吉林省2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷A卷附答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规押年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷题练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。A.国家/地域B.客户C.业务（含产品和服务）D.以上都是【答案】D2、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（）。A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1【答案】A3、公司法定代表人依照公司章程的规定，可以由（）担任。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、设立有限责任公司，应当由全体股东

2、指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为（）个月。A.1B.3C.6D.12【答案】C5、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。A.提交大额交易报告B.提交可疑交易报告C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告D.不予理踩【答案】C6、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】A7、（2017 年真题）证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C8、以下（）属于证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】D9、股份有限公司的股份采取（）的形式。A.债券B.股票C.

3、基金D.票据【答案】B10、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】A11、根据证券公司监督管理条例，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、以下没有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.最近一年末净资产 2000 万元，最近 1 年末金融资产 800 万元，且具有 3 年黄金投资经验的王某B.最近一年末净资产 800 万元，最近 1 年末金融资产 300 万元的张三C.金融资产 500

4、 万元，且具有 2 年外汇投资经历的赵某D.最近 3 年个人年均收入 50 万元，且具有 2 年金融产品设计工作经历的李四【答案】B13、下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A14、根据证券法第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】C15、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D16、按照证券市场禁入规定，（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入

5、措施。A.B.C.D.【答案】A17、下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（）。A.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级B.投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构无需进行特别风险警示C.经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见D.经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级【答案】B18、发行人将相关

6、信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。A.全国银行间同业拆借中心B.中央国债登记结算有限责任公司C.中国货币网D.中国债券信息网【答案】C19、(2019 年真题)下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项B.审议批准监事会或者监事的报告C.对发行公司债券作出决议D.聘任或解聘公司总经理【答案】D20、证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】C21、以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸

7、大、诱导性的标题，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象C.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响D.经营机构制作证券研究报告应当釆用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】C22、对证券公司报送的（），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核A.、B.、C.、D.、【答案】D23、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B

8、24、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。A.3B.4C.5D.6【答案】A25、下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）?A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产D.证券公司可以为股东融资进行担保【答案】A26、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供（）等服务。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、下列关于证券交易的说法，正确的有（）。A.

9、、B.、C.、D.、【答案】B28、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B29、根据上海证券交易所股票上市规则，上市公司披露的定期报告包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B30、下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有()。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III【答案】D31、按照中国证监会信息披露违法行为行政责任认定规则的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（）。A.在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的B.在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券

10、监管机构报告的C.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的D.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的【答案】A32、(2018 年真题)在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。A.B.C.D.【答案】C33、(2018 年真题)下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A34、证券公司分支机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管

11、人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.5B.10C.20D.30【答案】B36、根据证券投资基金销售人员从业资质管理规定，基金销售机构不包括（）。A.商业银行B.政策性银行C.证券公司D.专业基金销售机构【答案】B37、关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为（）。A.B.C.、D.、【答案】A38、对于涉及信用风险的业务，证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求，至少满足的要求有（）。A.B.C.D.【答案】D39、下列关于公司设立方式的说法，错误的是（）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立B.有限责任公司只

12、能采取发起设立的方式C.股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式D.设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记【答案】A40、合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（）条件。A.B.C.D.【答案】B41、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于 20 年【答案】C42、证券公司分类监管制度是证券行业的一项

13、基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为 120 分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度 4 月 30 日到本年度 5 月 1 日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】D43、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（）A.B.C.D.【答案】D44、根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B45

14、、甲是 A 有限责任公司的股东之一，股东会通过决议连续 5 年不向股东分配利润，而 A 公司该 5 年连续实现盈利，且符合中华人民共和国公司法规定的利润分配条件，甲对该项决议投了反对票，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D46、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、证券公司设立私募基金子公司应当符合（）哪些要求。A.B.C.D.【答案】A48、未按证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。A.5000 元以上 1 万元以下B.5000 元以上 2 万元以下C.1 万元以上 2 万元以下D.1 万元以上 3 万元以下【答案】D49、以下关于融资融券业务的决策授权体系的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】B50、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】B