吉林省2023年证券从业之金融市场基础知识练习试卷B卷附答案.doc

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1、吉林省吉林省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识练习试年证券从业之金融市场基础知识练习试卷卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股票是（），应具备公司法规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。A.证权证券B.要式证券C.资本证券D.综合权利证券【答案】B2、第一次工业革命，推动了金融市场要素的形成与发展。其主要表现有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A3、下列关于风险管理相应概念，说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、规定了票面利率，在到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。A.实物债券B.

2、贴现债券C.息票累积债券D.附息债券【答案】C5、下列关于债券成交原则的说法中，错误的是（）。A.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券B.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖【答案】C6、以下（）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。A.信息报送制度B.年报审计监管C.季报审计监管D.信息公开披露制度【答案】C7、交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行（）

3、交易模式，跨系统实行（）交易模式。A.T+0.T+0B.T+0，T-1C.T-0，T+1D.T+0，T+1【答案】D8、以下关于交易所债券市场托管方式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C9、下列做法中，不符合相关规定的是（）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户D.中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户【答案】C10、企业发行企业债券必须符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】D11、国际直接投资主要进行的形式有（）。A.B.C.D.【答案】A12、场外交易市场的特

4、征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C13、保险公司计人附属资本的次级债金额不得超过净资产的（）A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C14、下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是（）。A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况【答案】D15、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下才能偿付本息。A.50B.100C.150D.200【答案】B16、传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（）。

5、A.B.C.D.【答案】D17、A 公司当年的净资产收益率为 75%,已知当年的销售利润率为 25%,资产周转率为 2,那么杠杆比率为（）。A.3B.0.375C.1.5D.0.67【答案】C18、下列关于地方政府债券的说法，错误的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D19、对已经发行的证券进行转让、交易的市场是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。A.筹资与投资B.一级市场与二级市场C.发行与回购D.投资与并购【答案】A21、下列关于政府债券的性质，说法有误的是（）。A.从形式上看，政府

6、债券是一种有价证券，具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面额D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段【答案】C22、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后，短短几十余年的时间里，获得了迅猛发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（）。A.B.C.D.【答案】A23、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式【答案】A24、下列属于基金行业自律组织的有（）。A.B.C.D

7、.【答案】D25、下列不属于政府债券的特点的是()。A.信用好B.市场属性差C.发行量大D.竞争力强【答案】B26、下列不属于上市公司配股的比例要求的是（）。?A.10:2B.10:1.8C.10:10D.10:3【答案】C27、商业银行债券包括（）。A.B.C.D.【答案】C28、在下列各种基金中，管理费率最低的是（）。A.价值型股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.股票基金【答案】C29、金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以（）为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。A.金融资产B.金融负债C.股票D.债券【答案】A30、（2020 年真题）以下正确描述了货币政策传导机制一般传导

8、过程的是（）A.货币政策工具操作目标中介目标最终目标B.中介目标最终目标货币政策工具操作目标C.最终目标货币政策工具操作目标中介目标D.操作目标中介目标最终目标货币政策工具【答案】A31、()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务【答案】D32、金融期货交易与金融现货交易的区别包括（）。A.B.C.D.【答案】B33、下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（）。A.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数B.詹森指数是以资本

9、资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】B34、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算A.B.C.D.【答案】C35、（2019 年真题）国际上重要的股票价格指数期货包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、下面关于证券登记结算制度表述错误的是（）。A.投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用B.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务C.目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式D.证券登

10、记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必许存放于专门的清算交收账户【答案】A37、下列关于商业银行信贷业务的描述中，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B38、基金管理公司的注册资本不得低于（）元人民币，且必须是实缴货币资本。A.0.5 万B.1 亿C.2 亿D.3 亿【答案】B39、金融衍生工具的基本特征包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过 150 倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】A41、在西方货币政策传导机制理论中，用 PWCY 表示

11、财富传导机制的传导过程中，其中的 C 表示的是（）。A.股票价格B.货币价格C.财富D.消费【答案】D42、按照中国证监会发布的创业板上市公司证券发行管理暂行办法，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C43、财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表（）项目。A.储备货币B.其他存款性公司存款C.不计入储备货币的金融性公司存款D.法定存款准备金【答案】C44、反映货币市场基金风险的指标主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C45、（2019 年真题）下列关于期货交易的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4

12、6、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与()、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。A.证券投资者B.发行人C.上市公司D.资信评级机构【答案】B47、同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D48、（2021 年真题）普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。主要包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B49、中国证券登记结算有限责任公司具体负责（）A.、B.、C.、D.、【答案】C50、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，单笔认购不少于（）万元人民币。A.300B.400C.500D.600【答案】C