北京市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库及答案下载.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模年证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟题库及答案下载拟题库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列属于完全垄断型市场特点的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、双重传导机制包括（）个环节A.2B.3C.4D.5【答案】B3、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】B4、紧急预备金可以以（）方式进行储备。A.II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】B5、向客户提供证券投

2、资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。A.投资主办人B.证券经纪业务营销C.证券投资咨询D.一般证券业务【答案】C6、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】C7、按照证券投资顾问业务暂行规定的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）和投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D8、孙先生有女儿

3、、儿子、儿媳、孙子，某年儿子出车祸意外身故，孙先生在临终前立了一份遗嘱，把财产都留给女儿。孙先生的儿媳不服，向法院起诉要求继承孙先生财产。此例中涉及到()。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D10、证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】C11、从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭特征，需求和目标的是（）。A.B.C.D.【答案】C12、（）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。A.利率B.凸性C.期限D

4、.久期【答案】D13、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】C14、下列能够进行信用风险缓释来转移或降低信用风险的方式有（）。A.B.C.D.【答案】D15、银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C16、（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收

5、益率评价证券组合的收益水平。【答案】C17、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B18、在系数运用时（）。A.B.C.D.【答案】A19、某公司 2009 年第一季度产品生产量预算为 1200 件，单位产品材料用量为3 千克件，期初材料库存量 800 千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的 10安排季末存量，预计第二季度生产耗用 6000 千克材料。材料采购价格计为 12 元千克，则该企业第一季度材料采购的金额为（）元。A.26400B.60000C.45600D.40800【答案】D20、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D21

6、、债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。A.公司评级B.交易本身C.信用状况D.偿债能力【答案】B22、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】D23、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时,增加投资组合的持续期B.预期利率上升时,缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时,缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C24、蒙特卡罗模拟法是计量 VaR 值的基本方法之一，其优点包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、常用的评估流

7、动性风险的方法包括（）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】D26、客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】D27、高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B28、考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。A.10B.15C.20D.30【答案】B29、下列关于周期型行业的说法，正确的是（）。A.周期型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关，这些行业收入增长的速率并不会总是随着经济周期的变动而出现同步变动，因为他们主要依靠技术的进步，新产品推出及更优质的服务，从而使其

8、经常呈现出增长形态B.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业相应衰落，当经济衰退时，这些行业相应扩张，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性C.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业会跟随其扩张，当经济衰退时，这些行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D.周期型行业的经营状况与经济周期的上升和下降阶段都很稳定，这种运动形态的存在是因为该类型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小【答案】C30、不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券

9、互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】D31、在弱式有效市场中，()。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益【答案】C32、下列属于公司经营能力分析内容的有（）。A.B.C.D.【答案】D33、绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、制定投资规划时的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、使用每股收益指标要注意的问题有（）。A.、B

10、.、C.、D.、【答案】C36、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】A37、算法和启发法是两类性质不同的问题解决策略，其中启发法主要有（）。A.B.C.D.【答案】A38、以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】C39、下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】D40、道氏理论认为股价的波动趋势包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FM。B.衡量

11、由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线。C.以 E（rP）为横坐标、p 为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】A42、假如你有一笔资金收入，若目前领取可得 10000 元，而 3 年后领取可得15000 元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为 20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）A.3 年后领取更有利B.无法比较何时领取更有利C.目前领取并进行投资更有利D.目前领取并进行投资和 3 年后领取没有区别【答案】C43、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B44、（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差

12、的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】D45、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D46、经济周期的衰退、复苏、过热、滞胀 4 个阶段中，下列属于复苏阶段的特征的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】B48、个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】D49、影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】D50、迈克尔?波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】D