吉林省2023年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案二.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规精选试年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案二题及答案二单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.2 个B.3 个C.5 个D.7 个【答案】B2、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.自律管理B.行政管理C.业务管理D.监督管理【答案】A3、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准。A.期货公司住所地的期货业协会B.中国期

2、货业协会C.营业部所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】C4、根据期货从业人员管理办法，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.期货交易所【答案】B5、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A.10B.15C.20D.30【答案】C6、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】D7、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由()。A.投资者

3、自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】B8、公司制期货交易所采用的组织形式是（）。A.有限责任公司B.个人独资公司C.合伙制公司D.股份有限公司【答案】D9、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货交易所B.期货公司C.客户D.机构投资者【答案】C10、期货从业人员应当服从（）的监督与管理。A.中国证监会B.中国期货业协会C.证券交易所D.期货公司【答案】A11、会员制期货交易所的法定代表人是（）。A.董事长B.总经理C.理事长D.监事长【答案】B12、关于期货

4、公司风险资本准备的数量，下列说法正确的是（）。A.期货公司风险资本准备=主要业务规模 x 风险系数B.期货公司风险资本准备=1：各项业务规模 x 风险系数C.期货公司风险资本准备的数量由中国期货业协会按业务规模核定D.期货公司业务风险资本准备的数量由期货交易所按业务规模核定【答案】B13、首席风险官不履行职责的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。A.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B.期货交易管理条例C.期货公司管理办法D.期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】A14、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（

5、）。A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作【答案】C15、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.1B.2C.3D.5【答案】B16、期货公司应当对客户进行（）审核。A.注册制B.登记制C.实名制D.资料一致登记【答案】C17、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.期货交易所B.中国证监会C.从事期货经营业务的机构D.中国期货业协会【答案】D18、期货公司期

6、货投资咨询业务试行办法自（）起施行。A.2011 年 5 月 1 日B.2011 年 11 月 1 日C.2012 年 1 月 1 日D.2012 年 5 月 1 日【答案】A19、首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。A.总经理B.董事会C.股东大会D.监事会【答案】B20、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】D21、期货公司应

7、当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。A.公司利益B.社会利益C.客户利益D.国家利益【答案】C22、下列关于期货交易所的表述中，错误的是（）。A.以营利为最终目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】A23、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】B24、经营机构

8、调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。A.书面B.口头C.电子邮件D.网络信件【答案】A25、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】B26、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】A27、期货公司应当于年度结束后 3 个月内向（）提交上一年度资产管理业务年度报告。A.中国保证金监控中心B.中国证监会及其派出机构

9、C.中国基金业协会D.中国期货业协会【答案】B28、期货交易所设监事会成员至少需要()人。A.5B.3C.2D.1【答案】B29、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。A.适当合并，独立经营，独立核算B.严格分开，统一经营，统一核算C.严格分开，独立经营，独立核算D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】C30、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。A.1B.3C.5D.10【答案】B31、（）对期货

10、市场实行集中统一的监督管理。A.中国期货业协会B.中国银保监会C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所【答案】C32、（）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。A.中国证监会B.期货交易所C.期货市场监控中心D.期货业协会【答案】C33、（）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。A.全面结算会员B.特别结算会员C.交易结算会员D.普通结算会员【答案】C34、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】B35、

11、自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.4【答案】B36、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，下列情形出现时，资产管理计划终止的是（）。A.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散.被撤销.被宣告破产。且在 6个月内没有新的托管人承接B.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的C.证券期货营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散.被宣告破产，且在 3 个月内没有新的管理人承接D.集合资产管理计划存续期间，持续 3 个工作日投资者少于 2 人【答案】A37、期货经营机构应当（

12、）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】D38、()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货公司B.期货交易所C.国务院期货监督管理机构D.监控中心【答案】D39、根据期货交易管理条例，()A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】D40、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。A.50B.60C.70D.80【答案】D41、甲是某期货公司的期

13、货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当()。A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格 3 年C.撤销甲的期货从业人员资格并且 5 年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格 6 个月至 12 个月【答案】D42、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益B.期货公司应当公平对待委托客户C.

14、期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制【答案】C43、下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（）。A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾 5 年B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾 2 年C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾 5 年D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾 5 年【答案】B44、王某曾在甲期货公司从事过 5 笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期

15、货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损 20 万元。下列关于责任的表述中，正确的是（）。A.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D.由乙期货公司承担【答案】A45、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013 年 7 月 8 日卖出大豆期货合约 100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金

16、不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓 40 手，造成兴盛公司 500 万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的 500 万元损失应由（）承担。A.期货交易所B.兴盛公司C.期货公司D.期货交易所和兴盛公司共同承担【答案】B46、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.财政部B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.期货交易所【答案】A47、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。A.3 万B.5 万C.10 万D.20 万【答案】A48、推荐人每年最多只能推荐（）

17、人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A.1B.2C.3D.5【答案】C49、期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的（）。A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户【答案】A50、期货公司开展期货投资咨询业务,（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。A.仅对高风险业务B.仅对中高风险业务C.无需D.应当事前【答案】D多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、下列关于会员大会召开的说法，正确的是（）。A.临时会员大会不得对通知中来列明的事项作出决议、B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名C.会员大会

18、结束之日起 10 日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开 5 日前通知会员【答案】ABC2、中国期货业协会纪律惩戒程序第二十四条规定,决定书应载明以下事项:（）A.做出惩戒决定的日期B.违反自律规则的事实和证据C.提起申诉的权利、期限D.惩戒结论和依据【答案】ABCD3、以下选项中适用期货从业人员执业行为准则(修订)的从业人员有（）。A.期货交易所结算部总监B.期货投资咨询机构的咨询师C.期货公司总经理D.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人【答案】BC4、期货从业人员管理办法中期货从业人员是指（）。A.期货公司的管理人员和专业人员

19、B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员【答案】ABCD5、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的()等资料。A.凭证B.单据C.合同D.数据信息【答案】ABCD6、根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有()。A.6 年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人B.5 年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理C.3 年内因违纪行为被撤销资格的律师D.4 年

20、内因违法行为被解除职务的证券公司董事长【答案】BCD7、全面结算会员期货公司可以根据（）调整保证金标准。A.结算会员的资信情况B.非结算会员的风险准备金C.市场情况D.非结算会员的资信情况【答案】CD8、根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时，需要综合考虑的因素包括（）。A.资产状况和债务B.投资知识和经验C.收入来源D.风险偏好【答案】ABCD9、在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有（）。A.会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会B.会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会C.会员制期货交易所与公司

21、制期货交易所都设总经理D.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会【答案】ABC10、发生以下情况时，期货从业人员不承担保密义务的有（）A.期货法律法规要求提供的B.中国期货业协会依法调查取证时要求提供的C.在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的D.地方税务局依法调查取证时要求提供的【答案】ABC11、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司风险监管报表包括（）。A.客户权益变动表B.经营业务报表C.风险监管指标汇总表D.客户管理报表【答案】ABCD12、申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件包括（）。A.具有大学专科以上学历B.通过中国证监会认可的资质测试

22、C.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其他金融业务 4 年以上经验，或者法律.会计业务 5 年以上经验D.担任期货公司.证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于 2 年，或者具有相当职位管理工作经历【答案】BCD13、中国证券监督管理委员会建立诚信档案，记录、（）的合规和诚信情况。A.董事B.监事C.高级管理人员D.全体员工【答案】ABC14、在期货投资中，应由投资者自担的损失包括（）。A.投资者因投资品种价值本身发生变化所导致的损失B.期货市场波动导致的损失C.投资者因风险控制不力导致的损失D.投资者因违法违规操作导致的损失【答案】ABCD15、关于推荐人，描述正确的是（）。A.推荐人

23、应当是任职 2 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有 1 名是其原任职单位的负责人C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有 1 名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员D.推荐人每年最多只能推荐 2 人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格【答案】BC16、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是()。A.违约责任B.介绍业务的范围C.客户投诉的接待处理方式D.执行期货保证金安全存管制度的措施【答案】ABCD17、某期货公司因电网严重故障，无法正常营业，现需要申请停

24、业。该公司申请停业需要提交的材料包括（）。A.申请书B.关于处理客户资产等情况的报告C.停业决议书D.中国期货业协会规定的其他材料【答案】ABC18、为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据期货交易管理条例期货交易所监督管理办法及期货公司监督管理办法等行政法规、规章，制定本规定。A.了解客户B.分类管理C.分层管理D.开发客户【答案】AB19、中国期货业协会制定的以下期货从业人员自律管理的具体办法，须报中国证监会核准的有（）。A.执业行为准则B.后续职业培训C.从业资格考试D.行政处罚和申诉【答案】ABC20、期货交易所履行的职责包括（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.为期货交易提供集中履约担保【答案】ABCD