北京市2023年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷A卷含答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规考前冲年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷刺试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。A.巡视员B.督察员C.审计员D.管理员【答案】B2、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。A.核减净资本B.核增净资本C.核减净资产D.核增净资产【答案】A3、期货公司新增持有（）以上股权的股东或者控股股东发生变化，应当经国务院期货监督管理机

2、构批准。A.1B.2C.3D.5【答案】D4、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】B5、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。A.风险准备金B.保障基金C.自有资金D.交易费用【答案】C6、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。A.期货业协会B.中国证监会C.公安机关D.期货交易所【答案】A7、下列人员

3、中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.营业部负责人【答案】D8、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金。A.2B.3C.5D.10【答案】B9、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在()个工作日内做出批准或者不予批准的决定。A.5B.10C.20D.30【答案】C10、期货公司应当在（）计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可

4、能发生的损失和预计损失的会计处理情况。A.净资本B.净资产C.流动资产D.流动负债【答案】A11、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；20B.15；20C.10；30D.15；30【答案】D12、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。A.应当承担赔偿责任B.不承担责任C.承担主要责任D.承担部分赔偿责任【答案】B13、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为

5、 3000 万元，负债(不含客户权益)为 1000 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元。该公司期末净资本为()万元。A.2900B.2700C.2100D.2800【答案】D14、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。A.向其所在机构B.向中国证监会及其派出机构C.直接向协会D.事先通过其所在机构向协会【答案】D15、中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A.120B.130C.150D.160【答案】A16、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营

6、业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.期货公司营业部所在地的期货交易所D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】A17、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。A.1B.2C.3D.4【答案】B18、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案D.期货公司应当按照规定及时向期货保证

7、金安全存管监控机构报送信息【答案】A19、证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.10%C.30%D.0%【答案】B20、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。A.利用证券资金账户为客户追加期货保证金B.代客户下达平仓指令C.为客户提供融资D.向客户提示风险【答案】D21、（）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.期货公司D.中国证券

8、监督管理委员会及其派出机构【答案】A22、（）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。A.期货公司首席风险官B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】A23、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.经营收入的 30%B.经营利润的 20%C.手续费收入的 30%D.手续费收入的 20%【答案】D24、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】C25、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中

9、国证券业协会C.证券交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】A26、下列属于期货从业人员管理办法所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。A.从事期货业务的会计事务所B.期货交易所C.期货公司D.期货交割仓库【答案】C27、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。A.申请书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】D28、A、B 两个期货交易所合并成立 C 期货交易所，关于合并前 A、B 的债权债务，下列说法正确的是（

10、）。A.自动消灭B.由 C 期货交易所继承C.根据 AB 商定的方案处理D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案【答案】B29、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。A.中国证监会指定的媒体B.期货交易所网站C.中国期货业协会网站D.期货公司网站【答案】A30、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】B31、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。A.期货业协会B.监控中心C.中国证监会D.中国证监会

11、派出结构【答案】B32、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C33、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（）。A.介绍业务的范围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户提供融资的利率约定【答案】D34、期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.50B.65C.70D.8

12、5【答案】C35、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A36、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报()批准。A.中国证监会B.所在地人民法院C.期货业协会D.财政部【答案】A37、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C38、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5B.

13、3C.2D.1【答案】C39、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。A.2000 万元B.3000 万元C.5000 万元D.1 亿元【答案】C40、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】C41、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实施统一管理B.期货公司营业部不得对外提供期货

14、投资咨询服务C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】B42、甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时（）可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。A.期货交易所B.期货业协会C.证券业协会D.中国证监会【答案】D43、下列（）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。A.会员资格及其

15、管理办法B.会员的权利和义务C.对会员的奖励办法D.对会员的纪律处分【答案】C44、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（）。A.期货交易所所在地人民政府B.中国期货业协会C.中国证监会D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C45、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 100%股权的，中国证监会根据()原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.审慎监管B.利益最大化C.安全稳健D.诚实信用【答案】A46、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.期货投资咨询资格B.证券销售人员资格C.期货从业人员

16、资格D.证券投资咨询资格【答案】C47、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】A48、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。A.期货业协会B.国务院C.商务部D.中国证监会【答案】D49、A 期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A 期货公司应当首先向客户出示()。A.营业执照B.书面合同C.责任自负承诺书D.风险说明书【答案】D50、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。A

17、.咨询服务收费标准B.公司的业务资格C.人员的从业资格D.服务内容【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、证券公司介绍公司（）开立期货账户的，应当将被介绍人的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A.一般客户B.非控股股东C.实际控制人D.控股股东【答案】CD2、期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格，期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（）备案材料。A.备案报告B.公司决议文件C.期货公司原经营期货业务许可证正、副本原件D.律师事务所出具的法律意见书【答案】ABC3、期货公司中持有期货公司 5%以上股权的个人股东应当具备（）条件。A.没有较大数

18、额的到期未清偿债务B.近 3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C.未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施D.近 5 年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为【答案】ABC4、根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（）。A.投诉方式B.服务内容C.人员的从业资格D.公司的业务资格【答案】ABCD5、非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得()客户资产。A.扣划B.查封C.冻结D.查询【答案】ABC6、期货公

19、司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。A.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告B.严格执行C.予以抵制D.直接向中国期货业协会报告【答案】AC7、关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述正确的是（）。A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职B.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的 2 家公司兼任董事、监事C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者D.独立董事最多可以在 2 家期货公司兼任独立董事【答案】ABCD8、下列有关公司制期货交易所监事会的表述中，正确的有（）。A.每届任期 3 年B.监事会成员不得少于 5 人C.

20、副主席由主席任免D.监事会设主席 1 人，副主席 1 至 2 人【答案】AD9、下列（）不属于会员制期货交易所理事会的职权。A.决定会员的接纳和退出B.决定对违规行为的纪律处分C.选举和更换会员理事D.决定增加或者减少期货交易所注册资本【答案】CD10、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（）。A.信任投资B.股票投资C.非自用不动产投资D.为期货交易提供集中履约担保【答案】ABCD11、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开

21、户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。A.中国银监会B.中国金融期货交易所C.公司所在地中国证监会派出机构D.中国人民银行 E【答案】BC12、期货公司执行客户交易指令，数量发生错误的，下列说法正确的有（）。A.少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失B.交易全部无效，期货公司赔偿客户交易损失C.多于指令数量的部分由期货公司承担D.除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担【答案】ACD13、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（），客户予以追认的除外。A.期货公司承担赔偿责任B.非受托人承

22、担连带责任C.非受托人承担赔偿责任D.期货公司承担连带责任【答案】AB14、保障基金的后续资金缴纳比例，由（）和（）确定，并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.期货投资者保障基金管理机构【答案】AB15、下列各项属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的立法目的是（）。A.防范经营风险B.规范期货公司运作C.限制期货公司的行业垄断D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理【答案】ABCD16、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A.经营计划B.公司章程草案C.设立期货公司申请书D.发起人

23、名单及其审计报告【答案】ABCD17、期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（）。A.责令整改B.暂停受理申请开立新的交易编码C.暂停或者限制业务D.调整或者取消会员资格【答案】ABCD18、经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（）。A.期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平B.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力C.已按规定足额缴纳上一年度保障基金D.保障基金总额足以覆盖市场风险【答案】BD19、依据金融期货投资者适当性制度操作指引的规定，应当在测试试卷上签字的是（）。A.开户知识测试人员B.期货公司会员客户开发人员C.投资者D.期货公司负责人【答案】AC20、下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是（）。A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B.在持有或者控制期货公司 5以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员C.为期货公司及其关联方提供财务.法律.咨询等服务的人员及其近亲属D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员【答案】ABCD