北京市2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券从业之金融市场基础知识精选试年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一题及答案一单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、操作风险损失数据收集主要基于（）等几个方面。A.B.C.D.【答案】D2、下列关于欧洲债券的说法有误的是（）。A.欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券C.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行，同时其发行面值也不可以以欧元之外的其他货币来表示D.大多数欧洲债券仍然是以美元为面值发行的【答案】C3、影响股票价格的政治因素有（）。A.B.C

2、.D.【答案】D4、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（）及其他货币政策工具等。A.B.C.D.【答案】C5、根据银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（）A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】C6、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.12 个小时B.18 个小时C.24 个小时D.36 个小时【答案】C7、我国优先股的发行与投资对股票市场发展的重要意义主要体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、下列关于

3、证券监管的说法，错误的是（）A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管B.中国证监会的核心职责为“两维护，一促进”C.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于该体系D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个，保护投资者利益；保证证券市场的公平；效率和透明；降低系统性风险【答案】C9、我国债券交易市场分为场外市场和场内市场，其中市场参与者限定为机构的是（）。A.银行间市场B.银行间柜台市场C.场内市场D.场外债券零售市场【答案】A10、我国中央银行宣布的货币政策的目

4、标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A11、证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D12、根据证券投资基金法的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.1 年【答案】B13、具有股权稀释效应的公司债券有（）。A.B.C.D.【答案】D14、企业间的商品赊销属于（）。A.商业信用B.银行信用C.国家信用D.企业信用【答案】A15、远期交易和期货交易的区别主要体现在（）。A.B.C.D.【

5、答案】D16、下列属于货币政策工具的是（）。A.B.C.D.【答案】B17、下列不属于科创板上市公司非公开发行股票条件的是（）。A.每次发行对象不超过 35 名B.向特定对象发行的股票，自发行结束之日起 18 个月内不得转让C.本次发行方案发生重大变化，应当由董事会重新确定本次发行的定价基准日D.发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 80%【答案】B18、新金融资产的发行市场是（）。A.股票市场B.债券市场C.一级市场D.二级市场【答案】C19、下列属于流动性风险的是（）。A.B.C.D.【答案】B20、我国普通国债发行的总体情况大致是（）。A.B.C.D.【答案】C21、

6、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（）四个阶段，即所谓的景气循环。A.繁荣、萧条、衰退、复苏B.繁荣、衰退、萧条、复苏C.复苏、繁荣、萧条、衰退D.萧条、繁荣、衰退、复苏【答案】B22、可参与证券投资的金融机构包括（）。A.B.C.D.【答案】C23、2006 年 7 月，中国证监会首次发布实施了证券公司风险控制指标管理办法，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（）特点。A.B.C.D.【答案】A24、中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券公司D.国务

7、院证券监督管理机构【答案】D25、以下货币政策的传导机制中，着重考虑到开放经济条件的是（）。A.利率传导机制B.信用传导机制C.资产价格传导机制D.汇率传导机制【答案】D26、一般性货币政策工具的主要作用在于控制和调节（）。A.货币需求量B.货币供应量C.信贷规模D.利率【答案】B27、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（）A.调剂资金余缺B.实施宏观调控C.谋求高盈利D.实行特定的产业政策【答案】C28、按投资主体的不同性质，股票可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D29、下列关于证券投资者保护基金公司设立意义的说法，正确的有().A.I、II、III、IVB.I、I

8、IC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】D30、代办股份转让系统即俗称的（）。A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场【答案】D31、关于股票，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D32、（2018 年真题）凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、下列关于信用违约互换的说法,正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A34、证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】D35、上市公司发行公司债券，可以申请一次核准，分期发

9、行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。A.12；24B.12；36C.6；12D.6；24【答案】A36、按照保险资金运用管理办法的规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金【答案】B37、主要负责美国的保险监管职责的是（）。A.联邦储备体系B.联邦金融机构检查委员会C.各州的保险监管局D.各州政府【答案】C38、2018 年 3 月 6 日，某年息 5、面值 100 元、每半年付息 1 次的 1 年期债券，上次付息为 2017 年 12 月 31 日。若按 A

10、CT180 计算，累计利息为（）元。A.0.51B.0.89C.0.91D.1.05【答案】B39、股票的收益来源可分成（）。A.B.C.D.【答案】A40、下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A41、注册资本最低限额为人民币 5000 万元的证券公司可以从事的业务种类包括()。A.B.C.D.【答案】A42、基金份额持有人也是基金的（）。A.出资人B.受益人C.所有者D.以上均正确【答案】D43、负责提升证券化产品信用等级的机构是（）。A.资金和资产存管机构B.特定目的机构C.信用评级机构D.信用增级机构【答案】D44、按照金融期权基础资产性质的不同，

11、金融期权可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、基金募集申请需要提交的主要文件不包括（）。A.申请募集基金的申请报告B.基金合同草案C.招募说明书D.法律意见书【答案】C46、股票发行制度不包括（）。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】A47、证券金融公司可以委托（）根据清算、交收结果等，对证券公司转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户内的数据进行变更。A.证券业协会B.证监会C.证券登记清算结构D.证券登记结算机构【答案】D48、下列服务属于证券、期货投资咨询服务的是（）。A.B.C.D.【答案】D49、下列属于经济指标中同步性指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B50、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的()。A.15%B.10%C.3%D.5%【答案】D