北京市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案二.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务精年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案二选试题及答案二单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、确认一条支撑线和压力线的重要识别手段包括（）。A.B.C.D.【答案】A2、客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A3、不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】D4、对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、了解客户的渠道有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、对于个人风险承受能力评估方法中的定性方

2、法和定量方法，下列说法正确的是（）。A.定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化B.定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息C.定性评估方法通常采用有组织的形式（如调查问卷）来搜集信息D.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系【答案】D7、证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】B8、家庭风险保障项目中的长期项目包括（）。A.B.C.D.【答案】D9、资本资

3、产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】C10、通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】A11、按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A12、（）是行业形成的基本保证。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、下列关于 B-S-M 定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D14、在某会计年度

4、出现（）时，一般意味着企业的长期偿债能力可能出现问题，投资者、管理层须保持关注。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】B16、在合理的利率成本下，个人信贷能力的决定因素有（）。A.B.C.D.【答案】B17、下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C18、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D19、下列有关 RSI 的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B20、对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和

5、相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.银监会【答案】A21、下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D22、下列关于年金的说法中，错误的是（）。A.年金是一组在某个特定的时段内金额相等、方向相同、时间间隔相同的现金流B.年金的利息不具有时间价值C.年金终值和现值的计算通常采用复利的形式D.年金可以分为期初年金和期末年金【答案】B23、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】C24、下列关于道氏理论的主要原

6、理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A25、下列有关有效市场假说的说法。正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】B27、艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】D28、证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D29、（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A30、在投资比例相同的情况下，下面对相关系数的表述中正确的是（）（假设不考虑系统风险）。A.II、III、IVB.II、IIIC.III、IVD.I、II、I

7、V【答案】B31、下列关于消费型企业风险敞口类型及其对冲方式，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A32、（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】D33、在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】A34、从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等,进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D35、业务留痕是证券公司各项业务的基本要求其作用

8、包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、下列各类公司或行业，不适宜采用市盈率进行估值的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、若年利率均为 10，下列关于货币时间价值的计算中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B38、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A39、下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B40、（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K 线类D.波浪类【答案】D41、了解客户的基本情况和要求包括（）。A.B

9、.C.D.【答案】D42、有效证券组合的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】D43、下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】A44、加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】C45、根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A.5B.8C.10D.20【答案】A46、下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D47、证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】D48、相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B49、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】C50、如果张某夫妇的年龄在 3055 岁，那么从家庭生命周期理财重点的角度看，属于张某家庭的有（）。A.B.C.D.【答案】A