北京市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷B卷附答案.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务强年证券投资顾问之证券投资顾问业务强化训练试卷化训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B2、财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】A3、下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】A4、近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化，例如，国家开发银行曾发行过（）。A.B.C.D.【答案】B5、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体

2、，客观、专业审慎地对()发表评论意见。A.特定的分级基金B.特定的指数期货合约C.某上市公司D.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况【答案】D6、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】D7、当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K 线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】C8、以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】B9、下列关于普通股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C10、证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】C11、风险价 VAR 的计算一般涉及（）个要素。A.一B.二C.三D.四

3、【答案】D12、关于系数的含义，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、关于趋势线，以下说法中，错误的是（）。A.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】B14、主动轮动策略的优点有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C16、下列关于流动性原则说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B17、以下会影响客户风险承受能力

4、的因素有（）。A.、B.、VC.、IV、VD.、IV【答案】C18、下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】B19、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B20、下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】A21、“羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】D22、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.B.C.D.【答案】D23、素质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】D24、一家日本出口商向美国进口商

5、出口了一批货物，预计 3 个月后收到 1000 万美元的货款，假如当前汇率为 1 美元=93 日元，商业银行的研究部门预计 3 个月后日元可能会升值到 1 美元=90 日元，因此建议该日本出口商（），以对冲汇。A.在 93 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在 90 价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在 93 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在 90 价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】A25、按照风险来源的不同，利率风险可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C26、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间

6、内有人值守。A.B.C.D.【答案】A27、在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】A28、制定保险规划的原则不包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、家庭债务管理力主“量力而行”,其核心就是对未来的还贷能力以及借贷活动对家庭财务的影响的评估。进行债务管理时应注意（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】D30、下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】B31、下列关于对冲比率的计算,正确的是（

7、）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小+资产风险暴露数量【答案】A32、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B33、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】A34、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D35、下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。A.理财目标的弹性B.年龄C.理财产品的选

8、择D.资金的投资期限【答案】C36、在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（）。A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应量【答案】C37、制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.B.C.D.【答案】B39、证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答案】C40、家庭债务管理力主量力而行，其（）就是对未来的还贷能力以及借货活动对家庭财务的影响的评佑。A.前提B.基础C.核心D.目标【答案】C41、根据证券投资顾问业务暂行规定的规定，证券

9、公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A42、客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A43、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】A44、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D45、中国人民银行 1985 年 5 月公布了1985 年国库券贴现办法规定,1985 年囯库券的贴现为月 12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的

10、按一个月计收。按这一规定，100 元面额的 1985 年三年期国库券在 1987 年 6 月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】C46、根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率（）A.B.C.D.【答案】B47、对公司成长性进行分析，其内容应该包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、股票的参与性是指股票的持有人有权（）。A.B.C.D.【答案】C49、下列关于收益率曲线的说法，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、某投资者在 3 个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】B