北京市2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库.doc

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1、北京市北京市 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库试题库单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司变更持有 5以上股权的股东、实际控制人必须报经（）批准。A.中国人民银行B.中国证券业协会C.证券公司董事会D.国务院证券监督管理机构【答案】D2、某公司想设立证券登记结算机构。该公司自有资金 1 亿元，具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施，也符合国务证券管理规定的其他条件。是否可以设立证券登记结算机构（）。A.是B.是，证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样C.需要先由国务院证券监督管理机构审批D.否【答案

2、】D3、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分的说法，错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】B4、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日

3、起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】B5、证券公司监督管理条例第十二条规定证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。A.人力资源状况B.技术条件C.市场风险D.政策法规环境【答案】A6、不适用中华人民共和国证券法的是（）。A.A 股B.B 股C.H 股和 B 股D.H 股【答案】D7、（）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。A.备兑开仓B.保证金C.做市D.行权【答案】A8、下列关于基金托管人的义务，说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】A9、证券公司设立集合资产管理计划，应当

4、对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。A.B.C.D.【答案】B10、下列说法正确的是（）。A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。【答案】C11、下列说法正确的是（）。A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部

5、门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非白营席位变相自营、账外自营C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任【答案】B12、证券基金经营机构使用港股投资顾问服务，以下不符合业务规范的是()。A.证券基金经营机构应当自主作出投资决策B.证券基金经营机构应当委托港股投资顾问直接执行投资指令C.证券基金经营机构应当与港股投资顾问签订协议，约定双方的相关事项D.证券基金

6、经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况【答案】B13、下列各项，（）应当在经营机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。A.B.C.D.【答案】A14、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。A.B.C.D.【答案】C15、以下关于发行人募集资金的表述哪一项是错误的（）。A.发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户，该账户不得存放非募集资金或用作其他用途B.发行人应当与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议C.发行人募集资金应当用于主营业务及相关业务领域D.暂时闲置的募集资金不得用于其他投资【答案】D16、根据证券经纪人管理暂行规定，

7、证券经纪人不得有下列行为（）。A.B.C.D.【答案】D17、发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6B.12C.18D.36【答案】D18、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的情况中，以下相关处罚正确的是（）A.B.C.D.【答案】A19、按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追诉（）。A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到 50 万元的B.个人非法吸收或者变相吸收公众存款

8、30 户以上的C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 100 万元D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 5 万元【答案】D20、（2017 年真题）证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、公司为（）提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。A.、B.、C.、D.、【答案】B22、在（）情形下，可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、下列说法，错误的是（）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等B.客

9、户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担【答案】D24、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A25、（2020 年真题）下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（）I 发生

10、资产管理合同约定的应当终止的情形A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】A26、保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定。A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过 3 家C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任【答案】D27、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）的罚款。A.五十万元以上五百万元以下B.一百万元以上

11、一千万元以下C.二百万元以上二千万元以下D.五百万元以上五千万元以下【答案】C28、下列属于农产品期货的有().A.II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.I、II、III【答案】D29、(2018 年真题)中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于 20 万元的，应当处以（）罚款。A.20 万元以上 100 万元以下B.1

12、5 万元以上 120 万元以下C.25 万元以上 120 万元以下D.20 万元以上 120 万元以下【答案】A31、申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与（）签订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记。A.中国证监会B.证券交易所C.全国股份转让中心D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】D32、有限责任公司首次股东会会议应由（）召集。A.董事会B.监事会C.全体股东D.出资最多的股东【答案】D33、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D34、从事期货投资咨询业务的人员应（）。A.B.C.D.【答案】A

13、35、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以 1 万元以上（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】C36、对公司依照法律、行政法规规定必须做出的公告，在公告前不得泄露其内容的包括（）及有关人员。A.B.C.D.【答案】C37、证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。A.5B.7C.10D.12【答案】A38、对于资产管理业务，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A39、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提

14、供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（）。A.1 万元以上 10 万元以下罚款B.1 万元以上 30 万元以下罚款C.3 万元以上 10 万元以下罚款D.3 万元以上 30 万元以下罚款【答案】C40、下列关于“沪伦通”存托凭证业务的说法，错误的是（）。A.中国于 2018 年推出通过上交所和伦敦证券交易所上市公司互相以存托凭证方式到对方市场挂牌上市的业务模式，以实现两地市场互联互通机制B.沪伦通，即上交所与伦交所互联互通机制，是指符合条件的两地公司，发行存托凭证并在对方市场上市交易C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市 A 股为基础，在英国发行、代表

15、中国境内基础，证券权益的证券D.沪伦通存托凭证与基础股票间可以相互转换，利用基础股票和存托凭证之间的相互转换机制，打通两地市场的交易【答案】B41、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】D42、根据首次公开发行股票承销业务规范，承销商应当保留承销过程中的相关资料包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】A43、证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.每周C.逐月D.每季度【答案】A44、关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】D45、下列选项中，

16、属于证券投资基金法的立法宗旨的是（）。A.B.C.D.【答案】A46、下列行为中不属于证券公司需要于行为发生之日起 1 个月内将相关情况报送至中国证券业协会的是（）。A.入股区域性股权市场运营机构B.取得区域性股权市场中介机构资格C.持股情况、中介机构资格发生变化D.证券公司从业人员的履职情况【答案】D47、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以()的罚款。A.10 万元以上 50 万元以下B.20 万元以上 50 万元以下C.30 万元以上 100 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B48、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）。A.人民银行管理B.证监会管理C.政府管理D.自律管理【答案】D49、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。A.B.C.D.【答案】D50、证券公司监督管理条例证券公司治理准则对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B