北京市2023年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷B卷附答案.doc

《北京市2023年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《北京市2023年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷B卷附答案.doc（24页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、北京市北京市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规提升训年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货交易所的负责人由（）任免A.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.中国银监会D.商务部【答案】B2、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产 80%的，为（）A.固定收益类B.商品及金融衍生品类C.混合类D.权益类【答案】D3、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.开

2、展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】A4、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.7【答案】C5、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应该对客户进行互联网交易风险的特别提示C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当对客户账户资金进行验

3、证D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务【答案】D6、期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（）。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货投资咨询机构C.期货公司D.期货交易所【答案】D7、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.7【答案】B8、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.两次B.

4、连续两次C.三次D.连续三次【答案】B9、根据期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于（）人民币。A.50 万B.80 万C.30 万D.100 万【答案】D10、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。A.1B.2C.3D.5【答案】C11、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须大于后者B.前者必须小于后者C.应基本相当D.应完全一致【答案】C12、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。A.咨询服务收费标准B.业务资格C.从业人员资格D.服务内容和投诉方式【答案】A13、某期货公司注册资

5、本金为 1 亿元，甲公司出资 700 万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是()。A.因甲公司不是控股股东，经股东会批准.期货公司可以向其提供担保B.期货公司不得向甲公司提供融资C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺D.甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求【答案】B14、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈A.3B.5C.7D.10【答案】B15、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集

6、的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。A.资助恐怖活动罪B.参加恐怖组织罪C.洗钱罪D.不构成犯罪【答案】C16、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。A.每 1 个月B.每 3 个月C.每半年D.每 1 年【答案】D17、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.中国证监会禁止的其他行为D.代理客户进行期货交易【答案】D18、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货投资咨询机构C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货公司【答案】D19、当期

7、货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构【答案】C20、下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）。A.供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件B.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C.期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件D

8、.保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件【答案】A21、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是()。A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪【答案】B22、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A.7B.10C.5D.3【答案】

9、A23、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国金融期货交易所【答案】B24、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向（）报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】C25、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。A.客户合法利益优先B.公平、公正、公开C.平等互利D.回避【答案】A26、期货

10、交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A.1/3 以上理事联名提议B.中国证监会提议C.理事长提议D.期货交易所章程规定的情形【答案】C27、?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了 100 万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。A.60B.70C.80D.90【答案】C28、利用未公开信息交易，违法所得数额在（）万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。A.500B.1000C.1500D.3000【答案】B29、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上 5 万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处

11、费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪()。A.受贿罪B.诈骗罪C.敲诈勒索罪D.受贿罪与敲诈勒索罪【答案】A30、根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司【答案】D31、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。A.6 个月B.1 年C.2 年D.3 年【答案】C32、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货

12、交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约 50 手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（）。A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令C.未将客户交易指令下达到期货交易所D.以上都不是【答案】C33、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更之日起 5 个工作日内报（）备案。A.中国证券投资基金业协会B.中国期货市场监控中

13、心C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】A34、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】D35、甲是 A 期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其 9 月份的合约下跌 10%时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 10 手 9 月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好接市价卖出止损，但还是亏损了 5 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（）。A.李某违反了协议

14、规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竟含的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求【答案】D36、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A.依法予以警告B.予以警告，并处以 3 万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】B37、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追

15、加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是（）。A.企业承担损失 Y，期货公司承担费用 XB.期货公司承担费用 X 和损失 YC.企业承担费用 X，期货公司承担损失 YD.企业承担费用 X 和损失 Y【答案】D38、期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约

16、D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】D39、当期货市场出现异常情况时期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施并应当立即报告（）。A.当地人民法院B.中国期货业协会C.中国证监会D.国务院期货监督管理机构【答案】D40、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。A.中国证监会B.期货交易所C.企业会计准则D.期货业协会【答案】A41、在我国设立期货公司，应当在()注册。A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】A42、吴某 2014 年 7 月在上海一家期货公司从事过期货交易。三

17、个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损 50 万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（）。A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由北京某期货公司承担【答案】B43、某期货公司的期末报表显示，其净资本为 6000 万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有 2000 万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为 10）。在针

18、对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C44、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各期货公司【答案】B45、期货交易所收到中国期货保证金监控中心有限责任公司转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行（）。A.制作、分配和发放B.分配、发放和管理C.制作、编码和分配D.编码、分配和管理【答案】B46、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当

19、在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.7【答案】C47、根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（）。A.发生不可抗力B.期货投资者提出要求或者情况危急C.期货交易所提出要求或者情况危急D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】D48、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A.7B.10C.5D.3【答案】A49、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。A.对

20、客户进行投资分析并提出投资建议B.诱骗客户参与期货交易C.进行虚假宣传D.挪用客户的期货保证金【答案】A50、期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户。A.商业B.中国人民C.专门从事期货保证金存管业务的政策性D.依法批准的期货保证金存管【答案】D多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、证券公司与期货公司（）中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.协商B.终止C.变更D.签订【答案】BCD2、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法的规定，上述机构包括（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员B.从事外国期货交易的商业银行C.

21、期货交易所的期货公司结算会员D.期货投资咨询机构【答案】AD3、人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（）。A.在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用B.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用C.在执行阶段，有权依法采取强制措施转让该交易席位D.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用【答案】BC4、全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（）。A.非结算会员名单及其变化情况B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情

22、况D.中国证监会规定的其他事项【答案】ABCD5、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的（）等资料。A.凭证B.报表C.合同D.数据信息【答案】ABCD6、根据期货市场客户开户管理规定，下列表述中正确的是（）.A.中国期货保证金监控中心应当确保开户资料的合格、真实、准确和完整B.期货交易所负责对客户交易编码进行分配、发放和管理C.中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的具体实施工作，应当为每一个客户设立统一开户编码D.期货公司为客户申请、注销交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心办理【答案】BCD7、期货从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的（）。A.投资经验B.专业知识C.职业

23、道德D.专业技能【答案】BCD8、2013 年 9 月 16 日，持有某期货公司 6股权的股东 A 集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于 A 集团质押期货公司股权的表述中，正确的是（）。A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告B.A 集团应当在规定的时间内通知期货公司C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告D.A 集团持有的期货公司股权不得质押【答案】BC9、中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责（）。A.从业资格的认定B.从业资格的管理C.从业资格的撤销D.组织从业资格考试【答案】ABCD10、期货公司或者其业务

24、人员开展资产管理业务出现下列哪些情形，情节严重的，中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?（）A.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户B.明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务C.在公开媒体上向公众推广.宣传资产管理业务或者招揽客户D.接受单一客户的起始委托资产为 80 万元【答案】ABCD11、有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有()。A.限制入金.出金B.限制开仓C.限期平仓D.提高保证金标准【答案】ABCD12、根据期货从业人员执业行为准

25、则（修订），期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A.交易所规定标准B.经营成本C.证监会规定的标准D.行业自律标准【答案】BD13、申请资产管理业务试点资格的期货公司，同时（）的人员不少于 1 人。A.具有 5 年以上期货、证券或者基金从业经历B.取得期货投资咨询业务从业资格C.或者取得证券投资咨询证券投资基金等证券从业资格D.副总经理以上级别 E【答案】ABCD14、中国证监会及其派出机构将（）等事项记入首席风险官诚信档案。A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施B.首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况C.首席风险官的培训情况D.首席风险官的考试成绩

26、 E【答案】ACD15、下列符合期货从业资格申请条件的有()。A.已经刑满释放 4 年B.已被期货公司聘用C.1 年前受到了中国证监会的行政处罚D.市场禁入者【答案】AB16、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是 5%，期货公司对甲收取的保证金比例是 7%，按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）。A.甲保证金水平为 6%，期货公司允许甲继续持仓B.甲保证金水平为 4%，期货公司允许甲开仓交易C.甲保证金水平为 6%，期货公司允许甲开仓交易D.甲保证金水平为 4%，期货公司允许甲继续持仓【答案】BD17、期货公司任用董事、监事和高级管理人员

27、，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，同时提交的材料包括（）。A.相关会议的决议B.相关人员的任职资格核准文件C.任职决定文件D.高级管理人员职责范围的说明【答案】ABCD18、下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述，正确的有（）。A.建立并执行当日负债结算制度B.根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告C.对非结算会员的所有科目的内容应当与期货交易所保持一致D.确保交易结算报告真实、准确和完整【答案】BD19、关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是()。A.理事会设理事长 1 人B.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过C.理事长不得兼任总经理D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权【答案】ABCD20、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），风险承受能力等级为 c3 类的投资者可以购买或者接受（）风险等级的产品或服务。A.R1B.R2C.R3D.R4【答案】ABC