北京市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务强年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】B2、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A3、家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）A.房产B.货币市场基金C.活期存款D.短期国库券【答案】A4、制定投资规划时的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D5、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公

2、司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】A6、市盈率的估价方法中属于简单估计法的是（）。A.B.C.D.【答案】D7、反映公司投资收益的指标有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、在采用自下而上分析法时，通常最先进行（）。A.证券市场分析B.公司分析C.行业和区域分析D.宏观经济分析【答案】B9、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】D10、在持有期为 10 天、置信水平为 99的情况下，若所计算的风险价值为

3、 10万元，则表明该金融机构的资产组合()。A.在 10 天中的收益有 99的可能性不会超过 10 万元B.在 10 天中的收益有 99的可能性会超过 10 万元C.在 10 天中的损失有 99的可能性不会超过 10 万元D.在 10 天中的损失有 99的可能性会超过 10 万元【答案】C11、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B12、商品价格波动取决于（）原因A.B.C.D.【答案】C13、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B14、以下关于无差异曲线的特征正确的是（）A.I、

4、II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、III【答案】B15、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】D16、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A17、关于年金的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】D19、已知终值求现值的过程叫（）A.贴现B.映射C.回归D.转换【答案】A20、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工

5、具有（）。A.B.C.D.【答案】A21、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B22、葛先生现将 5000 元现金存为银行定期存款，期限为 3 年。年利率为 4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】A23、下列关于消费的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A24、以下关于损失厌恶效应的说法正确的是（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】A25、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】C26、下列关于

6、技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B27、属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】D28、布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】A29、以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】B30、下列有关 RSI 的描述，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C32、证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】B33、以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】A34、套利定价模型表明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、对于消费型企业，

7、所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B36、关于绝对风险承受能力和相对风险承受能力，下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】D38、以下属于遗产规划内容的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、道氏理论认为股价的波动趋势包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】A41、衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C42、

8、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】D43、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A44、根据有关行业集中度的划分标准,将产业市场结构分为（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】C45、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】B46、家庭收支状况的分析包

9、含（）。A.B.C.D.【答案】B47、多重负债下的组合免疫策略组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B48、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。A.B.C.D.【答案】C49、关于缺口，下列说法错误的是（）。A.缺口，通常又称为“跳空”，是指证券价格在快速大幅波动中没有留下任何交易的一段真空区域B.缺口的出现往往伴随着向某个方向运动的一种较强动力。缺口的宽度表明这种运动的强弱。一般来说，缺口愈宽，运动的动力愈大；反之，则愈小C.持续性缺口具有的一个比较明显特征是，它一般会在 3 日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者D.一般来说，突破缺口形态确认以后，无论价位（指数）的升跌情况如何，投资者都必须立即作出买入或卖出的指令，即向上突破缺口被确认立即买入【答案】C50、技术分析方法的局限性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D