北京市2023年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷A卷附答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规提升训年期货从业资格之期货法律法规提升训练试卷练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了 500 万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000 万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（）。A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某 800 万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某 600 万元C.王某承担主要责任。自行承担 800 万元D

2、.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】A2、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处()。A.5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金B.7 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金C.3 年以上 7 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金D.5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金【答案】A3、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。A.中

3、国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】B4、（）是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。A.利率期货合约B.商品期货合约C.外汇期货合约D.金融期货合约【答案】D5、2015 年王某在甲期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处 2 万元以上 5 万元以下的罚款B.给予纪律处分，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告

4、，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】C6、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议【答案】D7、根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

5、A.5 万元以上 10 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.1 万元以上 3 万元以下【答案】B8、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。A.标准仓单B.持仓证明C.交易许可证D.标准化合约【答案】A9、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是()。A.董事长B.总经理C.副总经理D.首席风险官【答案】A10、期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A.1/3 以上理事联名提议B.中国证监会提议C.理事长提议D.期货交易所章程规定的情形【答案】C11、交割仓库有期货交易管理条例第三十九条第二款

6、所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.20 万元以上 100 万元以下B.10 万元以上 50 万元以下C.50 万元以上 500 万元以下D.1 万元以上 lO 万元以下【答案】D12、中国证券监督管理委员会可以向期货交易所派驻（）。A.管理员B.审计员C.督察员D.监督员【答案】C13、A 期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户

7、甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应()。A.全部由客户承担B.全部由期货公司承担C.由期货公司和客户各承担一半D.由期货公司承担主要赔偿责任【答案】D14、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。A.就地解散B.缴纳罚款C.停业整顿

8、D.限期改正【答案】D15、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前 10 个工作日将免职理由及其履行职责情况向（）报告。A.中国证券监督管理委员会相关派出机构B.中国证券监督管理委员会C.中国证券监督管理委员会或派出机构D.公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构【答案】D16、直接持有期货公司 5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近（）年业务规模、收入、利润居于国际前列，近（）年长期信用均保持在高水平。A.3；3B.3；5C.5；5D.5；3【答案】A17、期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。A.500 万元B.1000 万元C.3

9、000 万元D.2000 万元【答案】C18、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的【答案】D19、张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了期货经纪合同。下列关于开户的做法正确的是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符

10、，可以给张某开户B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序【答案】C20、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。A.六类B.五类C.四类D.三类【答案】B21、非结算会员的结算准备金余额（），并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A.大于零B.小于零C.等于零D.不等于零【答案】B22、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照期货市场客户开户管理规

11、定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】D23、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.5B.20C.15D.10【答案】D24、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】A25、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。A.核减资本金额B.核减净资本金额C.增加净负

12、债金额D.增加负债金额【答案】B26、假设 2015 年甲期货交易所的手续费收入为 2000 万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。A.300 万元B.400 万元C.500 万元D.600 万元【答案】B27、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。A.期货交易所承担次要赔偿责任B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十C.期货交易所不承担责任D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十【答案】B28、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司 51%的股权，根据规定，如果王某请求

13、该证券公司为其开户，证券公司应当（）。A.拒绝王某，因为二者具有利害关系B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务【答案】B29、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是()的除外。A.紧急避险B.他人责任C.不可抗力D.意外【答案】C30、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收

14、到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】C31、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.4【答案】B32、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策C.期货公司提

15、供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】B33、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻减轻或者免予行政处罚的情形是（）。A.依法履行了报告义务的B.辞职的C.公开声明的D.向期货交易所报告的【答案】A34、根据期货从业人员执业行为准则(修订)，除()A.所在地中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案】C35、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.挪用客户的期货保证金

16、或者其他资产C.中国证券监督管理委员会禁止的其他行为D.代理客户进行期货交易【答案】D36、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用.A.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B37、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。A.申请书B.任职资格申请表C.2 名推荐人的书面推荐意见D.期货从业人员资格【答案】D38、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。A.完全由甲承担B.完全由期货公司承担C.甲、期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答

17、案】A39、申请设立期货公司，持有 5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B40、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行C.提高金融期货交易量D.保护投资者合法权益【答案】C41、会员制期货交易所会员大会由（）主持。A.最大的会员B.监事长C.总经理D.理事长【答案】D42、在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是()。A.流动

18、资本B.净资本C.固定资本D.净资产【答案】B43、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）有关主管部门统一制定并公布。A.期货交易所B.期货公司C.国务院D.中国期货业协会【答案】C44、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A.5 个B.7 个C.10 个D.15 个【答案】C45、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（）。A.财务主管B.独立董事C.副总经理D.总经理助理【答案】C46、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机

19、构报告，并及时在协会网站公示。A.3B.5C.10D.15【答案】C47、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，()。A.客户不承担责任B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担C.期货公司与客户各自承担 50的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】B48、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，压力测试的频率是（）。A.至少每季度进行一次B.至少每月进行一次C.至少每半年度进行一次D.至少每年度进行一次【答案】A49、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.5B.1C.3D.2【答案】D50、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，

20、下列关于该机构适当性义务的表述错误的是（）。A.应当给予投资者至少 48 小时的冷静期B.特别风险警示书应当由投资者签字确认C.应当向投资者提供特别风险警示书D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、期货公司欺诈客户的行为有（）.A.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示期货交易风险说明书B.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易D.挪用客户保证金【答案】ABD2、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，应如何处理（）。A.收取的佣金应当返

21、还给客户B.机构不承担返还责任C.该机构应“恢复原状”，返还客户全部保证金D.交易结果由客户承担【答案】AD3、期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有（）。A.停业申请书B.停业决议文件C.关于处理客户资产的报告D.关于清退客户情况的报告【答案】ABCD4、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵循的原则包括（）。A.遵循诚实信用原则B.公平对待客户C.基于独立、客观的立场D.避免利益冲突【答案】ABCD5、王某是某期货公司的客户，持有多头合约。在 2016 年 3 月 1 日，合约到期后，王某向期货公司申请交割。但王某在交割仓库提货时发现所提交割品损坏，无法正常使用。对于货物

22、出现的问题，王某应当向（）主张权利。A.乙的交易对手方B.期货公司C.交割仓库D.期货交易所【答案】CD6、期货公司会员不得为（）申请开立金融期货交易编码。A.证券市场禁人者B.期货市场禁入者C.法律、行政法规、规章和中国金融期货交易所业务规则禁止从事股指期货交易者D.存在严重不良诚信记录者 E【答案】ABCD7、期货从业人员在从事期货业务前应具备（）。A.专业技能B.专业知识C.投资经验D.职业道德【答案】ABD8、发生()时，期货公司应当在 5 个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A.变更公司章程B.作出终止业务等重大决议C.任免董事.监事.高级管理人员.财务负责人D.被

23、有权机关立案调查或者采取强制措施【答案】ABCD9、根据公司发展需要，某期货公司拟聘请独立董事，下列人员中，不得担任该期货公司独立董事的有（）。A.该期货公司的分公司的经理B.该期货公司董事长配偶的弟弟C.在持有该期货公司 2股权的单位任普通职位的郑某D.2 年前曾担任该期货公司法律顾问的王某【答案】AB10、期货公司开展资产管理业务时，与客户约定按委托资产额的 2收取管理费，资产管理业绩收益率超过 30的，超出部分的收益，按 50的比例收取业绩报酬。对于上述做法，下列说法正确的是（）。A.不符合资产管理业务的管理规定B.违反禁止共担风险、共享收益的规定C.符合规定，约定有效D.不构成保本保底

24、的约定【答案】CD11、对于研究分析报告，期货公司应（）。A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查B.采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期作出研究分析报告，报告期限一般为 3 个月或 6 个月【答案】ABC12、?期货交易所应当建立健全的风险管理制度有（）。A.保证金制度B.当日有负债结算制度C.涨跌停板制度D.持仓超额制度【答案】AC13、某期货公司结算部工作人员王某利用工

25、作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为谋取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透漏给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C.从业人员应自觉抵制商业贿赂D.从业人员不得以个人名义参与期货交易【答案】BD14、我国制定期货从业人员执业行为准则的目的在于()。A.维护期货市场秩序B.规范期货从业人员执业行为C.促使其提高职业道德和业务素质D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理【答案】ABC15、因在执业过程中存在违法

26、违规行为，期货从业人员张某、王某、赵某、李某分别被中国期货业协会采取了训诫、公开谴责、撤销从业资格和暂停从业资格的措施。上述 4 人中，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是（）。A.张某B.王某C.赵某D.李某【答案】ABD16、关于风险监管报表的编制和披露，下列人员中应当在风险监管报表上披露和签字的是（）。A.期货公司法定代表人B.经营管理主要负责人C.首席风险官D.财务负责人 E【答案】ABCD17、某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，该期货公司以马某、李某、D 公司、G 公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反期货交易管理条例规定的是（

27、）。A.为股东提供融资B.从事期货自营业务C.未能有效控制投资风险D.挪用客户保证金【答案】AB18、根据期货从业人员执业行为准则（修订），期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A.交易所规定标准B.经营成本C.证监会规定的标准D.行业自律标准【答案】BD19、首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。A.某次培训缺席B.连续两次培训考试成绩不合格C.连续两次不参加培训D.某次培训考试成绩不合格【答案】BC20、中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，可以采取的措施有（）。A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料B.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户C.检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据D.询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明【答案】ABCD