北京市2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规通年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析关考试题库带答案解析单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】D2、期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（）。A.B.C.D.【答案】D3、内部控制的主要内容有（）。A.B.C.D.【答案】D4、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之A.10 万元以上 60 万元以下B.30 万元以上 60 万元以下C.20 万元以上 60 万元以下D.40 万元以上

2、 60 万元以下【答案】B5、甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。A.操纵证券市场B.利用为公开信息交易C.背信运用受托财产D.内幕交易【答案】A6、针对公募基金，证券公司应当履行（）义务，持续为投资人提供信息服务。A.B.C.D.【答案】D7、合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管()A.、B.、C.、D.、【答案】B8、下列关联交易表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A.、B.、C.、D

3、.、【答案】B10、以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（）。A.B.C.D.【答案】D11、下列有关子公司和分公司的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B12、下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额【答案】D13、A 证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权，且取得了 20 万元违法所得，应做（）处理。A.没收违法所得，处以违法所得 2 倍以上 5 倍以下罚款B.没收违法所得，处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款C.没收违法所得，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款D.没收违法

4、所得，直接撤销相关业务许可【答案】B14、期货交易管理条例第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。A.自有B.短期经营C.营运D.信贷【答案】D15、下列属于我国现有期货品种的有（）。A.B.C.D.【答案】D16、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.10 万元以上 60 万元以下C.3 万元以上 60 万元以下D.20 万元以上 200 万元以下【答案】D17、下列说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】C18、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5 年内被中国证监会给予除警告之外的行政

5、处罚 3 次以上，或者 5 年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】D19、下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（）。A.财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见B.财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务C.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复【答案】D20、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的，协会自注销证书之日

6、起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。A.1B.2C.5D.3【答案】D21、按照刑法第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金。A.3；5B.1；3C.5；8D.5；5【答案】D22、下列关于客户沟通的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、根据证券投资基金法第四十七条的规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使（）等职权。A.B.C.D.【答案】A24、向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。A.B.C.D.

7、【答案】D25、（2016 年真题）证券经纪人从事的活动不包括（）。A.客户账户开户及客户资金存管B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C.向客户介绍证券投资的基础知识及开户、交易、资金存取等业务流程D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息【答案】A26、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D27、对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（）A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料B.向相关部门汇报，并直接将投

8、资者账户注销C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销【答案】D28、根据公司法，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（）A.副经理B.经理C.财务负责人D.董事长【答案】D29、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品

9、种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限【答案】C30、按照证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员是指（）。A.B.C.D.【答案】A31、下列有关分公司与子公司的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B32、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按（）进行折算。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、根据关于证券从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）A.5B.7C.10D.12【答案】B35、证券、期货

10、投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（）年以上的经历。A.1B.2C.3D.5【答案】B36、(2019 年真题)下列有关子公司和分公司的说法,正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、根据证券基金经营机构信息技术管理办法，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B38、下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（）。A.公司有重大违法行为B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C.公司最近 2 年连续亏损D.公司解散【答案】D39、根据中华人民共和国合伙企

11、业法规定，吴某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企业合伙人，下列说法正确的是（）。A.任某在执业活动中因重大过失造成的合伙企业债务，全体合伙人承担无限连带责任B.杜某在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，由全体合伙人承担无限连带责任C.吴某在执业活动中因故意造成合伙企业债务，吴某应承担有限责任D.于某造成的重大过失由合伙企业承担责任后，无须对合伙企业的损失承担赔偿责任【答案】B40、证券公司应当建立健全内部评级管理制度，以下有关内部评级管理的基本要求错误的是（）。A.证券公司应建立内部评级体系，内部评级体系应能够有效识别信用风险，具备风险区分能力B.证券公司应制定内部评级管理制度

12、，明确内部评级操作流程，确保内部评级体系持续有效运作C.证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准D.业务存续期内，证券公司只能定期进行内部评级更新，持续关注相关主体信用变化【答案】D41、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。A.国内所有商业银行B.证券公司确定的指定商业银行C.登记结算机构指定的商业银行D.银监会指定的商业银行【答案】B42、在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.3 日B.5 日C.15 日D.30 日【答案】C4

13、3、下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（）。A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理B.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益【答案】B44、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、证券监督管理条例规定，当证券公司出现以下（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责

14、，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。A.B.C.D.【答案】A46、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有()。A.B.C.D.【答案】C47、下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、（2020 年真题）持有股票期权合约义务仓的投资者是（）A.股票期权卖方B.股票期权买方C.股票期权结算参与人D.做市商【答案】A49、下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C50、按照证券公司内部控制指引和证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依次分别是（）A.B.C.D.【答案】C