北京市2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷A卷附答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规能年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷力检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、政府债券的举债主体包括()A.、B.、C.、D.、【答案】C3、下列选项中，说法不正确的是()。A.上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款B.依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员

2、和其他直接责任人员，处 3 年以下有期徒刑或者拘役，或处以 2 万元以上 20 万元以下罚金C.集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚D.证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处 5 年以下有期徒刑或者拘役【答案】B4、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同【答案】D5、设立股份有限公司应当具备的条件包括（）。A.B.C.D

3、.【答案】D6、李某是甲股份有限公司的股东之一，2014 年 12 月 3 日，甲公司召开临时董事会，并通过一项决议，出现下列情形（），李某可以请求人民法院撤销该决议。A.、B.、C.、D.、【答案】C7、有限责任公司公开发行公司债券应符合的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B8、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D9、下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有()。A.B.C.D.【答案】D10、证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（）。A.纪律处分B.暂不受理与行政

4、许可有关的文件C.责令改正D.出具警示函【答案】A11、下列事项中，（）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。A.B.C.D.【答案】A12、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（）。A.继续为客户办理业务B.中止为客户办理业务C.采取临时冻结账户D.不予理睬【答案】B13、（2017 年真题）财务顾问主办人应当参加（）组织的相关培训，接受后续教育。A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】D14、证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立（）。A.转融通保证金B.证券公司担保账户C.专

5、用资金账户D.转融通互保基金【答案】D15、中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行【答案】B16、（2017 年真题）证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.、B.、C.、D.、【答案】C17、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A.B.C.D.【答案】B18、证券分析师执业行为准则有（）。A.B.C.D.【答案】D19、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得

6、，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.10 万元以上 100 万元以下C.所募资金 1以上 5以下D.所募资金 1以上 10以下【答案】C20、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理()等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。A.B.C.D.【答案】A21、集合资产管理业务的特点是（）。A.B.C.D.【答案】B22、证券公司按照国家规定，不可以（）证券类金融产品。A.发行B.交易C.委托他人代为买卖D.销售【答案】C23、操纵证券期货市场行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、外资持有股权的期货公

7、司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理外商投资A.、B.、C.、D.、【答案】A25、根据证券公司监督管理条例，证券公司经营证券经纪业务，资产管理业务，融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，其董事会应当设（）机构行使公司章程规定的职权。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、未经（）的允许，任何机构不得从事保荐业务。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C27、下列关于佣金管理的表述错误的是（）。A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异B.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目

8、、收费标准和收费办法D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】B28、上市公司设董事会秘书，其职责不包括（）。A.决定聘任会计师事务所B.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管C.负责办理信息披露事务D.负责公司股东资料的管理【答案】A29、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构B.董事会业务执行部门业务决策机构分支机构C.股东大会业务决策机构业务执行部门分支机构D.股东大会业务执行部门业务决策机构分支机构【答案】A30、下列有关证券登记结算机构的说

9、法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D31、根据证券公司分类监管规定，证券公司分类评价（）进行一次。A.每年B.每季度C.每月D.每半年【答案】A32、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以釆取以下（）等行政监管措施。A.B.C.D.【答案】A33、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A.2 个月B.3 个月C.4 个月D.6 个月【答案】A34、申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并且其主

10、要股东以及实际控制人（），信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录。A.年盈利能力超过人民币 2000 万B.具有持续盈利能力C.年盈利超过人民币 1000 万D.年盈利能力超过人民币 1500 万【答案】B35、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上（）万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】B36、（2018 年真题）证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签

11、字确认。A.账户信息表B.身份确认书C.业务合同书D.风险揭示书【答案】D37、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。A.平等B.自愿C.专业性D.适当性【答案】C38、下列说法，错误的是（）。A.证券公司及证券营业部违反关于加强证券经纪业务管理的规定的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施B.对于证券公司违反证券公司开立客户账户规范的，中国证监会视情节轻重采取相关措施C.对于证券公司违反中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的，中国结算公司视情节轻重采取相关

12、措施D.对于证券公司违反上海证券交易委员会管理规则深圳证券交易委员会管理规则的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施【答案】B39、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】C40、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。A.B.C.D.【答案】A41、证

13、券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）A.10 年B.15 年C.20 年D.永久【答案】C42、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按（）进行折算。A.、B.、C.、D.、【答案】D43、下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书

14、面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】B44、(2019 年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节【答案】C45、证券公司违反证券法

15、第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，以下相关监管措施错误的是（）A.责令改正B.给予警告C.并处以五十万元以上五百万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款【答案】C46、按照证券公司治理准则的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。A.B.C.D.【答案】C47、非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（）个月内，对收购人进行持续督导。A.36B.12C.24D.6【答案】B48、在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。A.期货交易所会员B.机构投资者C.证券交易所会员D.合格投资者【答案】A49、（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。A.优先股股东B.控股股东C.大股东D.实际控制人【答案】D50、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长（）。A.半年；两倍B.半年；三倍C.一年；两倍D.一年；三倍【答案】A