券投资基金法规定，基金财产不能运用于（）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】B40、深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B41、以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。A.自销B.全额包销C.余额包销D.代销【答案】D42、下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（）。A.理论上可不断续期永续存在B.计息周期一般在 5 到 10 年C.具有期

11、限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势D.发改委并未对该类债券制定专门的规定【答案】B43、我国公司法规定，股票发行价格（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、（2018 年真题）沪深 300 指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A.除数修正法B.派许加权方法C.市值总价加权法D.加权平均法【答案】B45、国家股有()持有。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（）A.即期交易B.现券交易C.远期交易D.回购交易【答案】C47、下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是()。A.在 2007 年以来

12、发生的全球性金融危机中.导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿【答案】B48、注册制的特点不包括（）A.以信息披露为中心B.证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断C.证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断D.是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度【答案】C49、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币。A.5 亿元；5 亿元B.3 亿元；5 亿元C.3 亿元；8 亿元D.5 亿元；8 亿元【答案】D50、按付息方式，债券可以分为()。A.B.C.D.【答案】A