北京市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务提年证券投资顾问之证券投资顾问业务提升训练试卷升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D2、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.【答案】B4、经济基本面的评价因素有哪些（）。A.B.C.D.【答案】B5、以下关于应急资金管理的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B6、某公司某年度末总资产为 30000 万元，流

2、动负债为 4000 万元，长期负债为8000 万元，该公司发行在外的股份有 3000 万股，每股股价为 18 元，则该公司的市净率为（）倍。A.2B.3C.4D.18【答案】B7、衡量公司营运能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（）。A.B.C.D.【答案】A9、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A10、行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】D11、个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。A.530B.535C.1035D.1040【答案】B12、行业轮动的驱动

3、因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B13、下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】D15、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】A16、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、证券投资顾问的流程包括（

4、）A.B.C.D.【答案】A18、税务规划可分为避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中节税规划的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C19、进行退休生活合理规划的内容主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、金融期货主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、当技术分析无效时，市场至少符合（）。A.无效市场假设B.强式有效市场假设C.半强式有效市场假设D.弱式有效市场假设【答案】D23、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】B24、根据对义务性支出和选择性支出的不同态

5、度，可以将理财价值观分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】B25、根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（）。A.B.C.D.【答案】D26、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A27、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】C28、风险偏好属于非常保守型的客户往往会选择（）等产品。A.、B.、C.、D.、【答案】C29、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并

6、持续经营的最短期限（）A.不少于 30 天B.不少于 60 天C.不少于 180 天D.不少于 365 天【答案】A30、修改后的证券法于 2006 年 1 月 1 日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】C31、分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】A32、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包

7、括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】D33、证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】A34、家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.【答案】B35、对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。A.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额B.融资缺口=货款平均额核心存款平均额C.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额D.融资缺口=贷款平均额核心存款平均额【答案】D36、（）是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔数量相同、品种相同，但期限不同的合约，以

8、达到套利或规避风险等目的。A.平仓B.对冲交易C.套利交易D.跨期套利【答案】B37、在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】C39、投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。A.除客户以外的第三方建议B.证券研究报告的发布人、发布日期C.投资收益的保证情况D.证券研究报告的发布机构【答案】B4

9、0、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、股票的参与性是指股票的持有人有权（）。A.B.C.D.【答案】C42、以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】B43、（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】C44、在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风承受能力,为客户选择适当的投资

10、顾问服务或产品,告知客户（）,由客户自主选择是否签约。A.I、IIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D45、税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】A46、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C47、关于 SML 和 CML，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D48、以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】A49、下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】D50、以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】A