北京市2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B2、下列说法错误的是（）。A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的 20%B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于 6 个月C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整D.

2、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前 7 日告知客户的资产托管机构【答案】D3、（2016 年真题）下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、设立期货交易所，由（）审批。A.财政部B.国务院期货监督管理机构C.人民银行D.银监会【答案】B5、按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（）。A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】C6、证券投资基金的销售人员包括（）。A.B.C.D.【答案】B7、（）负责债券融资工具交易

3、的日常监测。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】C8、按照证券法规定，设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。A.2B.3C.4D.5【答案】B9、以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（）A.证券公司业务授权应当采用书面形式B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题D.重要合同和票据应有连号

4、控制、作废控制等专门措施【答案】B10、下列对法和法律关系的描述，正确的是（）。A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责【答案】A11、期货交易管理条例第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（）。A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的D.将客户交易指令下达到期货交易所【答案

5、】D12、（2016 年真题）虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款。A.10%以上 15%以下B.5%以上 15%以下C.1 万元以上 3 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】B13、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有()。A.B.C.D.【答案】B14、债务融资工具在（）登记、托管、结算。A.中国人民银行B.中国银行间市场交易商协会C.全国银行间同业拆借中心D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】D15、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。A.国有独资公司、国有企业B.自然人C.公益性的事业

6、单位、社会团体D.上市公司【答案】B16、公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分之二十以下【答案】A17、公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。A.5 万元以上 50 万元以下B.20 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.1 万元以上 10 万元以下【答案】D18、保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责 1 家发行人的保荐工作，出具

7、由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此夕卜，还可以指定 1 名项目协办人。A.1B.2C.3D.5【答案】B19、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构B.董事会业务执行部门业务决策机构分支机构C.股东大会业务决策机构业务执行部门分支机构D.股东大会业务执行部门业务决策机构分支机构【答案】A20、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有()。A.B.C.D.【答案】A21、(2019 年真题)下列说法正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B22、（2

8、016 年真题）有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（）。A.13B.23C.12D.34【答案】A23、资产管理计划份额转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.300【答案】C24、国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。A.B.C.D.【答案】D25、下列有关利润分配的说法，正确的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不能规定不按照持股比例分配利润B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润C.公司持有的本公司股份可以分配利润D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【答案】

9、D26、（2016 年真题）融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构B.董事会业务执行部门业务决策机构分支机构C.股东大会业务决策机构业务执行部门分支机构D.股东大会业务执行部门业务决策机构分支机构【答案】A27、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第二十八条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（）。A.B.C.D.【答案】D28、(2018 年真题)（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣

10、除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。A.定向资产管理合同B.集合资产管理合同C.限定性资产管理合同D.非限定性资产管理合同【答案】A29、下列说法错误的是（）。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券

11、公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除【答案】A30、（2020 年真题）关于法的概念，普遍的理解是（）。A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。【答案】D31、下列选项中，说法不正确的是()。A.在融资融券业务中，投资者以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照证券公司与客户之间的约定办理B.证监会根据社会公众的投诉或者举报，有权要求证券投资咨询机构及其投资咨询人员说

12、明情况并提供相关资料C.当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务D.上市公司的控股股东指使主管人员擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可对其给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款【答案】C32、证券公司信息技术全管理中的应急预案包括（）。A.B.C.D.【答案】C33、如果偏离 5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3%B.5%C.1%D.10%【答案】B34、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A.B.C.、D.、【答案】D35、非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）

13、A.1 万元以上 30 万元以下罚款B.10 万元以上 30 万元以下罚款C.1 万元以上 50 万元以下罚款D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B36、下列关于转融通业务中证券金融公司的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、财务与会计人员不得（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、某日某期货市场出现连续单边市，可能引发市场发生重大风险状况，此时交易所可以采取（）。A.强行平仓制度B.强制减仓制度C.大户报告制度D.套期保值制度【答案】B39、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。A.B.C.D.【答案】C40、证券公司应当在其

14、经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。A.B.C.D.【答案】B41、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（）万元以上的，应予立案追诉。A.30B.50C.60D.100【答案】A42、标准化债权类资产应当同时满足条件（）。A.B.C.D.【答案】C43、融资融券业务是指（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所B.在证券交易所或者场外交易场所C.在场外交易场所D.在证券

15、交易所【答案】A44、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。A.B.C.D.【答案】C45、合规负责人直接向（）负责，由（）考核。A.董事会；董事会B.监事会；董事会C.监事会；监事会D.股东；控股股东【答案】A46、全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10【答案】D47、根据证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）A.600B.1000C.800D.500【答案】D48、证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、证券公司推广集合资产管理计划，应当将()等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。A.、B.C.D.、【答案】B50、派出机构责令公司限期整改期内，中国证监会及其派出机构区别情形，可对证券公司釆取下列措施（）。A.B.C.D.【答案】A