北京市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合练习试卷A卷附答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务综年证券投资顾问之证券投资顾问业务综合练习试卷合练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券估值的方法主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等,进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D3、技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】B4、攻府发行政府债券的目的是（）。A.B.C.D.【答案】B5、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C

2、.D.【答案】D6、保险规划的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】D7、证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答案】C8、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D9、我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（）。A.B.C.D.【答案】C10、下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有（）。A.B.C.D.【答案】D11、与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】A12、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】D13、

3、容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】A14、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】B15、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A16、对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（）。A.B.C.D.【答案】A17、（）不是一个具体的险种，而是一种承保方式。A.人寿保险B.健康保险C.财产保险D.团体保险【答案】D18、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B19、下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C20、张自强先生是兴亚银行

4、的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源节流，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】D21、缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】D22、下列关于行业生命周期的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C23、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B24、哪些行为体现了投资顾问业务

5、的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】A25、以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】B26、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】A27、证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】D28、公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】D29、杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】B30、套利定价模型在实践中的应用一般包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C32、在理财规划

6、中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】B33、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】B34、以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】B35、张先生为了给女儿准备教育储蓄金，在未来的 10 年里,每年年底都申购10000 元的债券型基金,年收益率为 8%,则 10 年后

7、张先生准备的这笔储蓄金为（）元。A.14486.56B.67105.4C.144865.6D.156454.9【答案】C36、投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】B37、杜邦分析法的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】B38、对法人客户的财务报表分析应特别关注内容有（）。A.B.C.D.【答案】C39、过度自信会导致投资者（）。A.B.C.D.【答案】C40、下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、可能会提高企业的资产负债率的公

8、司行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】B43、下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）A.B.C.D.【答案】A44、技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】B45、消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从（）方面考察消费状况。A.I、B.、C.、D.、【答案】D46、最传统的对冲策略是套利策略，有（）。A.B.C.D.【答案】B47、不同行业受经济周期影响的程度会有差异，受经济周期影响较为明显的行业有（）。A.B.C.D.【答案】D48、下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】D49、下列关于证券市场线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C50、宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】C