吉林省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺模拟试卷A卷含答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务考年证券投资顾问之证券投资顾问业务考前冲刺模拟试卷前冲刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】A3、期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】C4、证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】D5、以下属于风险预警的程序的是（）。A.B.C.D.【答案】D6、对客户初级信息收集的方法一般是（）。A.税务机关公布B.交谈和

2、数据调查表相结合C.从相关部门获取D.平时收集【答案】B7、下列关于证券市场线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C8、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】A9、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D10、以下说法错误的是（）。A.扩大财政支出有利于股票价格上涨B.增加财政补贴有利于股票价格上涨C.减少国债发行量有利于股票价格上涨D.减少税收不利于股票价格上涨【答案】D11、以下不属于信

3、用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】B12、关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】B13、不同行业受经济周期影响的程度会有差异，受经济周期影响较为明显的行业有（）。A.B.C.D.【答案】D14、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】C15、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】A16、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A17、证券投

4、资顾问向客户提供投资建议时，应有合理的依据，以下可以作为投资建议的依据的是（）A.道听途说的消息B.内幕消息C.证券投资顾问的个人判断D.媒体发布的新闻【答案】D18、证券投资顾问业务风险揭示书需提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应说明（）等情况并接受评估，以便于证券公司提供适当的服务。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A20、期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】A21、反转突破形态包括（）。A.I、II、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、

5、IV、VD.I、II、III、IV【答案】C22、套利定价理论(APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C23、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】A24、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C25、现金预算必须与个人的()一致。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】C27、下列关于期现套利中的正、反向市场的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A28、在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当

6、的投资顾问服务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】D29、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D30、某 2 年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为 100 元，票面利率为10%，市场利率为 10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】C31、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】D32、张先生拟在国内某高校数学系成立一

7、项永久性助学金。计划每年末颁发5000 元资金。若银行年利率恒为 5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）A.100006B.500000C.100000D.无法计算【答案】C33、央行采用的一般性货币政策工具包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】A35、下列不属于银行产品的是（）。A.活期存款B.货币式基金C.通知存款D.一年以内的银行理财产品【答案】B36、在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】B37、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】D38、2005 年 9 月 4

8、 日，中国证监会颁布的（），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。A.减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法B.关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知C.上市公司股权分置改革管理办法D.上市公司股权分置改革保荐工作指引【答案】C39、资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（）。A.B.C.D.【答案】C40、老张是下岗工人，儿子正在上大学，且上有父母赡养，收入来源是妻子的工资收入 2000 元。他今年购买了财产保险，由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月 1000 元。老张的保险规划主要违背了。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【

9、答案】B41、某大豆进口商在 5 月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2 月 10 日该进口商在 CBOT 买入 40 手执行价格为 660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期权利金为 10 美分/蒲式耳，当时 CBOT5 月大豆的期货价格为 640 美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】C42、相关系数决定结合线在 A 与 B 点之间的（）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】B43、（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法

10、B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】C44、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B45、（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】B46、下列关于组合风险限额管理的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A47、企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】A48、对信息干扰的背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D49、假定张先生当前投资某项目，期限为 3 年，第一年年初投资 100000 元，第二年年初又追加投资 50000 元。年要求回报率为 10%，那么他在 3 年内每年年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】C50、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（）。A.B.C.D.【答案】B