北京市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关考试题库带答案解析.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关考试题库带答案解析关考试题库带答案解析单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下面（）不是高资产净值客户。A.小王B.小张C.小赵D.小李【答案】C2、关于指数化的目标和动机.说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D3、若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】C4、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】B5、对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投

2、资顾问业务实行监督管理的机构是（）。A.各地证券业协会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会【答案】C6、关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D7、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D8、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A9、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A10、主动轮动策略的优点有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、宏观经济分析主要包括（）。A.B.C.

3、D.【答案】C12、下列各项属于投资适当性要求的是（）。A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品【答案】C13、关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A14、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B15、证券投资顾问向客户提供投资建议时，应有合理的依据，以下可以作为投资建议的依据的是（）A.道听途说的消息B.内幕消息C.证券投资顾问的个人判断D.媒体发布的新闻【答案】D16、按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）和投诉处理等环

4、节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D17、商业养老保险的特点（）。A.B.C.D.【答案】D18、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、IVB.、C.、IVD.、III、IV【答案】A19、通常认为，现阶段属于行业生命周期中成长期的是（）。A.电子信息B.钟表C.太阳能D.石油冶炼【答案】A20、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元.营业利润 360 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元,净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.B.C.D.【答案】B21、以下关于证

5、券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B22、证券估值是对证券（）的评估。A.价格B.收益率C.波动性D.价值【答案】D23、通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】D24、某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。A.衰退期B.成熟期C.成长期D.幼稚期【答案】B25、风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.B.C.D.【答案】A26、确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】B27、关于矩形形态，下列说法中正

6、确的有（）。A.B.C.D.【答案】D28、下列关于投资组合 X、Y 的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当 pXY=-1 时两种资产属于完全正相关【答案】A29、下列哪些选项可能增加家庭的挣资产?（）A.B.C.D.【答案】B30、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A.B.C.D.【答案】D31、VAR 的计算要素一般包括（）A.B.C.D.【

7、答案】C32、某一时刻黄金的现货价格是每盎司 1200 美元，1 年期的市场无风险利率是6，黄金的持有收益率是 2，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那么在持有成本法（单利）下，1 年期黄金的远期理论价格应该为（）美元A.1248B.1224C.1272D.1152【答案】A33、套利的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】D34、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D35、传统体制下的直接传导机制的特点有（）A.B.C.D.【答案】A36、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、技术分析方法的局限性说法正确的有（）。A.

8、B.C.D.【答案】D38、从组合线的形状来看，相关系数越小，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B39、在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】C40、央行采用的一般性货币政策工具包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A41、证券投资顾问的主要职责是包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】D43、以下关于无差异曲线的特征正确的是

9、（）A.I、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、III【答案】B44、修改后的证券法于 2006 年 1 月 1 日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】C45、技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A46、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A47、与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】A48、总体、样本和统计量的含义是（）。A.B.C.D.【答案】B49、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D50、公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】D