北京市2023年期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷B卷附答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规能力检年期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。A.自身利益优先；先开发的容户利益优先B.客户利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先，公平对待D.自身利益优先；公平对待【答案】C2、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加 1

2、次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A.1B.2C.3D.5【答案】B3、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至 2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】C4、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B

3、.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】D5、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A.中国证监会B.期货交易所C.期货业协会D.财政部【答案】B6、?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了 100 万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。A.60B.70C.80D.90【答案】C7、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工

4、作日内向()报告。A.3；中国证监会B.3；期货业协会C.10；期货业协会D.10；中国证监会【答案】C8、2014 年张某在甲期货公司营业部开户并存人 5000 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处 2 万元以上 5 万元以下的罚款B.给予纪律处罚，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格C.给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格D.给予警告，并

5、处 3 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格【答案】C9、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A.问责追究B.责任追究C.刑事责任D.民事责任【答案】B10、根据期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司应当向()提交客户交易编码申请。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心C.中国证券登记结算公司D.中国期货业协会【答案】B11、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A.

6、5 个B.7 个C.10 个D.15 个【答案】C12、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3 年内B.6 个月至 12 个月C.3 年内或永久性D.永久性【答案】A13、根据证券期货投资者适当性管理办法，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.应当B.暂缓C.拒绝D.可以【答案】D14、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A.每日无负债B.每周无负债C.每月无负债D.每年度无负债【答案】A15、某期货公司拟聘请王某

7、为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议【答案】D16、根据期货市场客户开户管理规定的规定，()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.期货交易所B.客户C.期货公司D.中国期货业协会【答案】C17、根据期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币。A.50B.80C.30D.100【答案】D18、公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）.A.2 年B.4

8、年C.1 年D.3 年【答案】D19、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.期货从业人员资格B.证券投资咨询资格C.证券销售人员资格D.期货投资咨询资格【答案】A20、通过从业资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部【答案】B21、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。A.5B.10C.3D.15【答案】A22、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其 5 万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。

9、王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利 10 万余元，另外，据调查，王某还曾于 2012 年 5 月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得 20 万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。A.洗钱罪B.走私罪C.受贿罪D.职务侵占罪【答案】A23、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)的规定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为()。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B24、某期货公司期末财务报表显示，净资产为 6000 万元，负债(不含客户所有者权益)为 1000 万元，

10、在计算期末净资本时，假设其资产调整值为 1300 万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。A.7300B.4700C.3700D.6000【答案】B25、现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007 年 4 月 15 日B.2003 年 7 月 1 日C.1999 年 9 月 1 日D.1995 年 10 月 25 日【答案】A26、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是()。A.期货公司董事的配偶B.期货公司董事的父母C.期货公司股东的关联人D.期货公司股东【答案】A27、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期货业协会C

11、.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】C28、直接持有期货公司 5%以上股权的境外股东，应当持续经营（）年以上，近（）年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。A.3；3B.3；5C.5；5D.5；3【答案】D29、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A.中国证监会及其派出机构B.中国金融期货交易所C.中国期货保证金监控中心公司D.中国期货业协会【答案】C30、期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在 10 万元以下（含 10万元）的部分全额补偿，超过 10 万元的部分按（）补偿。A.90B.80C.70D.

12、60【答案】A31、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）A.可能导致明货公司净利润发生 10%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生 5%以上变化的业务C.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 10%以上变化的业务D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 5%以上变化的业务【答案】C32、全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。A.中国证监会规定的保证金标准B.中国期货业协会规定的保证金标准C.期货交易所规定的保证金标准D.结算协议规定的保证金标准【答案】D33、期货公司及其从

13、业人员从事期货投资咨询业务时，有权依法对其实行监督管理的是（）。A.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.期货公司总部D.具有专业资质的投资咨询公司【答案】A34、2014 年 6 月，经人介绍，甲期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2014 年 6 月，王某在甲期货公司从事期货经纪业务。2014 年 8 月，王某在期货交易中亏损 20 万元。下列关于期货交易风险说明书的表述中，正确的是（）。A.对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效C.经办人应当被开除D.期货

14、公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认【答案】A35、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户 300 万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利 30 万元。随后将挪用的 300 万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（）。A.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪C.任某挪用保证金的行为属于职务行为，构成单位犯罪D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】A36、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证

15、券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.10【答案】B37、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。A.上升形态和下降形态B.顶部形态和底部形态C.持续形态和反转形态D.主要形态和次要形态【答案】C38、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】D39、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制

16、被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；20B.15；20C.10；30D.15；30【答案】D40、首席风险官应当保守期货公司的（）。A.重大投资计划B.风险事项资料C.工作资料D.商业秘密和客户信息【答案】D41、中国证监会（）中国期货业协会从业人员的自律管理活动。A.审查和监督B.指导和审查C.指导和监督D.管理和监督【答案】C42、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（）A.期货公司B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行【答案】B43、下

17、列哪个部门负责期货投资者保障基金的财务监管（）A.中国证监会B.财政部C.中国证监会和财政部D.期货交易所【答案】B44、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到()的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的 50，或有负债应低于净资产的 50，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.3B.5C.7D.10【答案】B45、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。A.全体会员B.控股 10的股东C.全体股东推举的会员D.中国证监会核准的会员【答案】A46、某会员制期货交易所欲召开会员大会，期货交易所管理办法规定，会员大会有（）以上会员参加方为有效

18、。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】D47、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.3 个B.5 个C.7 个D.10 个【答案】B48、（）负责组织期货从业人员资格考试。A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.国家外汇管理局D.财政部【答案】A49、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.经营利润和自有资金B.信贷资金、经营利润C.信贷资金、财政资金D.信贷资金、自有资金【答案】C50、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A.可以降低B.不

19、得降低C.必须提高D.不得提高【答案】B多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、可由期货公司住所地的中国证盟会派出机构依法核准任取资格的人员是（）。A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事会主席外的监事【答案】AD2、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。A.划转期货保证金B.代理客户从事期货交易C.收付期货保证金D.协助办理开户手续【答案】ABC3、王某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随机准备去甲期货公司开立期货保证金账户，申请交易编码。王某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（）的影

20、像资料。A.王某的头部正面照B.王某身份证反面扫描件C.王某和其客户经理的合影D.王某的开户录音【答案】AB4、某期货公司任命李某为首席风险官，下列叙述中正确的有（）。A.李某任职期间，向股东会负责B.李某在期货公司可兼任合规部负责人C.李某在期货公司可兼任财务负责人D.期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意，方可提名并聘任李某【答案】BD5、下列关于期货交易所的说法中，正确的有（）。A.期货交易所不实行会员分级结算制度B.期货交易所可以实行会员分级结算制度C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D.期货交易所会员不能是个人 E【答案】BD6、全面结算会员期货

21、公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（）。A.非结算会员名单及其变化情况B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D.中国证监会规定的其他事项【答案】ABCD7、王某是某期货公司的客户，持有多头合约。在 2016 年 3 月 1 日，合约到期后，王某向期货公司申请交割。但王某在交割仓库提货时发现所提交割品损坏，无法正常使用。对于货物出现的问题，王某应当向（）主张权利。A.乙的交易对手方B.期货公司C.交割仓库D.期货交易所【答案】CD8、期货交易所总经理的职权包括（）。A.主持期货交易所的日常工作B.决定结算担保金的使用

22、C.拟订风险准备金的使用方案D.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案【答案】ABCD9、期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者期货从业人员执业行为准则（修订），下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是（）。A.其他期货从业人员B.其他期货经营机构C.聘用期货从业人员的期货经营机构D.投资者 E【答案】ABCD10、符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分B.期货交易所、期货公司为债务人的C.期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D.期货公司未结清所有

23、持仓并清偿客户资金的【答案】AC11、期货公司（），应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更住所或者营业场所D.变更境内分支机构的经营范围【答案】ABCD12、全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A.本公司客户B.非结算会员期货公司C.非结算会员期货公司客户D.特别结算会员期货公司【答案】ABC13、某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约，致使王某账户号报 100 万元。下列关于盗用王

24、某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正明的是（）A.监管机构可以处罚期货公司B.监管机构可以处罚陈某C.期货公司应承担相关赔偿责任D.擅自交易的行力是陈基的个人行为，有关赠偿责任由陈某独立承担【答案】ABC14、根据我国刑法规定，内幕信息、知情人员的范围，依照（）的规定确定。A.行政法规B.部门规章C.法律D.期货交易所规则【答案】AC15、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（）进行监控。A.期货资产管理账户之间进行的可疑交易B.非期货类投资账户之间进行的可疑交易C.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间不公平交易D.资管部门人员 E【答案】ABC16、期货公司开展的资产管

25、理业务出现（）情形时，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。A.被交易所采取风险控制措施的B.被交易所调查的C.被有权机关调查的D.提前终止的【答案】ABCD17、李某在某证券公司任职，是从事中间介绍业务的工作人员，李某在工作中不能（）A.收付客户期货保证金B.划转客户期货保证金C.代理客户从事期货交易D.协助客户办理开户手续【答案】ABC18、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的（）人员属于期货从业人员管理办法所称期货从业人员。A.管理B.专业C.服务D.安保【答案】AB19、非结算会员保证金不足以承担其违约责任的，全面结算会员应当以（）代为承担。A.期货投资者保障基金B.自有资金C.客户保证金D.风险准备金【答案】BD20、未经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。A.理事长、副理事长B.董事长、副董事长、董事会秘书C.监事会主席、监事会副主席D.总经理、副总经理【答案】ABCD