北京市2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识题库与年证券从业之金融市场基础知识题库与答案答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股票的（）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。A.清算价值B.账面价值C.内在价值D.票面价值【答案】C2、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（）。A.B.C.D.【答案】B3、常用的市场风险限额包括（）。A.B.C.D.【答案】D4、2018 年 11 月 5 日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，将在上海证券交易所设立科创板并试点（），支持上海国际金融中心和科技创新

2、中心建设。A.注册制B.核准制C.审批制D.备案制【答案】A5、我国要求基金利润分配后（）,不得低于面值。A.基金资产净值B.基金份额总值C.基金资产总值D.基金份额净值【答案】D6、有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C7、（2018 年真题）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化B.境内资产证券化和离岸资产证券化C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化【答案】A8、基金资产估

3、值需考虑以下哪些因素（）。A.B.C.D.【答案】A9、主板（中小企业板）上市公司存在下列（）情形时，不得非公开发行股票。A.B.C.D.【答案】C10、投资人可通过办理（）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。A.份额转换B.非交易过户C.变更管理人业务D.转托管业务【答案】D11、主板（中小企业板）上市公司的配股除了要满足公开发行股票的一般规定外，A.B.C.D.【答案】C12、沪深 300 指数的基点为（）点。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】A13、关于场外交易市场的特征，下列说法错误的是（）A.信息披露要求较低B.监管较为宽松C.只能采用做市商模式D.挂牌标准相

4、对较低【答案】C14、关于金融衍生工具，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C15、国债的竞争性招标方式包括（）。A.单一价格和修正的多重价格招标方式B.单一利率和修正的多重利率招标方式C.单一利率和修正的多重价格招标方式D.单一价格和修正的多重利率招标方式【答案】A16、下列选项中，属于股权类产品衍生工具的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、下列关于债券收益率的说法正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】A18、股票价格指数的编制方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A19、下列不属于个人投资者的风险特征构成的是()A.风险识别B.风险偏好C.风险认知度

5、D.实际风险承受能力【答案】A20、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。A.证券投资者保护基金B.投资基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】A21、沪深 300 指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A.除数修正法B.派许加权方法C.市值总价加权法D.加权平均法【答案】B22、下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应

6、量，进行宏观调控D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡【答案】D23、利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是（）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金的流动【答案】B24、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（）。A.三等九级B.四等六级C.五等十级D.三等六级【答案】B26、登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的 A 股股票(不含非流通股)，债券，基金，权证等证券因发生（）

7、等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、()的基金份额持有人不得申请赎回基金。A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】D28、机构投资者主要包括A.、B.、C.、D.、【答案】B29、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。A.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同B.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资

8、者设定不同的配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】D30、A 公司的每股销售收入是 5 元，A 公司的可比公司 B 公司的市销率为 0.8,则 A 公司的股票价值为（）元A.0.16B.1C.4D.5【答案】C31、下面关于机构投资者的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D32、中小企业板块的设计要点在于（）。A.B.C.D.【答案】D33、（）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。A.B.C.D.【答案】B34、下列关

9、于风险的说法中，错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C35、下列不属于可交换债券与可转换债券区别的是（）。A.发行主体不同B.权利载体不同C.用于转股的股份来源不同D.转股对公司股本的影响不同【答案】B36、基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的（）A.独立托管、保障安全B.集合理财、专业管理C.利益共享、风险共担D.组合投资、分散风险【答案】A37、证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB 业务）时，可以提供()服务。A.办理期货保证金业务B.期货交易的结算和风险控制C.期货交易的代理D.协助办理开户手续【答案】D38、我国金融市场体系不包括（）。A.债券

10、市场B.货币市场C.金融衍生品市场D.商品市场【答案】D39、世界上第一个股票交易所位于()A.安特卫普B.伦敦C.费城D.阿姆斯特丹【答案】D40、下面关于中央银行表述错误的是（）。A.中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券C.在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利D.中国人民银行从 2003 年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性【答案】C41、我国 1981 年后发行的国债品种

11、有（）。A.B.C.D.【答案】A42、（2019 年真题）证券投资咨询人员应当具有（）。A.完全民事行为能力B.限制行为能力C.无民事行为能力D.部分民事行为能力【答案】A43、股票的交易和转让并不直接影响真实资本的运动。股票一经认购，持有者不能要求退股，但可以通过（）进行交易。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场【答案】B44、根据行业周期理论，任何行业都会经历（）、（）、（）、（）四个阶段。A.幼稚期-成熟期-成长期-衰退期B.衰退期-成长期-成熟期-幼稚期C.幼稚期-成长期-成熟期-衰退期D.成长期-幼稚期-成熟期-衰退期【答案】C45、中国证监会对证券公司实施分类监管的目

12、的有（）。A.B.C.D.【答案】D46、中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（）。A.般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案】B47、我们通常所说的道琼斯指数是指（）。A.道琼斯工业股价平均数B.NASDAQ 市场及其指数C.金融时报证券交易所指数D.道琼斯股价综合平均数【答案】A48、按照我国证券法的规定，在（）情况下，证券交易所可以釆取技术性停牌的措施。A.股票涨幅较大B.股票跌幅较大C.根据需要D.突发事件影响证券交易的正常进行【答案】D49、A 公司的每股收益是 2.5 元，A 公司的可比公司 B 公司的市盈率为 2，则 A公司的股票价值为（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D50、金融债券可在全国银行间债券市场（），可以采取（）发行的方式。A.公开发行；一次足额B.公开发行；限额内分期C.定向发行；限额内分期D.公开发行或定向发行；一次足额或限额内分期【答案】D