北京市2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库附年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所【答案】C2、（）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。A.监管透明原则B.公开原则C.信息披露原则D.自我管理原则【答案】B3、根据上市公司证券发行管理办法，上市公司存在下列()情形之一的，不得公开发行证券。A.、B.、C.、D.、【答案】C4、下面关于会员大会的说法正

2、确的是（）。A.B.C.D.【答案】A5、货币政策的传导机制包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D6、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（）。A.B.C.D.【答案】B7、以下关于公开发行股票的各项说法中，错误的是（）A.向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票不超过 200 人B.投资者范围大，可避免发行的股票过于集中或被少数人操纵C.公开发行可增强股票的流动性，有利于提高发行人的社会信誉D.股票发行的数量多，筹集资金的潜力大【答案】A8、（）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责 ADR 的保管和清算。A.存券银行B.托管银行C.中央存托公司D.中央银行【答案】C9、关于开放式基

3、金的利润分配，以下说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】B10、下列关于保荐制度的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C11、我国在国际债券市场上已发行的债券品种有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、不属于国际金融监管体系的组织是（）。A.巴塞尔银行监管委员会B.国际证监会组织（IOSCO）C.国际保险监督官协会（IAIS）D.国际货币基金组织【答案】D13、市政债券的类别不包括（）。A.美国联邦政府债券B.普通责任债券C.收益债券D.通道收益债券【答案】A14、运用股权自由现金流模型进行估值，需要确定的指标有（）。A.B.C.D.【答案】B15、普通股股东可以优先

4、认购新股的数量应当（）。A.无限制B.按照个人经济实力确定C.由股份公司确定D.按持股比例确定【答案】D16、股票按面值发行，被称为（）。A.溢价发行B.折价发行C.平价发行D.配额发行【答案】C17、全国社保基金境外投资限于下列投资（）。A.B.C.D.【答案】D18、中央银行票据实质是中央银行债券，之所以被称为“中央银行票据”，是为了突出其（）特点。A.长期性B.短期性C.固定性D.流动性【答案】B19、企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关

5、情况，不包括（）。A.投资目的B.持仓情况C.损益情况D.个人家庭情况【答案】D21、我国在国际市场已发行的金融债券中，期限最长的为（）年。A.8B.10C.12D.20【答案】C22、我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是（）。A.货银对付是指，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金B.货银交付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度C.结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司交付至少 90的应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保D.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、

6、资金和担保物【答案】C23、与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是（）?A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】D24、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（）。A.般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案】B25、按照中央银行对货币政策的影响力、影响速度及施加影响的方式，货币政策目标可划分为（）。A.B.C.D.【答案】D26、编制股票价格指数时，需要将基期平均股价或市值定为某一常数，并据此计算计算期股价的指数值。（）是该常数值最不常用的数值选项。A.10B.100C.10

7、00D.10000【答案】D27、下列关于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求的说法中错误的是（）。A.应当践行诚实信用、谨慎勤勉的义务B.应当秉承投资者合法利益优先原则从事私募基金业务C.可以将不同私募基金财产混同运作D.不得不公平对待同一私募基金的不同投资者【答案】C28、反映一家公司的股票价值对其净利润的倍数的指标是（）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数D.企业价值/息税前利润倍数【答案】B29、我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于()A.、B.、C.、D.、【答案】A30、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律

8、、行政法规及其相关规定，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（）。A.B.C.D.【答案】D31、表示期权标的证券价格变化对 Delta 值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Vega 值B.Gamma 值C.Rho 值D.Theta 值【答案】B32、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。A.B.C.D.【答案】C33、（2021 年真题）下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（?）A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平

9、性的原则C.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿【答案】B34、我国金融监管体制经历了一系列的变革，形成了“一委一行两会”的金融监管体制，我国金融监管进入“一委一行两会”阶段的时间是（）。A.2008 年B.2009 年C.2012 年D.2017 年【答案】D35、（2018 年真题）注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股是（）。A.A 股B.S 股C.B 股D.L 股【答案】B36、以下不属于货币政策的最终目标的是（）。A.稳定物价B.充分就业C.控制银行信贷规模D.国际收支

10、平衡【答案】C37、下列关于市场风险特点的说法中，正确的是()。A.B.C.D.【答案】B38、政策性金融债券可以在全国银行间债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取（）或（）的方式。A.B.C.D.【答案】C39、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（）。A.资产负债表B.损益表C.所有者权益变动表D.现金流量表【答案】A40、关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。A.需核查申请权限开通前 10 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元C.个人投资者需参与证券交易 12

11、个月以上D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券【答案】B41、我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（）。A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务D.对结算参与人实行准入制度【答案】A42、根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统性风险将趋于零。因此，有效的

12、投资组合就是选择彼此之间相关系数（）的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。A.大于 1B.小于 1C.等于 1D.等于 0【答案】B43、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经A.B.C.D.【答案】B44、关于外汇市场的特点，以下说法错误的是（）。A.交易价格波动剧烈的零和游戏市场B.与宏观经济密切关联的市场C.无政府干预的市场D.清除时空障碍的全球一体化市场【答案】C45、下面关于全国中小企业股份转让系统说法不正确的是（）。A.属于场外交易市场B.可以采用无纸化的公开转让形式C.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务D.设立伊始，分设创新层和基础层两个层次【答案】A46、沪深 300 股指期权在（）上市。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国金融期货交易所D.郑州商品交易所【答案】C47、下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A48、下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是（）。A.B.C.D.【答案】D49、（）对证券账户实施统一管理。A.中国证监会B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券公司D.证券交易所【答案】B50、下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A