北京市2023年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识高分题年证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案库附精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2018 年真题）下列关于证券公司申请 IB 业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。A.具有满足业务需要的技术系统B.申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D.配备必要的业务人员，公司总部至少有 3 名具有期货从业资格的业务人员【答案】D2、机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（）。A.原中国银监会B.中央银行C.中国证券业协会D.原中国保监会【答案】C3、债

2、券和股票的主要异同有()A.、B.、C.、D.、【答案】B4、2018 年 3 月 6 日，某年息 5%、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债券，上次付息为 2017 年 12 月 31 日。若按 ACT/180 计算，累计利息为（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】B5、下列关于股利政策的说法中，错误的是（）。A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关【答案】D6、科创板上市规则围绕企业预计市

3、值、营收两大核心设置了 5 套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（）。A.预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于 1 亿元B.预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000 万元，或者预计市值不低于人民币 8 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于 1 亿元C.预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000 万元，或者预计市值不低于人民币 8 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低

4、于 5000 万元D.预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于 5000 万元【答案】A7、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的可以由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A8、一般性货币政策工具不包括()A.信用控制B.再贴现政策C.存款准备金制度D.公开市场业务【答案】A9、根据我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的最高权力机构是()。A.会员大会B.理事会C.董事会D.总经理【答案】A10、在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的

5、控制措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、按照中国证监会发布的创业板上市公司证券发行管理暂行办法，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（）。A.发行后股本总额不少于 3000 万元B.最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红C.最近两年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告D.上市公司最近 12 个月内不存在违规对外提供担保【答案】C12、下面关于会员制证券交易所的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D13、2008 年 1 月 20 日，财政部发行 3 年期贴现式债券，2011 年 1 月 20 日到期，发行价格为 85 元。2

6、010 年 3 月 5 日的累计利息为（）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D14、下列关于保险公司次级定期债的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、在基金运作中，（）居主导与核心位置。A.基金销售者B.基金投资者C.基金管理人D.基金托管人【答案】C16、私募基金的合格投资者，是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，符合（）标准的单位和个人。A.B.C.D.【答案】A17、政策性银行金融债券发行申请应包括()等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。A.B.C.D.【答案】D18、下列说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】B19、企业集

7、团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。A.10B.5C.30D.20【答案】A20、假设某基金持有的三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股，每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元，银行存款为 1000 万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为 500 万元，应付税金为 500 万元，则基金资产净值为人民币（）万元。A.2200B.2250C.2300D.2350【答案】C21、风险管理的流程主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B22、按照证券法的规定，证券登记结算公司应该履行以下（）职能。A.B.C.D.【答案】D23、（2020 年真题）当证

8、券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。A.中国证券投资者保护基金有限责任公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】A24、储蓄国债承销团成员申请抓取机动代销额度的时间为发行期内每日（）A.9：1516：15B.8：3016：15C.8：3016：30D.9：3016：15【答案】C25、在初步询价结束后，公开发行股票数量在（）亿股以上，提供有效报价的询价对象不足 20 家的，应当中止发行。A.2B.3C.4D.5【答案】C26、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全

9、资设立乙B.乙向投资者募集资金开展基金业务C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任D.乙不得对外提供担保和贷款【答案】B27、够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、汇率传导机制中涉及的利率指（）。A.实际利率B.名义利率C.国际利率D.国内利率【答案】A29、（2019 年真题）投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于 30）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）A.15B.20C.25D.30【答案】D30、沪港通实行投资者适当性管理，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A

10、31、2019 年中国证监会发布资本市场开放九大措施，下列关于九大措施内容的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、从理论上分析，公司经营状况和股票价格的关系是（）。A.B.C.D.【答案】C33、注册资本最低限额为人民币 5000 万元的证券公司可以从事的业务种类包括()。A.B.C.D.【答案】A34、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（）A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给 SPV，从 SPV 处获得评价B.信用增级机构对 SPV 发行的证券提供额外信用支持C.信用评级机构对 SPV 发行的证券进行信用评级D.服务机构为证券的发行进

11、行促销，以帮助证券成功发行【答案】D35、基金信息披露大致可分为（）。A.B.C.D.【答案】C36、反映货币市场基金风险的指标主要有（）。A.B.C.D.【答案】C37、下列关于企业债券的说法中错误的是（）。A.企业债券的发行主体可以是股份有限公司和有限责任公司，也可以是尚未改制为公司制的企业法人，但不包括上市公司B.企业债券的发行由核准制改为注册制，中国证监会为企业债券的法定注册机关C.企业债券募集资金用途主要限制在固定资产投资和技术革新改造方面D.企业债券的发行期限一般为 3?20 年，以 10 年为主【答案】B38、（2019 年真题）以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确

12、的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、下列机构中，属于证券服务机构的是（）。A.B.C.D.【答案】D40、根据证券投资者保护基金管理办法的规定，证券投资者保护基金的来源有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款被称为（）。A.存款准备金B.基础货币C.法定盈余公积D.任意盈余公积【答案】A42、目前，可进行跨市场转托管的债券是（）。A.B.C.D.【答案】B43、证券经纪商接受客户委托后应按（）的原则进行申报竞价。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、下列关于证券公司次级债说法有误的是（）。A.证券公司次级债

13、的清偿顺序在普通债之后B.次级债务和次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务C.证券公司次级债券可在证券交易所或中国证监会认可的交易场所依法向机构投资者发行、转让D.证券公司次级债分为短期次级债、中期次级债和长期次级债【答案】D45、竞争力分析的侧重点各不相同，但通常包括（）。A.B.C.D.【答案】A46、下列关于证券公司主要业务的说法，错误的是（）。A.证券自营业务的资金来源为证券公司自有资金或者依法筹集的资金B.证券投资咨询业务的两种基本形式包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告C.证券保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为D.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务【答案】C47、按信托财产的形态，可将信托划分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、储蓄国债（电子式）与记账式国债都以电子记账方式记录债权，二者不同之处在于（）。A.B.C.D.【答案】A49、以下属于我国场内市场的是（）。A.区域性股权交易市场B.中小企业板C.券商柜台市场D.私募基金市场【答案】B50、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（）。A.第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型C.第三阶段分业监管起步D.第四阶段开始于 2008 年的国际金融危机【答案】A