北京市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务通年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案关提分题库及完整答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、某企业某会计年度的资产负债率为 60，则该企业的产权比率为()。A.40B.66.6C.150D.60【答案】C2、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D3、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（）A.、B.、C.、D.、【答案】D4、货币政策调控系统主要由（）等基本要素构成。A.B.C.D.【答案】A5、根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券公司从事证

2、券投资顾问的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、下列有关财务弹性的表述，不正确的是（）。A.财务弹性是指将资产迅速转变为现金的能力B.财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较C.财务弹性是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力D.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高【答案】A7、某人患有先天性心脏病，于 2009 年 3 月 1 日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、下列关于 Stata 的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D9、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性

3、风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】D10、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B11、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D12、某公司某年末净赚利润为 150 万，营业收入为 3000 万，年均总资产为2000 万元，权益乘数为 2，则下列财务指标正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B13、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D14、某投资者在 3 个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资

4、成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】B15、下列属于制定保险规划的原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B16、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C17、对冲交易是指在期货、期权、远期等市场上同时买入和卖出一笔()的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.、B.、C.、D.、【答案】A18、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】C19、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。A.

5、B.C.D.【答案】B20、迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的竞争力量。（）A.III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D21、债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】A22、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】D23、采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C24、证券投资顾问业务签订协议应当（）。A.B.C.D.【答案】A25、根据对义务性支出

6、和选择性支出的不同态度，可以将理财价值观分为（）。A.B.C.D.【答案】B26、根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】D27、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】D28、属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】C29、下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响

7、金钱时间价值程度的衡定要素【答案】D31、下列关于道氏理论的主要原理，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A32、考察和分析企业的（），主要从管理层风险，行业风险，生产与经营风险，宏观经济，社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】D33、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】C34、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B35、（）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测

8、量。A.利率B.凸性C.期限D.久期【答案】D36、最优证券组合（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】C37、证券投资顾问业务管理制度建设中（）。A.B.C.D.【答案】B38、下列不是税务规划的目标的是（）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】D39、衡量公司营运能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、关于客户信息的收集方法，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A41、货币具有时间价值的原因在于（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】D42、反

9、向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案】B43、证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】D44、下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C45、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C46、下列关于衍生产品与市场风险关系的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】D48、根据现代组合选择理论，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C49、下列属于压力测试主要环节的有（）。A.B.C.D.【答案】B50、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D